开放存取对学术数字信息公共存取的借鉴

5.2.3　开放存取对学术数字信息公共存取的借鉴

1.学术数字信息资源开放存取的可行性

首先，数字环境和网络技术为开放存取模式提供了平台。互联网出现后，网络期刊和电子预印本不需要像传统印本期刊那样的编辑、印刷和发行等复杂程序。基于网络的交流渠道（如电子邮件和网上论坛），既方便了作者、编辑、评审专家之间的沟通，又大大降低了学术出版和科学信息交流的成本。此外，各种网络期刊与电子预印本管理软件不断地被开发出来：如加拿大不列颠哥伦比亚大学“公共知识项目”赞助下开发的开放期刊管理系统软件，美国国家医学图书馆负责运行的公共仓储软件PubMed Central系统^[19]等。毫无疑问，数字技术平台不仅使开放存取模式成为可能，而且促进了这种信息交流模式的深化发展。

其次，开放存取的要求一直与数字化密切相关。《Bethesda开放存取出版声明》明确提出开放存取出版物应具备的两个条件之一是^[20]：在作品发表后，应该将完整的作品版本和所有附件（包括上述各种使用许可的协议复本）以一种标准的数字格式立即存贮在至少一种在线仓储中，以确保作品的开放访问、自由传播、统一检索和长期存档。国际图书馆协会联合会在《关于对学术出版物和科研文献开放存取的声明》^[21]中也提到作品出版后，应立即置于网络中的存档之处：作品的全文，包括附件及前述的授权声明，以标准的电子格式存储于学术机构、学会组织、政府机关等单位，以达成无限制地散布、互动、长期存档的开放存取的目的。由此可见，作品最终以数字化格式存储是开放存取的必要条件。

第三，学术数字信息资源的公益性是实现开放存取的前提。美国加州数字图书馆的Daniel Greenstein对开放获取为特征的数字同盟（Digital Commons）运动的意义做了深刻的阐述：“内容提供商必须通过内容增值来竞争，而不是依靠内容所有权。”放弃内容所有权将驱动更多的服务创新，例如批注服务和教育服务。即使是赢利型的开放存取成员机构也必须认识到，对内容的私有控制实际上会损害商业利益。这段阐述表明实现开放存取必须以公开信息内容为前提，以实现公众利益为主要目的，而学术数字信息资源正好具备这些条件。

第四，当前已进行了大量的科学信息开放存取的研究，为学术数字信息开放存取的开展打下良好基础。由于期刊论文是进行科学研究最主要的成果类型，大多数科研人员发表研究成果并不是希望能从中获取经济利益，而是希望能最大限度地传播科研成果，因此率先研究开放存取期刊论文有其必然性。这部分信息资源是学术信息资源中最主要的类型，也是最值得保存和利用的一部分，为推动所有学术数字信息开放存取运动的发展创造了条件。

在开放存取的定义中，我们可以看到，开放存取只是一种信息存取理念，其产生的宗旨是为了解决文献的知识版权、使用费用和公众需求之间的矛盾。学术数字信息资源是人类创造的智力成果，具备宝贵的使用价值和非赢利属性，人类的需求也日益强烈。在学术数字信息资源开发利用中，同样也存在知识产权、使用费用和公众需求之间的矛盾，甚至更为严重。因此，完全可以将开放存取思想借鉴到学术数字信息资源存取中，分析学术数字信息资源实施开放存取面临的政治、经济、技术、社会等问题，推动学术数字资源公共存取的进程。

2.学术数字资源公共存取战略的意义

数字信息的存取是数字信息资源建设的根本目的。虽然各国在数字信息资源战略研究中以实现数字信息资源长期保存目标为主，但是一切的收藏和保存的数字信息资源只是利用数字信息资源的前提条件。也即，保存是为了利用，而要实现数字信息资源利用的首要任务就是对信息的平等、自由、公开的存取。所以，我国学者霍国庆教授将信息资源存取战略列为国家信息资源战略的核心内容之一。学术数字信息作为具有重要战略地位的国家资产，实行公共存取战略具有积极的现实意义。

首先，公共存取能够更好地满足公众需求。在互联网越来越普及的今天，人们似乎只要拥有一台接入互联网的电脑就可以在信息的海洋中遨游了。但是人们通过这种方式能够自由获取的信息只是少数，许多凝聚了人类智力成果的宝贵的精神财富，如科研成果、文化作品等，由于知识产权和价格的限制不能被公众获取。公共存取战略能够部分解决这一问题，减少学术信息交流中的不均等。目前，一些领域内的科学信息已经在互联网上公开发布了，能够满足公众求知的需求，但在医学、教育、环境和农业等领域许多科研成果尚不能充分公开。这些信息直接关系到人们的健康、福利和社会进步，实行公共存取战略有利于科研和教学活动，能够促进科研成果的扩散与转化。

其次，公共存取战略能提高学术数字信息资源利用效率。一方面，公共存取能使有价值的科研信息被更多的人以更快的速度获取和利用，这是国外学者研究得出的规律。例如，Harnad和Body的研究表明，在某些学科（例如计算机学科中），开放存取的论文被引用的几率比“收费存取”的论文高出286%，在其他学科，如物理学科，这个数据将会更高^[22]。另一方面，互联网上的免费信息在质量和稳定性方面一直是用户利用的障碍。实施公共存取战略可以通过一些质量控制措施，为用户提供有价值的信息，同时有利于增值产品与服务的出现，使用户能够利用更先进的检索手段集中获取信息。

第三，公共存取战略能实现学术数字信息资源的价值。学术信息资源不仅具有科研价值，而且具有经济价值、社会价值等多重价值，是国家宝贵的无形资产。学术信息资源具有公共物品使用的非竞争性，增加一个人的利用不会影响其他人对数字资源的利用效益，所以，从整个社会高度来看，信息资源最大价值实现的根本途径不在于信息资源本身的交易中，而是在信息资源的流动和广泛应用中。学术数字信息资源的公共存取对于保障科学研究顺利开展、促进经济持续增长、推动社会可持续发展具有十分重大的意义。一组数据可以看出公共存取对美国经济增长的推动作用，在1991—1995年间，美国年平均经济增长率为1.6%，在实行公共存取的数据存取政策后，1995—1999年间，年平均经济增长率为2.7%，比前5年年平均多增长1.1%。根据美国经济学家的计算，其中，0.2%来自计算机和半导体硬件的改进，0.5%则是由于数据和信息的传输和应用产生的效益^[23]。

第四，公共存取战略还有助于减少学术信息的传播成本。许多科研信息传播的成本一直很高，无论是政府出资还是出版商经营，都难以很好协调出版领域的投入与效益、公共利益与集团利益等方面的关系。长期以来，出版商定价政策和对科学信息传播的控制一直备受图书馆和学者的指责，但实践证明，出版商的作用从很多方面来说都是难以取代的。公共存取战略并不否定出版者的利益，但通过有条件地改变一些制度安排，可以兼顾政府、出版者、用户的利益，从而减少了科学信息的传播成本，也得到了更多利益团体的支持。

最后，公共存取战略也在承担着保存学术数字信息资源的任务。公共存取的一个重要内容是网络上数字信息资源的开放出版、发布与保存，通过相关的辅助工具软件，让信息资源的创造者将其作品以数字形式保存在公众可自由获取的网上电子存档平台。这表明，数字信息资源公共存取也是一种数字信息资源长期保存机制。例如，“数字空间”（Dspace）是麻省理工学院图书馆与美国惠普公司所合作开发建设的一项数字信息库。“数字空间”收集、存贮、组织、发布麻省理工学院的期刊论文、技术报告、会议论文、课堂演讲、实验成果等学术资料，该信息库的学术资料都可从互联网免费获取。“数字空间”改变传统保存资料的方法，使得这些珍贵的文献能以更有效的方式保留下来^[24]。