开放存取运动发展概况

5.2.2　开放存取运动发展概况

国际上关于开放存取的研究在如火如荼地开展。随着研究的深入，越来越多的机构、团体和国家加入到开放存取的队伍中，召开重要国际会议，提出和确立对开放存取活动影响深远的倡议、宣言、原则和策略。表5.1列出了近年来与开放存取相关的国际活动。

在这些国际性的研究活动中，有几个对推动开放存取运动发展有深远影响的文件。

1.布达佩斯开放存取先导计划（BOAI）^[16]

2001年12月，开放社会研究会（The Open Society Institute）在布达佩斯召开了一次议题为“加速让所有学术领域的研究文章都能免费供大家取阅”会议。会议通过了“布达佩斯开放存取先导计划”（The Budapest Open Access Initiative，BOAI），并于2002年2月正式启动。BOAI承继了学术论文公开获取的精神，期望通过互联网来建构一个免费及不受限制的学术论文获取渠道，让科学信息资源的获取成为一项史无前例的公共财产。

表5.1　开放存取相关国际活动

为达到科学信息资源公开获取的目标，BOAI提出两项执行措施：

（1）作者自我存档（Self-Archiving）：为了方便作者将其经过编辑评审的论文存储在一个开放式的资源库中，BOAI推荐使用作者自我存档方式。这些存档文献符合开放文档先导标准，搜索引擎和其他检索工具能够发现这些资源，用户在使用这些存档文献时不受地点和内容的限制。

（2）发行开放存取期刊（Open-access Journals）：学者们需要一种途径来发行一种新的开放存取期刊，以及将现存的期刊向电子化、开放存取转换。因为期刊论文应该被尽可能广泛地传播，这种新形式的期刊不再受版权限制使用期刊中的内容。相反，可通过版权和其他手段来保证对论文的永久访问。价格也是制约存取的一个因素，这种新的期刊不需要订阅费和存取费用，而是采用其他方法获得资金。

2.《Bethesda开放存取出版声明》^[17]

2003年7月，在美国马里兰州的霍华德尤斯医学研究所（Howard Hughes Medical Institute）召开了一场有关进一步促进科技文献公开获取的会议。该会议达成了一项有关“开放存取”出版物定义的声明“Bethesda Statement On Open Access Publishing”。主要内容要点如下：

（1）作者和版权所有者授权所有用户有对作品的免费、广泛和长期访问的权限，并允许他们以任何数字媒体形式对作品进行公开复制、使用、传播、展示以及在原作品的基础上创作和传播其演绎作品，只要用户的使用是基于合法目的并在使用作品时注明相应的引用信息。

（2）作品发表后，应该将完整的作品版本和所有附件（包括上述各种使用许可的协议复本）以一种标准的数字格式立即存贮在至少一种在线仓储中，以确保作品的开放访问、自由传播、统一检索和长期存档。

Bethesda声明和BOAI的主要区别是BOAI没有指明版权所有者对开放存取内容需要承担的权利和义务。用户如何判断作品是否是“开放存取”出版物这一点也没有在BOAI中说明。相反的，在Bethesda声明中，作者和版权所有者具有授权所有用户有对作品的免费、广泛和长期访问的权限，并通过授权协议来描述被授权用户的权限。在Bethesda声明中，还有一项权限是BOAI不曾说明的，那就是对于派生作品的权限。例如，用户能够将原作品翻译成另外一种语言而不需要特别授权。

3.《柏林宣言》^[18]

德国、法国、意大利等多国的科研机构于2003年10月22日在德国柏林联合签署了一项《柏林宣言》，呼吁向所有网络使用者免费公开更多的科学资源，“以促进更好地利用互联网进行科学交流与出版”。该宣言是在为期3天的“自然科学与人文科学的开放存取”国际会议于22日结束时签署的，旨在利用互联网整合全球人类的科学与文化财产，为来自各国的研究者与网络使用者在更广泛的领域内提供一个免费的、更加公开的科研环境。

2005年3月再次召开的“自然科学与人文科学的开放存取”国际会议上发布了《开放存取：自然科学与人文科学开放存取实施进展》报告，提出实施《柏林宣言》的策略：首先需要研究者们将他们发表的论文存储在一个开放仓储中；其次鼓励研究者们将研究成果发表在开放存取期刊上。

开放存取运动吸引了众多组织机构参与，得到了多方力量的支持。如美国国会图书馆，哈佛弗吉尼亚理工大学（Harvard Virginia Tech），康奈尔大学（CoMell），CNI （Coalition for Networked Information，网络信息联盟），NSF（National Science Foundation，自然科学基金），梅隆（Mellon）基金会等，著名的研究项目有SHERPA，SCiX，Dspace，Eprints等。这一切表明，开放存取将是未来信息交流的发展方向。