专利组合时代

专利组合就是由一个共同主题控制的、一定数量的、相互之间有关系的专利的集合。专利组合的好处非常明显，可以给一个企业带来更大的运作自由、更多的许可和交叉许可机会，还有在商业环境中的更强的影响力。专利组合可以削减运作成本，还可以产生市场价值。

共享重要技术特征的一系列专利构成有效的专利组合。专利组合可以是程序为基础的，也可以是问题为基础或产品为基础的。很多没有太多内部关系的专利有时也被称为专利组合，但发挥不了专利组合的效能。相关性是专利组合的一个重要特性。不像证券投资组合，大范围的不同投资是实现的目标，专利组合聚焦在较窄的技术领域。专利组合被科技企业拥有，而股票组合则适合于对产业和技术缺少详细信息的任何主体。对技术和产业的了解使得专利组合的持有人更窄地集中自己的专利资产组合。当然，专利组合的范围也不能太窄，企业必须平衡各个不同专利之间的关系。

专利组合中专利的数量很重要，但受技术范围、产业结构、竞争的专利等因素影响。一般来说越多越好，专利组合的优势就是其规模。

在21世纪，企业与专利相关的诉讼和经营决策大都与单个专利无关。理性的企业会寻求获得一大堆相关的专利，而不去评估单个专利的价值。专利组合的原因是专利经常是以群来活动的，无论是在专利诉讼还是在专利运用中 (如专利标准化)。据估计，美国95%的专利申请会转化成专利组合。

专利组合对现在和未来的国际专利竞争有深远的影响。首先是影响专利密度，使专利密度仍处高位。专利密度就是一个单位投入研发的资本产生的专利数量。如果专利制度没有根本改变的话，现在的专利密度不会戏剧性地降低，只会越来越高。美国如此，中国也在步美国后尘。由于专利组合的优势，现代的发明驱动的企业将继续将专利组合看做是长期成功的基础，行动如旧，会继续加大专利密度。

其次是各国专利主管机构的压力会继续增加。各国的专家都关心专利主管机构的专利审查质量，认为质量下降关键原因是专利申请量太大，使专利授权部门不堪重负。以美国为例，美国专利商标局资金紧缺、人员缺乏，平均每个专利审查的时间是18小时，等待审查时间达到5年。另外该国专利审查员的奖励结构使得审查员倾向于同意手头的专利申请，这使得低质量专利更加泛滥。如果没有大的改革，在可预见的将来，各国专利申请数量都会继续升高。

第三是创新成本会增加。企业要组成有效的专利组合，必须获得一定数量的相关联的专利。将一定数量相关专利集中在一个企业会增加专利信息和专利交易的成本。新的发明者或企业会被迫花费更多时间获得在先专利信息，花费更多时间与这些专利的持有者谈专利许可。为了追求利润最大化，国际大企业会收购相关专利，将成本转移到其他创新者身上。这样，新的创新者的成本增加了，对没有强大专利组合的中国企业更是如此。

第四是专利诉讼变得更加复杂和昂贵。因为专利组合的存在，专利诉讼中涉及的专利越来越多。相关专利大量注册的结果是如果侵犯了一个专利，那就有可能侵犯了专利组合中的其他专利。由于组合的宗旨是防御，在侵权诉讼中，被告反诉讼的可能性增加了，这样涉诉专利会越来越多。在专利组合时代，专利诉讼案件的数量不一定增加，但是诉讼变得更加复杂。专利数量会增加专利诉讼，但专利组合的增加可以使势均力敌的企业不敢随便发威，没有专利组合的小企业和新企业将被迫庭外和解。专利诉讼费用会增加，高费用也导致大企业不敢随便发动诉讼。

第五是许可协议会大量增加。单个专利不能保证生产安全，不能为未来研发清除路障。专利组合许可将变成常见现象。大量专利许可的存在可以减少诉讼风险。专利销售转让也会越来越多，但因为是以组合为单位转让专利，所以每个专利的成本反而降低了。

第六是专利系统将越来越有利于大的、资金充足的玩家。大企业拥有较大的专利组合，进入大企业用专利组合保护的产业会越来越难。小企业想依靠一两项专利控制一个产品市场不再可能。专利系统会被专利组合控制，会有新的分配效应。大的、资源丰富的企业将拥有绝对优势，因为他们能有效应用基于专利组合的专利战略。拥有较小专利组合的企业会发现竞争越来越吃力。这不是说小的发明者会从市场消失，但新企业和小的企业只能填补大企业专利组合留下的细微空间。

第七是专利组合越来越普遍，单个专利的价值就越来越低。专利价值的评估将基于专利组合，在专利组合中，每个专利的价值将得到提高。

在未来，由于追求专利组合，专利的申请量会越来越大，专利授权机构会负担过重导致低质量的专利充斥，第三方机构会对获得授权的专利价值大打折扣。

专利组合的出现会引起对专利促进作用的重新思考，企业专利战略也会有变化，专利评估指标也需要重新构建。企业不应该再以单个专利为单位来评估成本收益分析。

总的结果就会是: 专利丛林会越来越茂密，专利诉讼会越来越复杂和昂贵。

背景资料: 专利丛林

专利的丛林法最早由美国伯克利大学著名专利法专家卡尔·夏皮罗提出，他指出，由于专利技术的重叠性和技术被多个主体所拥有，导致专利的应用和创新被阻碍。

很多企业凭借精湛的专利文件撰写技艺，把大量重复研发、互补研发、后续研发所围绕的核心技术成果写成字面上千差万别的各种专利文件，然后申请专利。从这些专利文件扩展开来，一些逻辑上的运用构想也被申请为专利。很多企业未经科学试验就撰写出更多的抽象的纸面专利申请并获得授权。绝大部分这样的专利不会被产业化实施，而仅仅用来“阻遏竞争对手”。现在全球大部分专利都是逻辑上编造出来的，经过科学试验做出来的东西很少。专利代理行业已经成为一个密集编造、编纂专利申请文件的产业。

这样，人们触手可及的所有产品、系统、方法都可能被申请数千、甚至数万的专利。例如，一个计算器微处理器上就会聚集上万个专利。化学、生物领域的“专利丛林”现象也非常严重。例如，全球已经有数十万个基因片段被申请了专利。

在以复杂产品系统和累积创新为特征的高科技产业，专利丛林已经积重难返，大大限制了竞争和创新。为弥补单个专利有限性的缺陷，应对“专利丛林现象”，避免侵权诉讼，确保专利设计自由，越来越多的企业将关注的焦点从单个专利转移到专利组合上，积极实施专利组合战略和专利联盟战略。

专利丛林现象使制造新产品的企业极有可能侵害多数专利，带来“反公地悲剧”。传统的公地悲剧是指如果资源没有财产权的保护，因为使用不需支付代价，资源将会被过度使用，草原沙化、水资源枯竭、空气污染就是典型的例子。“反公地悲剧”则是说如果资源上设置过多的产权，资源将无法利用。专利丛林就是这种情况，要生产一个产品，往往要整合成百上千的专利权，但根据专利法律，每个权利人对这一“客体的集合”享有排他权而无使用权，最后使产品无法生产出来。为克服和避免专利丛林问题，美国正在进行立法和司法变革，希望提高专利创造性条件，釜底抽薪，减少专利授权; 同时限制专利侵权救济，扬汤止沸，减少专利申请的经济刺激。这与美国以往一贯采取的“亲专利”政策背道而驰，说明专利丛林问题已经使美国经济不堪重负。