多元化和专业化的概念

第一节　多元化和专业化的概念

多元化与专业化的概念可以从静态和动态两个角度来看。从静态角度看，专业化或多元化是指企业当时所处的经营状态。在一定时间内，企业都是在一定的经营领域内从事生产和经营活动，并向一定的市场提供自己的产品和服务。我们可以依据企业所从事产品种类的数目将企业分为专业化经营企业和多元化经营企业。一般地说，专业化经营是指企业同时从事同一产品或服务。多元化经营是指一个企业同时从事两个或两个以上行业的生产经营活动，又称为多角化经营、多种经营、跨行业经营等。

从动态角度看，专业化和多元化则是指企业采取专业化经营战略还是多元化经营战略。彭罗斯（E.T.Penrose）认为，多元化是“企业在基本保留老产品生产线的情况下扩张其生产活动，开展若干新产品的生产”。“多元化包括了各种最终产品的增加、垂直一体化程度的增加，以及企业运营的生产领域数目的增加”。^[1]迈克尔·戈特（M.Gort）对企业多元化的定义是：“多元化可定义为单个企业所活动的异质市场数目的增加”，^[2]“是一个企业所活动的行业数目的增加”。

通常人们以专业化程度来代表企业所从事产品或产业数目的单一程度。1970年，美国学者赖利（L.Wrigley）提出了专业化率（Specialization Ratio）的概念。^[3]

赖利提出以专业化率来测量一个企业的专业化和多元化程度。赖利据此将企业划分为四种类型：第一类是单一产品生产企业或专业化经营企业，该类企业的单项产品销售额占企业总销售额的比重大于95%；第二类是主导产品企业或低度多元化经营企业，该类企业的单项产品销售额占企业总销售额的比重大于70%，但小于95%；第三类是相关联多元化企业或中度多元化经营企业，该类企业采用多元化经营，将生产经营扩展到其他相关领域，但没有任何单项产品的销售收入达到企业销售总额的70%；第四类是无关联多元化企业或高度多元化经营企业，该类企业进入没有任何技术、经济关联的多项业务领域，当然也没有任何单项产品的销售收入达到企业销售总额的70%。

1974年，美国学者鲁迈特（R.P.Rumelt）在赖利提出专业化率的基础上，进一步提出了关联比率（Related Ratio）的概念。

据此，鲁迈特对企业多元化进行了更加详细的划分（见表7-1）。

在赖利的划分中，分类的依据是产品（product）类别，在鲁迈特的划分中，分类的依据是业务（business）类别。赖利和鲁迈特的这种分类已被国际学术界广泛采用，成为一种研究的范式。

表7-1　鲁迈特的多元化经营的分类

资料来源：Rumelt，Richard P．：《战略、结构和经济运行》，Division of Research Harvard Business School，Boston，1974。转引自康荣平等：《企业多元化经营》，第34页，经济科学出版社，1999。

在企业演进的不同阶段，企业的专业化和多元化程度是不同的。1949年，美国《财富》杂志列出的前500家企业中，一、二、三、四类企业分别为28%、38.7%、29.2%和2.9%，到1969年成为7%、35.8%、44.5%和12.4%。而在德国，1970年，前100家企业中，一、二、三、四类企业分别为22%、22%、46%和10%。^[4]

也有人将多元化分为纵向多元化、横向多元化和混合多元化。

纵向多元化是指企业从事与原业务范围有关的经营活动，进行产品的深加工以提高产品的附加值。纵向多元化除了可以消耗一些企业本身所生产的原料以外，还可以节省很多不必要的浪费，其中包括推销、公关、广告、运输等费用。由于共同分摊，所以能节省许多单位产品的开支，因而能降低成本，增加产品在市场上的竞争力。但纵向多元化因其是涉及与生产技术关系不大的产品，需要重新创造某些生产技术条件，因此，稳定性较差，需要对潜在销售量进行谨慎估计，并应进行投资效果分析。纵向多元化策略与前向一体化极为相似，但两者仍然存在着细微的差别。前向一体化指企业生产经营原来顾客生产经营的产品和业务，而纵向多元化主要指企业对自己的产品或副产品进行深度加工和开发。

横向多元化也称水平多元化，是指企业利用原有市场，针对原有顾客的其他需要，采用新的技术、工艺、设备来发展新产品，增加产品品种。实行横向多元化战略意味着企业向其他行业投资，对企业来说有一定风险，因此企业必须具备一定的实力。当然，横向多元化由于企业的服务对象未变，也有利于客户的稳定。

混合多元化也称集团多元化，即大企业通过收购、兼并其他行业的企业，或者在其他行业投资，把业务范围扩展到其他行业，开展与现有技术、产品、市场没有联系的经营活动。在这一点上，混合多元化与前两种多元化形成了明显的区别。纵向多元化和横向多元化所从事的都是与原来业务范围有关的经营活动，如首都钢铁公司除主营钢铁外，将经营范围扩展至电子、机械、建筑等行业。而混合多元化企业既可以以一业为主，兼营其他业务，也可以不分主业，多种事业齐头并进。

自20世纪80年代以来，经济学文献中的“多元化”概念通常是指企业生产与主导产品没有相关关系的新产品。美国经济学家A.Cosh明确指出：多元化必须是“企业生产与现有产品非常不同的新产品，从而使企业介入新的生产和销售活动”的现象。

尽管如此，这种分类也还是相对的。因为专业化和多元化程度的测定取决于对产品和行业的定义。

然而，现实世界中我们很难将不同的产品、行业和市场准确地区分开来，这就使在数量上精确地描述企业经营业务的多元化程度困难重重。譬如，一家生产载重汽车的企业准备把业务扩展至轿车领域，显然，卡车与轿车是两种不同的产品。但是，如果我们本来就把这家企业归类于汽车行业，那么，生产轿车并未使它进入到另一个行业中去。

按照国际学术界的惯例，是以国家或国际标准产业分类为依据。在中国国家技术监督局1994年8月13日发布的《国民经济行业分类与代码，GB/T4754—94》新标准中，我国的国民经济行业分为门类、大类、中类、小类四级。第一级中包括农林牧渔业、采掘业、制造业以及社会服务业等各门类；第二级又将各门类分为大类，如将制造业分为电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业等各大类；第三级是将各大类再分为中类，如将电气机械及器材制造业分为电工器材制造业、日用电器制造业等各中类；第四级是将各中类再分为小类，如将日用电器制造业分为洗衣机制造业、吸尘器制造业、电冰箱制造业、空调器制造业等。在大多数情况下，衡量企业多元化是以第四级行业分类为标准的。在这个第四级分类的小类中，以“某类产品销售额占企业销售总额的比例”对企业进行分类，这个比例为95%～100%时，我们称该企业为专业化的；而当这个比例小于95%时，我们则称该企业为多元化的。因此，多元化经营可能只涉及产品或业务类别的微小变化，也可能涉及一个根本不同的行业，如对于一家电视机生产企业来说，酒店服务业显然就是与其主营业务风马牛不相及的领域。前一种属于相关的或狭义范围的多元化经营，而后类则是无关联的或广义范围的多元化经营。