外部性和科斯定理

三、外部性和科斯定理

上述通过合并所有权的办法实现外部性内部化，一方面需要政府设立相关的市场和规则，另一方面则要求涉及外部性各方的自愿合作。这时，能否合作成功取决于涉及各方从中能够得到多大的利益以及达到协议的交易成本的高低。美国著名新制度主义经济学家科斯(R.Coase)指出，外部性之所以会造成资源配置低效率，主要原因在于产权不明确，由于产权的模糊性使得发生外部性后无法确定谁应当为此付费或者谁应当从中得到利益。科斯的相关思想被称为科斯定理，是指如果不存在交易成本，如拟定契约、监督契约，以及讨价还价的成本，产权是明确的，那么不管产权归属于哪一方，交易双方总能通过协商达到帕累托最优的资源配置状态。

事实上，科斯定理的反面即表明，实践中交易成本为正，有时交易成本可能高到使任何协商都是不可能的，而且实际生活中产权也并不总是明确的。这样，由于外部性的影响，资源配置没有达到帕累托最优状态。

科斯定理提供了一种矫正外部性影响的方法，即只要交易成本允许，在明确了产权的情况下，交易双方通过协调方式能够将外部性内部化。在前面化工厂和鱼塘的例子中，在产权不明确的情况下，化工厂排放的废水会污染鱼塘，从而造成鱼的死亡，给鱼塘带来损失。在交易成本为零的情况下，这种外部性可以通过确定化工厂或鱼塘的产权得以消除。假如产权赋予鱼塘，即鱼塘享有不受污染的权利，在化工厂造成污染后，鱼塘有权要求化工厂进行赔偿，化工厂在进行相关生产和排污决策时就必须考虑这种成本。同样，产权也可以赋予化工厂，即化工厂享有污染的权利，那么鱼塘有动机向化工厂支付一定的费用以减少污染，只要支付的费用小于鱼死亡带来的损失即可。

但是在交易成本不为零的情况下，上述产权归属会对资源配置效率产生重大影响。例如，下游有许多鱼塘，所有鱼塘联合起来与化工厂进行谈判的交易成本相当高，显然将产权归属于化工厂的效率较低。而化工厂控制污染以减少外部性的成本相对要低一些。因此，从效率角度来看，将产权归属于鱼塘对社会整体为较佳的选择。这说明，产权的界定本身也有一个效率问题，通常情况下，产权应当能够最小化负外部性对社会造成的损失，在此，即使交易各方由于交易成本较高不能达成协议时，社会也只承受较小的损失。例如，以噪声污染为例，一个住宅小区周边开设了一家歌舞厅，当歌舞厅营业时产生巨大的噪声，那么从效率的角度看，将不受噪声污染的权利划归居民的效率是较高的，现实中一般对歌舞厅营业时间和噪声都有一定的限制就体现了产权界定的效率原则。