效率抗辩的含义

一、效率抗辩的含义

效率抗辩是指对于实质性损害竞争的经营者集中，如果其对社会的好处大大超过了对竞争造成的直接损失，就会被准许。经济效率不仅是考虑一项经营者集中是否应被禁止的重要标准，而且成为一项竞争政策的目标。在早些时候，不管是美国，还是欧共体，在处理经营者集中案件时都持“效率过错”观点，而不是“效率抗辩”观点。

在反垄断法体系中，经营者集中反垄断审查制度是其重要组成部分。从国外一百多年反垄断历史看，经营者集中反垄断审查制度体现了各国经营者集中反垄断的理论方法和价值取向。由于经营者集中能够提高产业集中度，形成市场势力，造成反竞争的效果，降低资源配置效率，长期以来，经营者集中反垄断审查的目标是反竞争效果，依据的理论方法是美国哈佛学派的SCP（结构-行为-绩效）范式，审查对象是市场集中度或者经营者的市场份额。20世纪70年代以后，在美国芝加哥大学效率学派的大力推动下，效率得到竞争当局的认可，效率纳入经营者集中反垄断审查中并成为各国竞争当局面临的重要任务。因此，效率纳入经营者集中反垄断审查的问题经历了从忽视、犹豫到积极接纳的过程。经营者集中“效率”指的是经济学所定义的对稀缺资源的有效利用，经济学家发现经营者集中能够产生的效率主要有生产效率、动态效率、交易效率和管理效率等。

20世纪80年代至21世纪初，美国、欧盟、加拿大、英国、澳大利亚、德国、爱尔兰、日本、巴西、罗马尼亚等十多个国家和地区修订了经营者集中的有关政策法规，规定将效率纳入经营者集中反垄断审查中。由于本国国情、理论基础、政策沿革和反垄断目标等不同，各国将效率纳入经营者集中反垄断审查中的政策主要包括这几个方面：效率纳入经营者集中反垄断审查的条件要求；不同效率类型纳入经营者集中反垄断审查中采用的方式；权衡效率与反竞争效果的社会福利标准；等等。

经营者集中审查制度中纳入效率考虑因素，是反垄断法逐步纳入经济学分析方法和理论的结果，也是经济全球化发展的必然。从经营者集中审查制度发展历史进程看，其政策离政治或其他社会目标越来越远，离经济目标越来越近，效率就是最明显的风向标。随着全球性合并的发展，全球范围内的竞争越来越激烈，增加经营者的竞争力特别是国际竞争力成为各国追求的目标，而提高和促进效率就成为非常自然的事情。这必然导致在合并评价中，友善地对待效率，在效率可以抵消竞争损害效果时，允许产生竞争损害效果的合并。