综合生态管理项原则

第一节　综合生态管理12项原则

《生物多样性公约》是一项保护地球生物多样性的国际性公约，其宗旨是保护濒临灭绝的植物和动物，最大限度地保护地球上的多种多样的生物资源，以造福于当代和子孙后代。2000年《生物多样性公约》缔约方大会第五次会议，提出了有关综合生态系统管理的12项原则。2004年，在《生物多样性公约》缔约方第七次会议上正式通过了这12项原则。

原则之一：确定土地、水及其他生命资源管理目标属于一种社会选择

本原则可理解为目标着眼社会原则，其理由是：

不同社会部门对生态系统的看法都是处于其自身经济、文化和社会的需要；

原住居民和当地社区是非常重要的利益相关者，他们的权利和利益必须得到认可；

文化和生物多样性是生态系统方式的核心构成要素，因而应当纳入生态系统管理的范畴，对社会选择的表述应该尽可能清晰；

生态系统的管理应在公平合理的基础上进行，为人类的生产和生存提供有形或无形的惠益服务。

理由说明：土地、水及其他生命资源管理的目标是通过社会选择确立的，在具有不同视角、利益和意图的利益相关者的谈判和讨价还价中被决定。在这一点上我们必须认识到：

（1）人类社会中不同群体与自然界之间关系的种类和方式是多种多样的，每个群体对其周围世界的看法各不相同，同时都强调自身的经济、文化及社会利益和需要。

（2）社会各有关部门的利益需要得到平等对待，需为他们的不同利益提供因地制宜的或因时制宜的生态环境保护。

（3）要确保子孙后代以及自然界的需要由他人充分代表。

（4）基于这一多样性，在设定特定区域及区域内生命属性资源管理目标时，为各方提供谈判和讨价还价的机会，对于共同目标的设定至关重要。

（5）完善的决策过程应包含以下特点：所有的利益方（特别是原住居民和当地社区）都被纳入这一决策过程；必须清楚决策是如何作出的、决策者是谁；决策者必须对相应的利益群体具有可诉责性；决策的依据必须适当和透明；决策应以跨部门的交流与合作为基础，并推动跨部门的交流与合作；相关各方能够获得准确和及时的消息并能够加以运用，是制定出合理的决策的前提所在。

案例分析：赞比西河流域——为达成共识所进行的对话

赞比西河流域环绕南非开发区1.3平方公里，形成一张密集的由河流支流网以及八个相关国家的相连湿地（安哥拉、纳米比亚、博茨瓦纳、津巴布韦、赞比亚、马拉维、坦桑尼亚、莫桑比克）构成的网。约2600万居民的生活依赖于此流域，他们获利于它的水资源、水电、灌溉、捕渔业以及相关自然资源的巨大财富，包括牧地、野生动植物和旅游业。然而在过去的四十年里，赞比西河下游社区和生态系统均被上游大型水坝的管理所制约。由于莫桑比克是赞比西河流经的最后一个国家，因而受到最严重的影响。莫桑比克人不得不承受上游管理带来的后果。通过消除自然洪泛和增大赞比西河下游枯水季节的流量，卡里巴水坝（建成于1959年），尤其是卡利拉·巴萨水坝（建成于1974年）给成千上万的依靠赞比西河涨落为生的莫桑比克村民带来了巨大灾难。虽然这些水坝为税收作出了重要贡献并支持了经济发展，但是这些都以牺牲其他资源使用者的利益为代价，生计型的捕渔业、种植业和畜牧业都因年度性洪泛而崩溃。捕虾业的收入每年下降1000万～ 2000万美元，而这一切发生于世界上最贫困的国家之一（其人均收入2000年仅为230美元）。改变洪泛格局影响了水、木材、建材以及药用植物的可获取量，并影响到公共健康和当地居民与河流间的文化关系。

1985年发起的《赞比西河行动计划》，旨在推动对环境有利的水资源管理以及加强该流域的可持续发展。作为赞比西河行动计划的后续，1991年起草了关于共享水系的《南非开发区（SADC）议定书》，并于1994年成立了“流域永久性水委员会”，南非开发区的许多国家都参加了该组织。与此相关的重要举措还包括区域性立法项目、建立统一的水质和水量检测系统、设定检测标准、开展环境教育、制定包括更广泛的利益相关者在内的水资源综合管理计划。莫桑比克举办了一系列研讨会和参与性项目，使得当地的资源使用者的声音和他们的需要能在综合流域管理的目标制定中得到考虑。参与者已经达成共识，要建立赞比西河下游水资源管理的生态可持续性框架以及提高成千上万流域居民的生活水平。这种广泛的对话已经促使各国产生了利用这个不可多得的时机，在各国国内以至南非开发区区域内，为赞比西河的未来而共同行动的政治意愿和承诺。

实施指南：

（1）所有利益相关者（有关当事人，包括原住居民和当地社区）都要参与；

（2）有必要将边界清楚的管辖区域（时间边界和空间边界）作为社会选择的客体对象；

（3）对于那些不能直接代表自己利益的利益相关者（比如子孙后代和自然界），必须确保他们由他人充分代表；

（4）确保所有的利益相关者有平等的有效参与的能力，包括确保他们平等地获得信息及参与决策过程的能力；

（5）确保决策过程对社会中存在的力量之间的不平等作出补偿，以确保那些通常被边缘化的群体（比如妇女、穷人）在参与中不会遭受排斥或压制；

（6）确定每个决策的决策者、该决策如何被采纳（将使用怎样的程序）、决策者进行自由裁量的限度（例如法律中规定的决策标准、决策必须遵循的总的政策方针等）；

（7）确保对利益相关者利益的认可贯穿于决策过程的全部时间范围和空间范围，但在此过程中必须注意，需将已知的利益相关者观点纳入到未来决策中并允许利益相关者高效地贡献于决策过程，以避免造成“利益相关者疲倦”；

（8）如果可能，利用现有的社会机制或建立与现存的或预期的社会条件相兼容的新机制；

（9）确保决策者对相应的利益群体具有公信力；

（10）建设促成利益相关者之间谈判和讨价还价、处理利益相关者冲突的能力，从而达成管理、利用和保护生物资源的决议；

（11）设立相关机制，以确保一旦社会选择被作出，决策将得到长期实施（需制定政策、进行立法以及设立管理机构）。实施工具（方法）和资源：

可持续生计方式；

由双边合作支持的地方发展方式；

各种各样的团体参与机制；

参与式农村评估；

后果描述方法；

涉及利益相关者的多标准分析；

冲突处理方法；

地理信息系统工具以及其他成像方法使人们看清所处的生态系统；

社区测绘；

战略环境分析，包括利益相关者分析；

交流战略、交流计划和交流工具；

教育社区居民如何理解他们所追求的根本目标与生态系统管理之间的关系；

对研究及监测结果的反馈和确认系统；

民主工具、完善的治理安排；

制度分析工具，商业系统理论，管理理论；

非政府组织、律师及其他代表特殊利益者（确保他们继续代表不属于他们自己的利益）；

异地利益和未来利益的政策定义，确保此两种利益不被忽视。

原则之二：管理必须下放到最低的适当层级

本原则可理解为管理面向基层原则，其理由是：

非集权的体制可能带来更高的效率、更好的效果，并可能更加公平；

管理必须涉及所有的利益相关者，并平衡当地利益与更广泛的公共利益；

管理行为越靠近生态系统，越会涉及责任问题、所有权问题、公信力问题以及对地方知识运用的问题。

理由说明：决策必须由能够代表相关利益群体的人作出，而管理必须由有能力实施这些决策的人执行。在这一点上，必须认识到综合生态系统管理通常涉及很多利益群体。他们彼此可能相容，互补或互相冲突。确保决策层次和管理方式的选择能够恰当地平衡这些群体间的利益至关重要。通常情况下，但并非所有情况下，决策制定行为与管理行为越靠近生态系统，产生的参与性问题、责任问题、所有权问题、公信力问题以及对地方知识的运用将越多，而这对管理的成功与否至关重要。由于具备不同生态系统管理能力的人针对生态系统管理的不同方面具有不同层次的利益需求，因此对于任一地点或任一资源，常常会有多个不同角色的决策者和管理者。地方资源管理者所做的决定通常受制于、甚至服从于超出其控制范围之外的上层机构的环境、社会、经济以及政治方面的程序，因此需要协调不同层级的决策和管理行为。

案例分析：墨西哥有机咖啡生产——“小农场主需要持续支持以成功的建立其机会”

咖啡是南墨西哥的主要经济作物之一。尽管全球每镑咖啡豆的价格已跌至历史最低点使得小农场主不再值得收割该作物，然而有机咖啡的潜力正日益得到重视。有机避光生长的咖啡和可可日益扩大的市场将为中美洲地区带来上亿美元巨额税收，并显著提高小农场主和原住居民的收入。对环境产生有利影响的小咖啡生产者与生物多样性之间的积极关系已得到重视，这将为前者提供更多的谋生机会并有利于后者的保护。为了生物多样性敏感产业的进一步发展，墨西哥南部农业实体的管理就交由经常被组织起来进行合作的小农场主和小生产者承担。然而一些问题阻碍了该产业的进一步发展，其中的主要因素需从其他层面上来理解。例如，有关虫害管理、有机避光生长植物生产的检测系统、生态功能的认识、质量的提高乃至于市场机会的增进等问题的研究都需要来自服务机构、政府机构、研究机构等的关注。此外，对于有利于传统作物的政策，如杀虫剂补贴，需作出调整以支持有机咖啡产业的发展，鼓励环境友好行为；虽然小生产者在政策的进一步发展中有利益关系，但很显然他们是活动于那个层次的利益相关者与众不同的一个。对环境补偿产生影响的国际贸易问题尚须在其他的适当层面上进行管理。

实施指南：

（1）应该确定利益群体，将管理工作的具体方面分派给能够代表相关利益群体的主体。如果需要，应该将管理决策分层次制定。比如，中央政府可以作出策略性决策，地方政府或地方管理机构可以作出执行性决策，而关于社区成员间的惠益分配决策就由社区自身作出；

（2）决策下放和管理责任可能导致的不利影响应该通过如下方式加以弥补:

确保决策之间的配套和相互关联；

分享信息和专业知识；

确保不同管理主体间的良好沟通；

以易于理解的、统一的形式向社区提供关于决策/管理的总体陈述，以使社区成员与整个管理系统进行有效的互动；

不同层级间相互支持。

（3）有关良治（或善治）^[1]方面的安排至关重要，尤其是必须的主管机关应具有明确的公信力；有权机构或个人应有公信力。

（4）将决策权下放到恰当低的层级，要求上级机构的授权并营造支持的政策环境，承诺将目前位于过高层级的决策责任下放到恰当低的层级。

（5）为了将决策下放到恰当低的层级，在选择恰当低的决策主体时，以下因素必须考虑：

该主体是否代表了相应的利益群体；

该主体是否作出完成相关功能要求的承诺；

该主体是否具备必要的管理能力；

该主体是否运行与本决策利益有利益冲突的其他功能；

对社会边缘成员的影响（如妇女、边缘的少数民族）。

（6）当功能在层级间进行转移时，必须确保此职责的接受主体有足够的能力去完成这一职责（如资源、机制、权限），并且确保在交接中出现的任何风险都能够得到控制。这意味着在必要时需通过能力建设使管理下放得以实现。

（7）制度安排是关键。如果缺少支持和协调决策机构工作的制度安排，那么决策机构的工作就可能是毫无意义的。

实施工具（方法）和资源：

原则之一中的许多工具在这里都是必要的；

对社会中存在的权利结构种类的认识及制度分析的运用；

变化管理工具（如对制度出现的改变进行管理的工具），包括用以非中心化财政和人力资源的工具；

处理制度连贯性之缺失的机制，其中包括准备无误的记录、归纳；

信息共享系统；

确认相关利益群体的机制以及确认真正代表这些利益群体的机构；

制度能力建设；

确定决策任务及管理任务的机制并在此基础上分配任务；

性别分析技术；

种族分析、人权工具；

民主。

原则之三：生态系统管理者应考虑其活动对邻接的和其他的生态系统的（实际的和潜在的）影响

本原则可理解为活动瞻顾生态原则，其理由是：对生态系统的管理通常对其他的生态系统具有未知的或不可预测的影响，因而需要对可能产生的影响进行细致的考察和分析，根据新的机制安排对决策过程中所涉及的制度组织方式在必要的时候作出让步。

理由说明：生态系统不是封闭的，而是开放的，并且经常与其他生态系统相连。这种开放的构造与生态系统间的关联性，使得对生态系统功能的影响极少地局限于某一个影响的发生点或者某一个生态系统。由此必须注意：

管理干预的影响或不予干扰的决策产生的影响不会仅仅局限于该影响点；

生态系统间的影响经常是非线性的，并且可能具有相应的时间滞后性；

针对这些问题的解决来设计管理系统。

这样一个事实需要在管理系统的设计中得到反映：对生态环境的影响同时向两个方向发生着——进入某一生态系统的方向和从这一生态系统出发至其他生态系统的方向。这种影响不仅能够到达关联的生态系统和下游的生态系统，而且能够通过其他联系到达更远的地方（如通过迁徙物种相连的其他生态系统）。

案例分析：奥地利森林生态系统——“看到你家后院之外更远的地方”

位于奥地利西部的多尔本市利用生态系统方式作为其森林利用计划的制订框架。该区最关心的一个问题是生态系统之间的互动性与相关资源和土地利用方式之间可能会产生冲突。森林地区在传统上被用于狩猎、商业性林业包括木材生产、旅游业及其他娱乐用途，以及森林生态系统和相关生物多样性的保护。邻近的非森林地区则作为农业用地。在参与式森林利用计划的制订过程中，森林地区及其关联生态系统的所有利益和用途被首先确定下来，产生影响的重要方面被重点提出。在前期规划阶段，对不同的利用方式及各种方式的潜在影响进行了讨论、量化和应对。在同一阶段开展了对影响的研究，从生态系统功能的角度评估森林是否能维持规划中的利用方式。这个包含多个利益相关者全体的社区进而为不同的森林区域的土地和资源利用确定了优先顺序，同时考虑了对关联的农业区域的影响（例如，如果对猎物种群数量不进行严格控制可能会对农业收成造成损失；而另一方面，游客乐于在农业区域瞄准猎物）。森林利用的实施指南将其对关联生态系统造成的影响纳入考虑范围之类，并正在得到执行。参与式规划过程使得各利益相关者的需要和期望得以表达，但同时也让他们互相聆听且相互学习。这使得当事方将视野置于自家后院之外更广泛的范围，从而考虑规划中的利用方式对关联生态系统的影响。

实施指南：

（1）自然资源的管理者、决策者和政治家必须考虑他们的活动给关联的和下游的生态系统可能产生的影响（河流和沿海），从而决定生态系统内部以及生态系统以外的影响。

（2）在某地的某个生态系统的管理和利用对其他地方产生了影响或将要产生影响时，应组织利益相关者和专业技术人员来考虑如何使不利后果最小化。

（3）环境影响评价，包括战略环境影响评价必须把生物多样性的所有组分纳入考虑，这一评价的执行必须对实现所有的发展目标有利。

（4）建立和维护国家及地区生态监测体系以测量获选的管理行为对生态系统的影响。

（5）设立特别机制来应对与生态系统相关联的越界影响问题以及生态影响（如大气污染、水污染）的越界转移问题。

实施工具（方法）和资源：

环境影响评价、战略环境影响评估、社会环境影响评价；

政策、规划、决策系统；

更高层级的管理系统，如流域机构、中央政府规划体系；

附有必要数据的模型系统（科学的）；

与国家发展规划的整合；

不同层次的信息管理结构、研究跨界影响和加强关联生态系统管理者之间合作的国家会议、研讨会等；

生态网络框架；

国家保护区框架；

控制影响的法律制度；

综合土地利用规划。

原则之四：考虑到管理带来的潜在收益，通常需要从经济学的角度来理解和管理生态系统

本原则可理解为市场生态双赢原则，其理由是：

对于生物多样性而言，最大的威胁是被土地利用系统所取代，而这种结构经常是由市场扭曲所导致的。市场扭曲不仅低估了自然系统和人口因素的作用，还通过不正当的刺激和补贴使得土地转化为多样性程度较低的系统；

从生态系统保护中获益的人并不直接支付保护的成本，同样的，那些对环境造成污染和破坏的人也同样地逃脱责任；

动机的合并促使保护资源的人从中获益，同时也促使造成破坏的人为此付出相应的代价。

理由说明：许多生态系统都提供具有经济价值的产品和服务。因此，从经济学角度理解和管理生态系统是必要的。一般情况下经济系统考虑生态系统提供的往往是无形的价值。在这个意义上，以下几点值得注意：

（1）在经济系统中，生态系统的产品和服务通常都被低估。

（2）即使在全面的经济评价体系中，大多数环境产品和服务都因其“公共产品”的特性而难以被纳入市场体系。

（3）由于经济和社会系统固有的巨大惯性，特别是当现存的强势利益受到影响并抵制改革时，引进并使用新型的生态系统利用方式常常是十分困难的，尽管这些新的生态系统利用方式产生的影响较小。

（4）对生态系统拥有巨大利益的利益相关者由于缺乏足够的政治和经济影响力，因而在相关经济系统中被边缘化。

（5）在某些地区，由于拥有土地使用权的一方不能从维护自然生态系统过程中获得惠益，他们趋向于采取能为他们带来短期惠益的方式对土地进行不可持续的利用。为解决这个问题，应制订更为公平的惠益分配方式。

（6）国际的、本国的和地方的政策、法律、规定，包括一些补贴手段，刺激着生态系统的不可持续的管理。因此，经济系统必须重建纳入环境管理的目标。

（7）应对市场扭曲给生物多样性造成负面影响的问题需要建立与其他领域的对话和交流。

（8）获取经济利益不得与保护生物多样性和提高环境质量背道而驰，必须恰当地合并这些刺激。

案例分析：中美洲生物走廊——“为环境产品和服务买单”

中美洲蕴藏着丰富的木材、矿产、肥沃的火山灰土壤、淡水资源，以及缤纷的陆地和海洋景观。据估计，这块相对狭小的土地蕴含的生物多样性占世界生物多样性总量的7%。中美洲自然资源如此丰富可以其独特的地理位置加以解释。它是北美洲和南美洲的桥梁，位于大西洋和太平洋两大洋之间，并且得益于由多种地理气候条件造成的生态系统多样性，包括礁湖、火山、山脉、暗礁、岛屿、平原、自然生态系统、农业生态系统等等。中部美洲的八个国家（伯里兹、危地马拉、洪都拉斯、萨尔瓦多、尼加拉瓜、哥斯达黎加、巴拿马）与墨西哥南部的四个洲正一道建立“中美洲生物走廊”。预计它将作为一个包含多个走廊之上超级走廊，或作为包括很多项目的总计划。而主要在国家一级实施，但同时与在区域级别上相连。中美洲环境与发展委员会正在实施的几个区域性工程旨在促进环境和自然资源的保护和可持续利用。人们认识到，通过利用自然资源提供的物质和服务能够带来经济惠益，并进而给农民提供收入和就业，同时也是建立和维护中美洲生物走廊主要的资金来源。基于这一点，中美洲生物走廊已开始在不同国家和地区为“为环境产品和服务的买单计划”作出贡献。这一计划旨在建立经济、法律和制度机制使由人类活动造成的环境成本内部化。该计划包括以下八个步骤：

一、确定环境问题（环境影响、利益相关者、经济活动影响和相

关生态系统产品和服务）；

二、确定物理环境变量；

三、采用物理值测量这些环境变量；

四、运用经济评估方法；

五、生成环境经济指示；

六、推行经济机制以便使环境成本内部化、获取和分配环境惠益；

七、在拟推行的机制涉及的利益相关者之间展开谈判；

八、实施已由大多数利益相关者通过的机制。

在碳吸收作用方面以及推行“景观美学和生物多样性研究”相关的旅游活动中，该项目已经取得成效。但更为重要的是，在中美洲地区的PES计划中，以水资源的经济评估和从分水岭管理中获益为基础的试点项目已经展开。一些国家已经在向同意对其土地实施生态系统保护措施（例如退耕还林、退草还林等）的土地使用者提供经济刺激。尽管如此，要想取得“为环境产品和服务买单计划”在更大程度上的成功，人们还需面对和解决政治的、制度的、技术的等不同层面的挑战。

实施指南：

（1）理解环境问题的社会和经济背景，适用生态系统方式解决问题。

（2）对生态系统产品和服务（直接的、间接的和内在价值）及环境影响（效果或外部性）运用实用型经济评估方法。

（3）以减少造成生物多样性不利影响的市场扭曲为目标。

（4）合并经济和社会刺激以加强生物多样性的保护和可持续利用。

（5）将特定的生态系统成本和惠益在可行范围内内部化。

（6）评估良好的生态系统管理产生的直接和间接的经济利益，包括生物多样性保护和环境质量管理。

（7）增强生物多样性利用的惠益。

（8）确保更为公平的惠益和成本的分配方式。

（9）将生态系统产品和服务的社会和经济价值纳入国家审计、政策制定、规划、教育和资源管理决策中。

实施工具（方法）和资源：

快速农村评估和参与式农村评估，社会网络分析，可持续生计方式；

环境影响评价，工具和各种环境评估方法（包括付费的自愿性，不可遇见评估，成本效益分析，旅途费用，机会成本）；

外延的国内资源成本分析；

政策和规章，如污染者负责原则；

生态系统服务市场的发展，生态标签；

政策，协议，授权；

为环境产品和服务的付费。

原则之五：为了保持生态系统服务，保护生态系统结构和功能应成为生态系统方式的一个优先管理目标

本原则可理解为系统保护优先原则，其理由是:生态系统的功能和弹性依赖于种群之间的多样化关系，依赖于种群和非生物环境之间的多样化关系，也依赖于环境中的物理和化学交流，对于生物多样性的长期保持来讲，这些交流和过程的保护以及适当的恢复比起对种群的简单保护有着更为重要的意义。

理由说明：生物多样性的保护和人类福利的维持依靠生态系统的功能和弹性，有以下几点应注意:

（1）生态系统服务（即人们通过利用自然资源而从生态系统中获得的惠益）、环境规制（包括对生物圈过程的支持、对文化的投入）和生态系统自身的内在价值，都取决于对特殊的生态结构和功能的保持和适当的恢复。

（2）生态系统的功能和弹性依赖于种群的内在关系、种群和其非生物环境的内在关系，以及这些环境中的物理、化学交流。

（3）考虑此复杂性，生态系统的管理重点应放在对生态系统的基本结构和生态过程的保持和适当恢复上(例如:水系统，授粉系统，生境和食物链网)，而不仅仅是单个的种群。

（4）考虑到遗传多样性的流失使得种群和物种都濒临绝种，对生态系统的组成和结构的保护要求对脆弱和具有极大经济价值的物种的种群大小进行监测。

（5）尽管我们对生态系统功能的知识不尽完全，但我们必须对生态系统过程进行管理。

案例分析：为水奋斗——南非一种可以避免

生态系统过程受到外来侵袭的方法

为水奋斗是1995年发起的，目的是为了解决南非大多数河流集水处出现的外来侵袭植物问题，也可提供许多工作岗位。它是由水森部，环境，旅游和农业部联合发起的一个举动。全国范围内有300项工程，此项目目的在于提高水安全，生态完整，恢复土地生产潜力，推动自然资源的可持续利用和南非大多数边缘化部门的投资。

在南非很多地方，外来侵袭植物是动植物生物多样性的唯一最大威胁。外来侵袭植物已侵袭了南非一千万亩之多的土地。据估计，控制外来侵袭植物要在20年内花费六亿人民币。如果不对其进行控制，在15年内问题会加倍的严重。外来侵袭植物浪费了百分之七的水资源，降低种植能力，加剧洪水火灾的发生，引起河水的破坏和侵蚀，水库和港湾的淤积，而差的水质量会导致原住动植物的大量灭绝。

为水奋斗包含一种强大的社会发展成分，它能影响整个项目，每年会为生活在这些地区的人提供一万八千个工作岗位，如关于清除外来侵袭植物工程，生态系统恢复和管理的工作或是与其相关的社会发展工程，这些工作百分之三十是提供给女性的，百分之二十是为年轻人提供的，最少的也有百分之二的工作是提供给残疾人的，并由支持行为政策约束。社会发展成分的进一步目标是确保每个工人每月至少能接受平均两天的培训，每个工程有一个功能指导委员会，每个工人每季会接受一小时的预防艾滋病的培训，每个工程能考虑小孩看护设施。

实施指南：

（1）从以下方面加深对生态系统组成、结构及功能的内在关系的理解：

人类交流、需求和价值(包括文化方面)；

生物多样性管理的保护；

环境质量，完整性和生命力。

（2）对于可用来根据参与程序指导政策，管理和规划的社会及经济目标的保护进行挑选和定义。

（3）对生态系统组成及结构的功能，对产品和服务的传输可达到哪种程度来满足对生态系统保护，社会及经济结果的期望平衡度作出评价。

（4）扩充关于生态系统的回应的知识，例如由于内外因诱发的压力而导致的生态系统的组成、结构和功能的变化。这些压力有可能由以下原因引起，如：污染，火灾，外来侵袭物，疾病，异常气候变化(干旱，洪水)等等。

（5）发展并改进管理策略和方法从而确保生态系统服务的保护并能考虑到最小化生态系统功能和结构受到的威胁和危险。

（6）采用多种方法来保持或恢复生态系统服务。

（7）发展各种管理策略和方法来推动生态系统结构和功能（包括受到威胁的成分），从而产生并提高生态系统服务和生物多样性的惠益。

（8）通过管理保护区网络、生物网络及以外的网络的结合来发展、采用多种方法推动管理目标的实现，既是短期的也是长期的要求和保护目标。

（9）脆弱并重要的种群大小监测应与确定适当反映方法和行为的管理目标相结合。

实施工具（方法）和资源：

跨学科研究如功能分析、民族植物学研究；

加强了个人和机构的多种能力，如:承担研究，制定国家策略、计划和项目，管理计划；

进行发明创造、评估、调查、增长状况、发展和收益研究；

鉴别并推动善行和好的方针、指南、个例研究、行动模式和风险评估；

研究各种法律的、政策的、计划的、技术的和金融的方法；

制定管理和修复计划，土地养护策略以及生态圈保护区和其他保护区的地形计划。

原则之六：生态系统的管理必须以其自然功能为界限

本原则可理解为生态制约管理原则，其理由是：考虑到达到管理目标的可能性，限制自然生产力、生态系统结构、功能和多样性的环境条件应予以重视。生态系统功能的限制可能会由于暂时的、不可预测的或人工保持的条件受到不同程度的影响，所以，管理应该适当的谨慎。

理由说明：为了维护生态系统的整体性和持续提供产品与服务的能力（这种整体性和能力是人类福利和环境可持续性的基础），对生态系统的需求水平应有所限制。我们目前的理解不足以使得这些限制得以精确的定义，所以，以下几点应注意:

（1）正如对生态系统的需求有所限制一样，生态系统可容忍的干扰量也会有限制，这取决于干扰的大小、强度、频率和类型。

（2）这些限制不是静态的，而会因地、因时而有所不同，并且与过去的环境和事件有关。

（3）当考虑生态系统限制时，不同时间、空间的干扰的累积效果应予以考虑。

（4）如果这些限制过度，一个生态系统会在组成、结构和功能方面经受大的改变，通常会伴随着生物多样性的损失，生产力和处理废物和污染物的能力的降低。

（5）对不同的生态系统的实际限制(变化的极限)的知识大量匮乏，并且对其存在不确定性。即使将来的研究可以减少这些不确定性，考虑到生态系统的多样化和复杂的特性，也许永远达不到对它们的完全理解。

（6）考虑到管理生态系统不确定性的普遍性，管理必须不断地调整，要重视对计划进行的干扰活动的监测结果的积极学习，因为采用好的实验方法能够精确确定干扰的影响。

（7）对恢复已经丧失的能力的管理或控制对生态系统的利用应该适当谨慎，并且应该采用适应性的管理方法。

案例分析：大堤礁海洋公园代表区域项目

——“鉴定并承认生产力限制”

大堤礁海洋公园代表区域项目提供了一个将生态系统结构、功能、生产力和其自然限制考虑在内的长期适应性管理的方式榜样。代表区域项目是用来帮助在大堤礁世界遗产区域保护其生物多样性，通过保护大堤礁世界遗产区域内不同的物种和群落的代表例样，代表区域项目将得以实施并以绿色区域内已存在的网络为基础。

大堤礁世界遗产区域被划分为70个礁区和非礁区。生物区是具有不同的海洋生物多样性的区域，是通过对其物理多样性和生物多样性的测量划分的每个区包含动植物群落，它们的物理特征与其周边地区的大堤礁世界遗产区域内其他地区的群落特征大不相同。然而，海洋环境和这些物种的联结性在整个生态系统中起着极其重要的作用。

实际上，整个大堤礁公园由在不同范围具有不同的用途划分的。但是，禁止如钓鱼和收集等耗费使用的绿色区包括的海洋公园没达到百分之五，一队科学专家分析了大堤礁海洋公园的礁区生物区和非礁区生物区内的绿色区的现存水平，发现其水平还不足以适当的保护大堤礁世界遗产区域的生物多样性，那么，随着适应性管理和代表区域项目的所有原则的实施，70多个生物区的每一个至少有百分之二十会成为绿色区。

实施指南：

（1）识别不可持续的方法，发展能够改善所有利益相关者的适当的机制。

（2）在多数情况下定义生态系统功能限制的不确定性时，应考虑采用风险预防原则。

（3）实施适应性的管理方法。

（4）增进对生态系统功能限制的理解，增进对生态系统产品和服务所提供的各种不同使用效果的理解。

（5）当同意对改变特定生态系统的成分进行适当的限制时，应该在限制的范围内进行管理，还应该监测和评价生态系统的反应。应该定期为负责设置off-take和其他限制的那些人提供信息。

（6）为了给管理提供反馈信息和发展适当的回应，应该鼓励使用环境评估和监测，以建立生态系统对干扰的回应。

（7）发展并促进适当管理策略和方法，实现资源可持续，保持生态系统在其功能限制内。

（8）可持续利用的管理目标和方法应避免或尽量减少对生态系统服务、结构和功能以及其他成分的不利影响。

（9）构建、审查和实施法律调整框架、行为准则和其他法律工具以避免过度使用生态系统。

实施工具（方法）和资源：

参与式农村评价；

遥感；

保持开放选择和避免不可逆转的行为效果；

适应性协作管理，参与式行为研究，监测和评价，尺度和指标；

各学科研究比如功能分析研究、植物学研究；

个人及机构能力研究；

监测，评估和评论；

可持续产出，其他指数，生产能力；

标准和指示，性能指数，目标。

原则之七：必须在适当的时空范围实行生态系统方式

本原则可理解为时空范围适度原则，其理由是：

必须在适合目标的时空范围限制内采取生态系统方式；

管理界限将被使用者、管理者、科学家、原住及本地居民在操作中定义；

生态系统方式应以生物多样性的层级性为基础，而生物多样性的特征是基因、种群和生态系统的交互作用和整体性。

理由说明：生态系统的驱动力，包括由人类活动带来的驱动力，都会有时空上的区别。必须在一个以上的范围内进行管理，从而实现管理目标。以下几点应注意:

（1）生态系统由生物的和非生物的成分和过程构成，在一定的时空范围和嵌套的层级内发挥功能。

（2）人类社会和经济系统的动力学也会因时间、空间和质量范围的不同而不同。

（3）从空间角度了解生态系统的组分部分地依赖于观察的规模。在一个范围内，种群的个体似乎被定期和持续的分布；在另一个范围内，分布又不是连续的。同样，在一个时间范围内(如:一个月，一年)，一个成分或过程似乎是可预测的；而在另一个或更长或更短的时间范围内，时间的动力又也许是不可预测的。

（4）设计的管理过程和制度必须能与被操作的生态系统的范围匹配，而可能更重要的是，如果生态系统组成成分和过程是既在时间范围内又在空间范围内相连接的，管理干预应能超越这些范围。

（5）如果没将范围纳入考虑，被操作的生态系统和管理的时空框架会不匹配。例如，政策制定者和计划人经常会考虑比实际的主要生态系统过程的更短的时间框架。相反的也是这样，例如，官僚惯性可以推迟必需的用来回应迅速变化的环境条件的快速管理反应。空间不匹配也是很常见的，如当管理的界限和生态系统土地的界限或被设计用来规范相关的人类活动的界限不重合的时候。

案例分析：The great limpopo transfontier park

——“在一个更广阔的范围内管理生态系统，建立区域合作关系”

The great limpopo transfontier park也称作Gaza-kruger-Gonarezhou Transfrontier Park，是聚集南非一些最好的、最有名的野生区域的国际游玩公园。它是在前所未有的三个国际界限内进行管理的一个整体。莫桑比克、南非和津巴布韦的保护当局，以一种惠益本地居民和地区旅游业的方法对不同区的野生自然资源进行管理，推动对生物多样性的保护。公园包括South Africa Kruger National Park and Gonarezhou Park in津巴布韦。在不久的将来，莫桑比克的一个大型野生区域，The limpopo transfontier park将会向公众推出，其覆盖面积大约为三万五千平方公里。Transfontier的建立只是具有十万平方公里的transfontier保护区的建立的第一阶段。

对Transfontier公园的定义各不相同，但所有的Transfontier公园都意味着对基本中心放在野生动物保护并居于国家边界的区域负有责任的国家都正式同意根据合理的管理计划来管理这些区域。这些国家还需移走Transfontier公园所有的人为障碍从而使得动物能自在的漫步。有轻微不同的是，一个Transfontier保护区通常指一个跨界区，在这些区不同的组成区域有着不同形式的保护状况。比如个人游乐区、公共自然资源管理区，甚至是狩猎租借区、栅栏、主要高速公路、铁路和其他的障碍将不同的部分分开，然而，它们相互为邻，并且为了更好地对自然资源进行可持续利用而受到管理，尽管不同部分的动物的自由走动是不可能的。

相对生物系统来说，政治边界是不同的，在过去，历史的动物迁移路线和其他生态系统功能被栅栏和不同的法规破坏。

Transfontier公园的建立为了能保持更多的生态系统，并根据和谐化野生动物管理政策进行管理，由此推动更大的更具活力的生态系统的回复，增多可持续利用机会。

实施指南：

（1）必须要提高分析和理解时空范围的能力。生态系统过程的操作，这些过程的管理行为效果和生态系统的产品和服务的提供都是在这些时空范围内进行的。对空间形式和空间差距的关联性的鉴定应该包括在此分析内。

（2）自然资源的管理和经营的功能失调，应该通过重新调整制度回应的范围、使之更加符合被管理区域内的生态系统过程的时空范围来避免。

（3）考虑到生态系统组成成分在时间和空间上都是相互联系的，管理干预应能超越界限。在某些情况下，发展一个嵌套的空间层级^[2]可能是适宜的。

（4）对一些大的区域如河流盆地或大的海域的管理，要求发展一个新的制度机制，以使利益关系人能够越过行政管理边界和不同的行政管理级别。

（5）在评估和监测的设计中应考虑时空范围。

（6）必须将管护员、代际公平和可持续产出的观念运用到时间范围的考虑之内。

（7）在处理巨大变化时区域合作是必要的。

实施工具（方法）和资源：

遥感，卫星，地理信息系统，航空摄像，历史系统重构建，包括花粉，碳定年，冰核，传统知识，民俗，文化和经济事件的遮盖物；

特定情节建模；

空间土地利用模型，地貌可视化；

分水岭和河盆模型；

各个水平的合作学习，容量建模；

信息网络，跨部门圆桌会议，信息交换平台，适应性管理研讨会；

识别监测项目；

世界银行和其他的机械及电气，生物多样化资料。

原则之八：认识到生态系统进程的特点是时限的变化性和效应的滞后性，应从长远制定生态系统管理的目标

本原则可理解为规划注重长远原则，其理由是：

生态系统过程具有时间范围和结果滞后性。这与人类趋向于短期和即时的惠益，而忽视长远利益的本性之间存在着固有的矛盾。也就是说，实施综合生态系统管理应当注重长期规划，不能只顾眼前利益，避免和防止短视行为。

理由说明：在制定管理规划时，必须明确地考虑时间。在长期规划中必须特别考虑规划时间，因为它们往往被忽视。在这一点上，应该注意：

（1）观察长期变化趋势较观察短期变化趋势困难得多，特别是在复杂的系统中。

（2）生态环境管理体系也倾向于在较短的时间范围内运行，通常远远短于生态系统过程的变化周期。

（3）管理活动与其结果之间存在时间滞后性时，制定明智的管理决策不是件容易的事情。

（4）具有重要意义的长期性的生态过程很可能在生态系统管理过程中得不到应有的考虑，除非针对长期性的生态问题设立专门的管理体系。

（5）了解生态系统过程的长期性至关重要，因为这正是生态系统的性质和特征。

案例分析：津巴布韦东南区Chivi区

——“人类短期的需求限制了长期自然资源管理目标”

在semi-arid环境里通过种植，收获自然资源的自然资源使用者必须对这些环境中时空的变异作出回应。这一点在津巴布韦东南区Chivi区尤其明显。这个区域降水量少，经常发生旱灾，土地贫瘠，大多数家庭靠农业（玉米、落花生、小米、向日葵、大豆，近年来，棉花约占家庭现金或其他形式净年收入的百分之三十），畜牧业和对其他自然资源（bushmeat，野生植物、木材和非纤维森林产品占年净收入的百分之十五）的利用谋生，家庭成员的工资或外出工作家庭成员的汇款占百分之三十三使得收支平衡。许多农村发展工程和自然资源管理工程已在这些区域实施了多年，许多都将长期自然周期特别是旱灾纳入考虑范围，但是，对于当地居民来说，长期自然资源管理目标常为他们的短期目标所限，有时似乎并不能实现自然资源的可持续利用，为了应付在雨期，长期气候周期和灾难状况下大量的短期自然变异，人们有许多应付恶劣环境带来的气候变化策略，从而得以继续生存并积极的对其生活的环境进行管理。这些策略有：创新水土保护技术和短期资源管理方法，还有多种多样的社会经济应付计划，如：本地适应和发展节约机制，投资和其他安全方式，生态系统和可持续发展方法的有趣联系是明显的，可以将长期自然资源管理目标和人们的生活相结合。

实施指南：

（1）适应性管理方法应该纳入解决代际公平的、长期发展的观念、计划和目标，同时要考虑即时的和必要的需求(如饥饿，贫穷，无家可归)。

（2）适应性管理应考虑在决策过程中短期惠益和长期目标的平衡。

（3）适应性管理应考虑管理行为和相应结果的滞后性。

（4）监测系统应该适合其监测的生态系统变量发生变化的时间范围。同理，如果监测不能予以调整，应选择一个更合适的范围并能相应变化的监测。

（5）应加强对生态系统结构和功能的长期的、频率较低的变化的观察和监测的能力。

（6）实施长期管理需要的制度、法律和政策框架。

实施工具（方法）和资源:

遥感，卫星，地理信息系统，航空摄像，历史系统重构建，包括花粉、碳定年、冰核、传统知识、民俗、文化和经济事件的遮盖物；

特定情节建模，气候的和社会文化的；

空间土地利用模型，地貌可视化；

分水岭和河盆模型；

各个水平的合作学习，容量建模；

信息网络，名单服务，跨部门圆桌会议，信息交换平台，适应性管理研讨会；

识别监测项目；

世界银行和其他的机械及电气，生物多样化资料。

原则之九：管理必须承认对生态系统的改变是不可避免的

本原则可理解为遵循自然规律原则，其理由是：生态系统变化，包括物种组成和种群数量的变化。因此，除了其自身内在动力的变化，生态系统还被人类的、生物的和环境领域的复合因素所困扰。传统的干扰格局对生态系统结构和功能比较重要，应予以保持或恢复。生态系统方式必须利用适应性管理以预测并迎合这样的变化和事件。在作出任何妨碍选择的决定时，应该采取谨慎的态度，同时，还要考虑减轻行为来适应长期的变化。

理由说明：生态系统的变化是自然的，也是不可避免的，所以管理目标不能理解为既定目标，而是对一个自然生态系统过程的保持。有以下几点应注意:

（1）生态系统的变化往往是自然过程的结果。这些变化包括物种组成、种群丰度和物理特征的改变。

（2）这些改变不一定是恒定的，相反，它们是易变的，动态的，并且任何时刻都难以预测的。

（3）因此难以选出适当的生态系统目标和未来状态作为静态的管理目标。本原则和原则8都强调，管理应重在维护促进那些改变的自然过程。

（4）这种对过程的关注要求所遵循的管理方式是灵活的和适应性的，以对变化的环境作出反应及考虑到更新的知识和理解。适应性管理必须促使知识的更新和减少不确定性，以便使管理者能预见及迎合改变。

（5）生态系统管理必须包含一个学习过程，这个过程将有助于适应那些改善生态系统管理和监测的方法和措施。决策制定及实施过程中也需要灵活性，长期的、不灵活的决定很可能导致效率低下甚至是有害的。

实施指南：

（1）为应对变化着的社会和生态环境，并使管理规划和行为随着经验的积累而有所进步，适应性管理是必需的。

（2）自然资源管理者必须认识到自然变化和人为变化都是无可避免的，并在他们的管理规划中考虑到这点。

（3）社会经济监测系统和生态监测系统都是适应性管理的一个组成部分，构建时不应与管理活动的目标分离。

（4）适应性管理必须认清并考虑到风险和不确定因素。

（5）一旦跨国界变化产生，适应性管理的范围可能需要调适。

（6）生态系统有其固有的动态性和弹性，因此，针对人为导致的问题，如气候异变需进行专门调适和采用缓解措施，否则易使生态系统超出自然变化的范围能力。对于极度脆弱地区如小岛国和濒海地区，需致力进行能力建设。

（7）运用传统知识和做法完善监测，进一步理解生态系统变化和形成恰当的适应措施。

（8）适应性管理中须认识到生态系统的弹性以对自然干扰作出反应，并须以维护和修复这种能力为目标借此减少生态系统自然多样性带来的不利社会经济后果。

（9）采取意识唤醒措施使大众进一步认识到生态系统变化是自然现象，同时为适应性管理赢得支持和打造能力。

实施工具（方法）和资料：

遥感、卫星、地理定位系统、航空摄影；

系统重建史，包括花粉、碳定年、冰核、传统知识，民俗和经济文化问题；

空间土地使用模型，地貌可视化；

分水岭和流域模型；

多层次合作学习，能力建设；

信息网络（网上数据和信息）、跨部门圆桌会议、信息交流平台和适应性管理研讨会；

鉴别长期监测项目。

原则之十：生态系统方式应寻求生物多样性保护与利用间的适当平衡与统一

本原则可理解为保护利用结合原则，其理由是：生物多样性之所以重要，不仅因为其内在价值，而且因为它在为我们大家提供根本依赖的生态系统和其他服务方面所起的关键作用。过去在管理生物多样性的组分时存在着要么是保护要么是不保护的倾向。必须将这种做法转变为一种灵活的做法，应该对生物多样性的组分分别采取保育、利用和严格保护等措施。

理由说明：生物多样性提供人类根本依赖的生态系统产品和服务。关于这点应注意以下几个方面：

（1）生态系统方式旨在支持生物多样性的保护工作、其组成部分的可持续利用和使用生物多样性所得惠益的平等分享。

（2）可持续利用和管理也有赖于保护工作目标的实现。

（3）保护工作的管理和可持续利用本质上并不相互抵触，它们有整合的可能。

（4）可以在不同的范围和多样的方式实现整合，既包括不同地理的时空分离，也包括同一地点的整合。

案例分析：Aqaba海湾，埃及——“可持续利用的划限”

虽然普遍认为生态旅游是可持续利用的选择之一，然而埃及Aqaba摄政海湾的教训指出：须在保护和可持续利用间找到平衡点；进一步的可持续利用必须受到监测以防出现导致不可持续结果的变化。海湾大量的珊瑚礁使这一地区成为埃及的主要游览圣地，濒海地区旅游业发展迅速。基础设施的建设和旅游者数量的绝对增加对濒海地区造成影响。潜水是最受游客们欢迎的活动之一，但如果管理和监测不善，也认为是对濒海地区和海洋环境最具毁坏性的利用活动之一作为现存的沿岸区域综合管理实践的一部分，其中包括红海和Aden海湾环境保护地区组织，埃及已经为Aqaba海湾沿岸地区发展制定了指导方针，以平衡可持续利用与保护及促进这一方面有关法律的实施。旅游部门正贯彻环境影响严格评估的指导方针。仔细调查研究后，埃及环境事务所正开展潜水区承客能力的建设，最近还作出关于可持续利用与严格保护的时空区域带的提案。

实施指南：

（1）建立综合的自然资源管理制度和方法，以保障在生物多样性的保育和利用、长远考虑和短期考虑、直接和间接、保护利益和可持续利益以及管理范围之间的适当的平衡和综合。

（2）采取政策的、法律的、组织的和经济的措施，促使所确定的生态系统的组分的保育和利用达到适当的平衡和综合。

（3）推进参与式的综合规划，确保所有可能出现的观点、看法和使用选择都得到考虑和评估。

（4）针对特定问题和具体环境，寻求先进的机制并制定法律来达到适当的平衡。

（5）以使生态系统提供的产品和服务最优化的方式进行管理，从而满足人类需要和保护管理的要求，并提高环境质量。

（6）依靠利益相关者的广泛参与，确定和定义能够用于指导政策、管理和规划的可持续利用目标。

（7）找出缓解对现有资源的部门压力的办法。

实施工具（方法）和资料：

成本惠益和成本效益分析、输入—输出分析、战略环境评价、环境影响评价、综合流域治理、大型海洋生态系统、自然生态区域、生物圈保护区、标准森林；

经济及其他评估方法（见原则4）；

项目风险评估、国家森林计划、标准森林；

建立平台以在平衡问题上达成共识和合作伙伴关系，建立互信及争端解决机制；

决策支持系统，社区协作；

国家森林计划，研讨会；

跨部门工作小组、替代经济行为和惠益提升。

原则之十一：生态系统方式应该考虑各种形式的有关信息，包括科学知识、土著民和当地人的知识、创新的和习惯

本原则可理解为信息互动畅通原则，其理由是：各种来源的信息对于制定有效的生态系统管理策略都很重要。需要更多更好的有关生态功能和人类利用的影响的知识。来自任何相关地区的一切有关信息应与所有利益相关者及参与者分享。应该对拟议的管理决定之后出现的问题作出清楚的推测，且应以现有资料并从利益相关者的立场进行审核。

理由说明：于不同的范围和视角来观察生态系统，可以获取不同的信息和结论。因此，良好的管理应顾及一切有关的信息。关于这点应注意以下几个方面：

（1）生态系统方式旨在包容各种价值观和有关目标。持有这些价值观的共同体的信息和看法对管理方案的设计和实施非常重要。

（2）不可能仅从一个层面理解生态系统功能的管理并使其最优化。不同的信息来源可以解决不同层级的问题，为支持综合管理提供可资参考的看法。

（3）良好的管理依靠信息投入的最大化、信息准确性和相关性的仔细评估，以及信息与决策和管理过程的整合。

（4）信息的后续支持（如研究、监测、记录、评估等）是必需的。

案例分析：湄公河委员会——“包括广泛的资源管理知识和经验”

湄公河委员会（MRC）成立于1995年4月5日。其成员国为柬埔寨、老挝、泰国和越南。湄公河委员会与湄公河流域上游的两个国家，即中国和缅甸，定期举行会谈。其成员国间一致同意，在湄公河流域水资源和相关资源的可持续发展、利用、管理和保护等全部领域进行合作，这些领域包括航海、防洪、渔业、农业、水利和环境保护等方面。湄公河委员会各部门和工作项目的活动是以研究为基础的，包括以社区为单位的切实可行的研究。上述研究和相关知识被用来帮助资源管理。“湄公河信息系统”是个互动的系统，其被用于湄公河下游区域自然资源参与式管理的信息和知识共享。除图书馆馆藏的3500多份文献（全文与摘要）外，湄公河信息系统还提供有关个人、项目和组织的数据库，新闻和公告，相关网络链接，一个资源材料的图库，一个网上论坛和一个免费的网络虚拟主机。

早期的渔业项目已经使人们深刻认识到当地生态知识的价值，以及当地社区在研究过程中可做的贡献。例如，一项关于流域范围内鱼群迁移的研究就完全参考利用了当地知识，其结果推进了以生态系统为基础的流域管理模式，特别是在水资源管理问题方面。该项目的引人注目之处在于其将四国的渔民纳入一个网络，通力合作，开发鱼类跨境巡游的信息及其管理问题。较长期的计划是将四国相关社区组织起来，协力长期监控鱼汛和环境，并将此信息反馈至区域性自然资源管理和规划。有一个重要的项目是在老挝的湄公河流域下游开发并使用以社区为基础的指标，将其用于可持续渔业的管理。该流域的渔民参与地方性研究已有很长时间。项目的整体目标是通过以社区为基础的指标，开发一个物美价廉的评价渔业可持续发展的方法。该区域的许多鱼类乃由其他国家巡游而来，于是湄公河流域委员会鼓励与各该国在地区管理项目下进一步加强联系。地区性生态知识和基于社区的指标被公认在补充现有渔业信息方面是行之有效的，同时，当地生成的指标也更容易被地方资源用户直接适用于管理。当试图提高包括监控生物多样性在内的渔业信息系统的可靠性、实用性和持续性时，上述经验以及其他一些地方性经验近来就提醒人们应当聚焦于当地社区。

就其本质而言，湄公河委员会的目标是遵循生态系统方式来进行流域管理。在本个案中，有鲜明的跨境管理特色。采用或基于生态系统方式的项目主要有“水利用项目”、“流域开发规划”和环境项目。

实施指南：

（1）有关信息须与其他利益相关者及参与者分享。科学技术信息应以易得方式提供（必须完全遵循生物多样性公约第八条第七款及其他条款来处理土著民和当地人的知识）。

（2）应该依据最佳可得专业技术、未来变化的方案及利益相关者的认识和立场，对实施拟议的管理决定所出现的问题作出清楚的推测。

（3）应该发展适当的机制，以便更加广泛的获得和汇编来自各相关学科（包括自然科学和社会科学）和各个相关知识体系的信息，特别是基于当地惯例和传统做法的信息。贯彻这条方针时必须与一切遵循生物多样性公约第八条第七款所做的决定保持一致。

（4）应该对基于不同知识体系的世界观的生态系统管理意识进行评估。

实施工具（方法）和资料：

将文件译成当地语言和简单语言，信息打包更便于利用；

公共意识宣传手段（收音机、电视、新闻界、出版物、剧院）；

开展口头及其他形式的调查，将来自社区的信息传递到其他利益相关者；

举办研讨会，使各利益相关者更进一步了解相互的立场；

让利益相关者参与到调查（参与式调查）的制定和实施中来；

灰色文献的整理和运用，总结科学信息，通过科普将科学发现传达至决策者和利益相关者；

帮助利益相关者采用科学方法和适应性管理办法。

原则之十二：生态系统方式应该要求所有相关的社会部门和科学部门参与

本原则可理解为广泛主体参与原则，其理由是：生物多样性管理的多数问题都很复杂，有诸多相互影响、副作用和隐蔽的关系，因此应该适当地吸收地方、地区、国家和国际级的必要的专业人士和利益相关者参加。

理由说明：生态系统管理以可持续利用和保护为目的，其复杂性要求整合许多不同利益相关者的活动和行为。关于这点应注意以下几个方面：

（1）所有部门的活动都会影响生物多样性，或加速或阻碍公约目标的达成。

（2）由于其复杂性和人类影响巨大，生物多样性的管理要求大量广泛的科学和管理技术，包括那些与生物多样性保护和管理无传统关联部门的技术。

（3）基于这些理由，生态系统方式应该提供一个体系框架，促使所有利益相关者和专业技术人员更广泛地参与到协调活动的规划和实施之中，分享管理资源或仅仅是交流信息。

案例分析：圣卢西亚岛绍夫利尔海洋管理区

——“合作管理是必需的”

圣卢西亚岛西岸的绍夫利尔地区正在开展的一个项目显示出合作管理是必需的。尽管这片海洋环境在1986年被划定为海洋环境保护区，并于1987年规划设立一个涵盖陆地和海洋组分的国家公园，但未见执行积极的管理措施。随着海洋区的利用者与各方受益群体之间矛盾的加剧（原因是该区域作为潜水区的重要性与对该地渔业资源的需求同时上升），要想制定出可行的管理措施必须让所有对该区域有利益关系的人都参与进来。为此进行的谈判和参与式规划最终导致了绍夫利尔海洋管理区（SMMA）的形成。与此同时还设立了一项珊瑚礁监测计划，其中也包括了许多依靠此区域的海洋环境为生的人们的参与，特别是那些提供潜水服务的人。从现实意义上讲，SMMA向人们展示出环境教育与鼓励性执法远比使用惩罚手段有效。禁止捕捞区的保护获取公众支持的重要原因之一是让渔业从业者和其他各方受益群体了解保护区的运作。SMMA减少了旅游者与渔业从业者之间的冲突。经过海洋区利用者之间长时间的谈判之后，在该地区的利用者之间现已形成相互尊重对方利益的氛围。

实施指南：

（1）土地、水和生活资源的综合管理要求增进“部门间的，各级政府（国家，省市和地方的）的，政府、公民社会和私人领域的利益相关者之间”的交流与合作。还应该增进国际的和地区的组织间的交流。

（2）除此之外，农业、渔业、林业和其他自然资源管理部门可能会影响到生物多样性和生态系统的功能。应鼓励生态系统方式作为上述部门规划整体中的一个组成部分进一步纳入到这些部门的规划中去，例如《负责任渔业行为守则》、《可持续森林管理》等等。除初级生产部门以外的部门在这方面也许有较大影响，但缺乏充分认识，例如其中包括影响治理的司法部门，以及对资源及其管理有直接或间接影响的能源和运输部门。

（3）程序和机制以确保所有利益相关者和当事人有效参与到协商、管理目标和活动的决策，如有必要甚至是生态系统实施阶段中来。

（4）系统方式的有效实施可能要求涉及多学科的专业人员的科学专业知识，包括经济、社会和自然科学。

（5）评估生态系统的保护、维持、利用和修复的成本和惠益时，必须考虑到所有相关部门的利益，以确保惠益的依法公平分享。

实施工具（方法）和资料:

社区林业和以社区为单位的森林管理；

民主；

以社区为单位的沼地管理；

综合水治理，包括数学建模；

跨部门规划和决策体系；

建模；

推动或允许计划外私营企业集团的努力，作为政府工作的补充；

跨学科智囊团；

多方协议/国家政策；

跨部门信托基金管理委员会，配合管理的团体联谊和其他团体；

原土著资源在共有区域的管理项目。