提出五项职能和14条管理原则

亨利·法约尔(Henri Fayol，1841—1925)出生于法国，1860年以优异的成绩毕业于法国国立采矿学校，并以采矿工程师的身份进入康门塔里福尔香包采矿冶金公司。由于其出色的组织管理才能很快被提升为公司经理、总经理和矿业集团总经理。法约尔不仅有长期管理大企业的经验，而且还担任过法国陆军大学和海军学校的管理学教授，晚年又创立了研究机构，为推广自己和泰勒的思想而不懈地努力。1916年，出版了《工业管理和一般管理》一书，是阐述其基本思想的代表著作。

(一)法约尔一般管理的主要内容

法约尔的管理思想概括起来主要有以下几点。

1.企业的六大职能活动

法约尔将“经营”和“管理”的概念区分开来，他认为经营是指导或引导一个整体趋向一个目标，而管理则是经营的一部分。经营包含以下六种活动:

(1)技术活动，包括生产、制造和加工；

(2)营业活动，包括购买、销售和交换；

(3)财务活动，包括资金的筹集、控制和运用；

(4)安全活动，包括设备和人员的安全；

(5)会计活动，包括编制财产目录、制作资产负债表、成本核算和统计表；

(6)管理活动，包括计划、组织、控制、指挥和协调等要素(职能)。

法约尔认为，与六种活动相对应的六种能力，即技术能力、营业能力、财务能力、安全能力、会计能力和管理能力应是所有经营人员所必须具有的，但因其活动不同而有所侧重。一般的原则是，对基层工人主要要求其具有技术能力；对管理人员，随着其在组织层次中职位的升高，技术能力的相对重要性降低，而管理能力的要求则逐步加大，并且随着企业规模的增大，管理能力显得更加重要。

2.管理的五大职能

(1)计划职能。它包括预见和计划两部分。预见未来成为决策职能的一部分，而计划则发展成为计划职能。计划的制订不仅应该考虑各方面的因素，还应将全面计划和专门计划相结合、短期计划和长期计划相结合、灵活性和精确性相结合。

(2)组织职能。它包括有关组织结构、活动和相互关系的规章制度，以及职工的招聘、评价和训练。组织活动就是要为组织提供所需的原料、工具、资本、人员等，以确保组织目标的实现。

(3)控制职能。控制是核实情况的发展是否与计划、原则相符合，以便及时发现问题和错误，并加以解决和纠正，保证实际情况与计划活动始终一致。法约尔强调，为了进行有效的控制，必须做到迅速、及时、公正、独立和全面。

(4)指挥职能。指挥是管理者使组织中的成员履行其职责，并通过组织运转而实现组织整体的目标。法约尔还归纳出指挥者必须遵循的原则:正确拟订雇佣合同；充分了解下属并要求其团结、努力、忠诚和富于主动性；实行不充分的授权；解雇不称职者；坚持以身作则；定期检查工作；充分利用助手；避免陷于琐事。

(5)协调职能。协调是让企业人员团结一致，力图使组织的所有活动和努力得到统一与和谐。法约尔认为收入与支出之间、计划与组织之间、授权与集权之间都需要协调，这就像机器的运转不能缺少润滑油一样。

法约尔对于管理职能的分类以及部分管理职能的分析，为现代管理理论奠定了基础，直到现在还对管理理论产生着重要的影响，现代管理理论仍然沿袭着法约尔的管理理论框架。

3.一般管理的14条原则

法约尔在他的《工业管理与一般管理》一书中，提出了一般管理的14条原则。

(1)劳动分工。实行劳动的专业化分工可以提高效率。这种分工不仅适用于技术工作，也适用于管理工作。但专业化分工要适度，不是分得越细就越好。

(2)权力与责任。权力与责任是互为依存、互为因果的。权力是指“指挥他人服从的力量”。而责任则是随着权力而来的奖罚。法约尔认为，一个人在组织阶梯上的位置越高，明确其责任范围就越困难。避免滥用权力的最好办法是提高个人的素质，尤其是道德方面的素质。

法约尔将管理人员职位权力和个人权力划出明确的界限。职位权力由个人的职位高低而来。个人权力则是由个人的智慧、知识、品德及指挥能力等个性形成的。一个优秀的领导人必须兼有职位权力及个人权力，以个人权力补充职位权力。

(3)纪律。法约尔认为，纪律是企业领导人同下属人员之间在服从、勤勉、积极、举止和尊敬方面所达成的一种协议。纪律是领导人创造的，无论哪种社会组织，其纪律状况取决于领导人的道德状况。一般人在纪律不良时，总是批评下级。其实，不良的纪律来自不良的领导。高层领导人和下属一样，必须接受纪律的约束。

(4)统一指挥。无论什么时候，在任何活动中，一个人只能接受一个上级的命令。多重命令对于权威、纪律和稳定性都是一种威胁。

(5)统一领导。凡是具有同一目标的全部活动，只能在一个领导和一个计划下进行。这对于正常组织中的行动的统一、力量的协调和集中有着至关重要的意义。

(6)个人利益服从于集体利益。集体的目标必须包含员工个人的目标。但个人均不免有私心和缺点。这往往使员工将个人利益放在集体利益之上。如何协调个人与集体之间的关系在管理上至今仍然是个难题。

(7)合理的报酬。薪酬制度应当公平，对工作成绩与工作效率优良者应有奖励。奖励应以能激起职工的热情为限，否则将会出现副作用。

(8)集权和分权。提高下属重要性的做法就是分权，降低这种重要性的做法就是集权。集权与分权作为一种管理方法，无所谓好坏。一个组织机构，必须有某种程度的集权，但程度如何将决定管理的效果，这需要根据组织的规模、条件和管理者的个性、道德、品质以及下属的素质来决定。

(9)跳板原则。企业管理中的等级制度是从最高管理人员直到最基层管理人员的领导系列，它显示出执行权力的路线和信息传递的渠道。从理论上说，为了保证命令的统一，各种沟通都应按层次逐级进行，但这样可能产生信息延误现象。为了解决这一问题，法约尔提出了“跳板”原则，如图2-1所示。

图2-1　法约尔跳板原则

法约尔跳板原则意指在层级划分严格的组织中，为提高办事效率，两个分属不同系统的部门遇到只有协作才能解决的问题时，可先自行商量、自行解决，只有协商不成时才报请上级部门解决。

在贯彻等级制度原则中，为了使组织既能坚持统一指挥原则，又能缩短信息联系的路线，法约尔提出可以在需要进行沟通的两个部门之间建立联系的渠道，即法约尔天桥。通过这个“法约尔天桥”就可以使需要进行联系的两个部门取得联系，从而缩短相互之间信息沟通的时间，有利于企业迅速决策。但其中的不利因素是会造成“多头指挥”的局面。

A代表这个组织的最高领导，按照组织系统，F与P之间发生了必须两者协议才能解决的问题，F必须将问题向E报告，E再报告D，如此层层由下而上，由上而下到达P，然后P将研讨意见向O报告，层层上报到A，再经过B、C……最后回到F。这样往返一趟，既费时又误事，所以法约尔提出做一“跳板”，使F与P之间可以直接商议解决问题，再分头上报。

如果F想同P联系，他可以直接进行联系，而不用向上级报告(F通过E到A)以及按顺序A向下传递给P。但是这种联系只有等级中所有各方都同意而且上级人员随时都了解情况的时候才能进行，E与O同意各自的下属F和P直接联系，就“捍卫了等级原则”；F与P分别向各自的上级汇报了情况，“整个情况就完全合乎规则”。因此，“跳板”原则使得侧向联系可以迅速有效地进行，而且既不使路线负担过重，又维护了统一指挥原则、捍卫了等级原则。法约尔的等级制度倾向于所有的员工安排均有明确的等级机构，但他也意识到上下级之间存在沟通问题，因此，他也提倡适当的横向联系。跳板原则既能维护命令统一原则，又能迅速、及时地处理一般事务，是组织理论上的一个重要原则。

(10)秩序。法约尔认为秩序是一种对应关系。“凡事各有其位”，如设备、工具要排列有序，人员要有自己确定的位置。合理的秩序是按照事物的内在联系确定的。他认为要使人们做到这点，不仅有赖于有效的组织，而且也有赖于审慎地选人。

(11)公平。法约尔认为公平和公道是有区别的，公道是执行已订立的协定。制定协定时人们不可能预测到将来所发生的一切事情，因此，要经常地补充、完善它，克服它的不足之处。公平就是由善意和公道产生的。公平对待下属是领导者特别要注意的基本原则。

(12)保持人员稳定。一个人要有效地、熟练地从事某项工作，需要相当长的时间，领导者的工作更是如此，熟悉工作的过程需要更长的时间。人员多有变动的机构必然是不成功的。人员不必要的流动是管理不善的原因和结果。鼓励和保持各级员工相对稳定地为企业工作是极为重要的。

(13)创新精神。创新精神是创立和推行一项计划的动力。全体成员发挥创新精神，对整个组织来说是一种巨大的动力。

(14)人员的团结。一个机构内集体精神的强弱取决于这个机构内职工之间的和谐和团结情况。培养集体精神的有效方法是严守统一指挥的原则并加强情况的交流，多进行口头沟通。在一个企业中，全体成员的和谐与团结是这个企业发展的巨大力量。

以上14条管理原则是法约尔一生管理实践经验的结晶，后来的很多管理文献都不同程度地采用了他的思想和有关术语。因此，它被认为是管理思想发展过程中的一个里程碑。

(二)对法约尔一般管理思想的评价

1.一般管理的贡献

与泰勒的科学管理思想相比，法约尔管理思想的系统性和理论性更强，他对管理的五大职能的分析为管理科学提供了一套科学的理论架构。后人根据这种架构，建立了系统、完整、科学的管理学并把它引进了课堂。

法约尔是以大型企业最高管理者的身份自上而下地研究管理的。他的管理理论是以企业为研究对象建立起来的，但由于他强调管理的一般性，就使得他的理论在许多方面也适用于政治、军事及其他部门。

法约尔的管理原则，经过多年的研究和实践证明，总的来说仍然是正确的，这些原则曾经给实际管理人员以巨大的帮助，现在仍然为许多人所推崇。这些原则在将来也一定有其实用价值。

2.一般管理的局限性

法约尔一般管理理论的主要不足之处是它的管理原则缺乏弹性，以至于有时实际管理工作者无法完全遵守。例如，某一分厂的会计人员，在组织上隶属于这个分厂。按照统一指挥的原则，总厂财务部门必然无法指挥分厂的会计人员。同样，一个地区政府的各个职能部门，由于隶属于地区政府，如果上级职能部门遵守统一指挥的原则，也必然无法对地区职能部门进行指挥。