工程项目投标阶段

工程项目投标的具体程序如图3-3所示。

1. 投标准备工作

1）收集和整理招标信息

准确、全面、及时地掌握各项技术、经济、商务信息，是投标成功的关键。要参加投标的企业在决定投标的对象时，必须认真分析所获信息的真实性、可靠性。招标投标信息涉及面广，除公开发布的招标公告外，应通过多种渠道，广泛收集项目立项信息、政府投资方面的信息、城市规划信息、建设和变化趋势信息。最简单的办法就是要通过与招标单位直接洽谈，证实招标项目确实已立项批准和资金已落实即可。

2）投标工程的选择

尽可能在招标工程项目发布公告前获取工程项目建设信息。确认招标信息的正式可靠，对招标人的信誉、实力等方面进行了解，正确选择拟投标工程，以减少工程项目实施过程中承包商的风险。

2. 参加投标资格预审

资格预审不仅起到资格预审的作用，而且是施工企业重要的宣传材料，应予以重视。投标人应按照资格预审文件的要求资格预审调查表，调查表主要突出反映投标企业的施工经验、施工水平、施工组织能力、技术装备及业绩等。

3. 购买和研究招标文件

通过资格预审后，即可在规定的时间内向招标人购买招标文件，并按照要求缴纳投标保证金。

图3-3 工程项目的投标程序

招标文件是投保人投标报价的主要依据，投标人获取招标文件后，须认真研究招标文件，熟悉工程内容和招标人要求，发现招标文件中的疑点以求澄清，是编制标书的关键。招标文件研究的重点应是投标须知、合同条款、项目概况、设计图纸、工程范围及工程量清单、技术要求等几方面。

全面研究招标文件，基本了解对工程项目和招标人的要求，投标人便可以制订自己的投标工作计划，有条不紊地开展投标工作，以求中标。

4. 调查投标环境

投标环境是指工程项目所在地的自然、经济和社会条件。这些条件是工程项目施工的制约因素，必然影响工程项目建设成本。因此，在报价前必须尽可能了解清楚。调查重点通常有以下几个方面。

（1）自然条件。如影响施工的天气、山脉、河流、地质条件、不可预见的自然灾害（地震、洪水、暴雨）等因素。

（2）经济条件。如经济发展状况及稳定性、劳动力资源和工资标准、地方材料供应能力及价格条件等。

（3）社会条件。如风俗习惯、宗教信仰、节假日、生活习惯等。

（4）施工现场条件。如场地大小、形状及其与外界的交通联系，地基承载能力，地上、地下建筑物、构筑物和障碍物，给排水、供电、通信设施等。

5. 选择投标策略

企业参加投标的目的，是争取对自己最有利的承包合同，从而获得尽可能多的盈利，为此必须研究投标策略，以指导投标活动的全过程。因此，投标策略选择实质是在既定的工程质量标准和工期条件下，寻求最佳报价的方法技巧问题。常见的投标策略有以下几点。

（1）提高经营管理水平。依靠企业品牌、周密的施工组织设计、先进的施工技术、合理的施工方案、紧凑的施工进度及可靠的质量保证体系等。

（2）改进设计。研究设计图纸，结合实际施工条件，提出降低造价的有效措施。

（3）缩短工期。采取有效措施，在保证质量的基础上适当缩短工期，使得项目早日投产、早创效益。

（4）低价投标。一方面是着眼长远发展，牺牲目前的短期利益；另一方面，着眼于施工索赔，即利用图纸、技术说明和合同条款中的缺陷，寻找索赔机会，从而获得高额利润。

6. 制订施工方案

承包商编制的施工方案是按照自己的实际情况（如技术装备水平、管理水平、资源供应能力、资金等），完成合同所规定的工程项目的技术、组织措施和手段。施工方案的作用主要体现在：一是作为工程预算的依据；二是施工方案或施工组织设计虽不是合同文件的组成部分，但在投标文件中必须向业主说明拟采用的施工方案和工程的总进度安排。施工组织设计或施工方案是投标报价的前提条件，也是招标人评标的重要内容，考察投标人是否采取了充分而又合理的措施，保证按期、按质量要求完成工程施工任务；另外，工程进度计划安排是否合理，施工方案选择是否妥当，对工程成本都有着直接的影响。

施工方案的主要内容包括工程施工所采用的技术、工艺、机械设备、劳动组合及各种资源的供应方案，工程进度计划，现场的平面方案（如现场道路、仓库、办公室、各种临时设施、水电管网等），施工中所采用的质量保证体系和安全措施，健康和环境保护措施，其他方案（如涉及采购方案、运输方案、设备租赁、分包方案等）。

7. 投标报价

投标报价是投标人计算的完成招标文件规定的全部工作内容所需一切费用的期望值。招标人按照工程量清单计价规范的规定编制工程量清单，并列入招标文件中提供给投标人；投标人按照规范的要求填报工程量清单计价表，并据此进行投标报价。

投标报价是投标的关键性工作。报价的目标是既要接近标底，又能胜过竞争对手；既要争取中标，又能获得最大利润。报价是技术与决策相协调的一个过程。

8. 编制投标文件

最终投标报价确定后，便可编写投标文件，投标文件应完全按照招标文件的要求编制，一般不带任何附加条件，有附加条件的投标文件书一般视为废标处理。投标文件一般应包括以下内容。

（1）投标书。投标书包括投标报价、质量、工期目标、履约保证金数额等。

（2）投标书附录。投标人对开工日期、履约保证金、违约金以及招标文件规定的其他要求的具体承诺。

（3）投标保证金。投标保证金的形式有：现金、支票、汇票和银行保函，具体采用何种形式应根据招标文件的规定。

（4）法定代表人资格证明书。

（5）授权委托书。

（6）具有标价的工程量清单与报价表。

（7）施工组织设计，包括施工方案、施工进度计划、资源计划、施工平面布置图、季节性施工措施、质量及进度保证措施、安全施工和文明施工、环境保护措施等。

（8）辅助资料表，常见的有企业资信证明材料，企业业绩证明材料，项目经理简历及证明材料，项目部管理人员表及证明材料，施工机械设备表，劳动力计划表和临时设施计划表等。

（9）资格审查表。

（10）对招标文件的合同条款内容的确认和响应。

（11）按招标文件规定应提交的其他资料。

编制标书前，投标人应仔细研究投标须知，按要求认真填写有关表格，填妥后认真校核，避免因疏忽而造成废标。

9. 提交投标文件

投标文件编制完成，经检查确认无误后，由投标单位及负责人签名盖章，按投标须知的要求密封，在投标截止日期前送达招标人指定的收件地点，等候开标。投标人在规定的投标截止日期之前，在递送标书后，可用书面形式向招标人递交补充、修改或撤回其投标文件的通知。如果投标人在投标截止日后撤回投标文件，投标保证金将得不到退还。递送投标文件的时间在招标人接受投标文件截止日期前两天为宜。

《中华人民共和国招投标法》规定：投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。