高校安全稳定工作质量管理体系内部审核筹备与实施

7.2　高校安全稳定工作质量管理体系内部审核筹备与实施

内部审核工作是质量管理体系的重要过程之一，内部审核活动的效果如何取决于内部审核活动开展之前的内部审核活动策划、内审员队伍的组建、内部审核程序的确定等步骤，同时也取决于内部审核活动是否高质量实施。

7.2.1　高校安全稳定工作质量管理体系内部审核的筹备

高校安全稳定工作质量管理体系内部审核的筹备主要包括内部审核活动的策划、内审员队伍的组建和内审程序及作业规范的确定等环节。

内部审核活动的策划环节是为了高质量完成内部审核活动而进行的准备活动，主要目的是通过内部审核活动的事先策划，明确内部审核活动的意义、内部审核工作的重点以及确定内部审核活动应达到的基本目标，保证内部审核活动按照预先编制的计划进行。通过内审工作策划，有重点、分批次对学校内部涉及校园安全稳定工作质量管理部门和要素进行有计划的地检查，策划的过程也是相关部门迎接检查的准备过程。

在筹备过程中，应建立内审员队伍并完成内审员的培训工作。一般而言，内审员应是经过国家认可的机构培训、考核合格，获得资格证书者。在实际工作中，内审员就是管理者代表的授权人员。为了有效开展内审工作，高校在开展安全稳定工作质量管理体系内审工作之前，应组织力量对内审员队伍开展培训工作。培训的内容既包括内部审核活动的相关知识与技能的培训，也要进行相关内部审核工作纪律要求的培训，以确保内审活动的公正、客观性。

内部审核活动是一项高要求的作业。在《内部审核程序》的基本框架要求下，高校应根据学校安全稳定工作质量管理体系的现状制订相应的作业标准，防止内审人员在内审活动中违反相应的作业标准开展活动，如对学校各单位、各部门原始记录审核要点与方法进行作业的标准化。如在检查各单位、各部门安全稳定工作质量管理原始记录时其检查的基本内容有：单位或部门执行《记录控制程序》所规定的记录内容情况如何；记录的标识情况；记录保存情况；记录内容的真实性、及时性、准确性情况；记录的分析、运用情况；记录的归档情况等。在对部门或单位的文件控制审核情况进行内审时，必须对以下方面作出全面的评价：单位或部门按标准要求建立并保持《文件控制程序》的情况；单位或部门实施的文件修订和执行的情况；作废文件回收情况；相关最新法律法规补充情况；相关的文件是否到岗情况；单位或部门“受控文件清单”查验情况；有关文件审批、发布、发放记录的情况等。

由于在内部审核活动的策划中事先规定了相关作业流程与标准，因此在内部审核活动中就能够避免可能出现的盲区，消除内审的风险。在实际工作中，我们也经常发现一些高校在进行校园安全稳定工作时仍依据已经失效的法律法规的情形。这种情况的发生除了与部门相关负责人工作责任心缺乏有关以外，也与校内的内审控制程序不严密有关。

7.2.2　高校安全稳定工作质量管理体系内部审核的实施

高校安全稳定工作质量管理体系内部审核的实施主要包括审核实施和跟踪审核环节。审核实施包括内部审核的首次会议、现场审核、审核汇总、末次会议和编制内部审核报告等阶段。内部审核的首次会议必须由管理者代表及高校分管安全稳定工作的校领导，学校相关职能部门和直属单位的负责人及安全管理员等参与。首次会议既是内部审核工作部署会议，也是内部审核活动的动员会。会议要明确审核组成员、审核的日程安排和审核的部门、审核工作的要求等。

现场审核是内部审核活动最重要的环节，它直接影响内部审核工作效果。内审员将依据预先规定的程序和作业标准开展现场审核工作，并对审核的情况作出真实的记录。在现场审核过程中，内审员在各部门检查中发现的不符合情况，都应开出《内部审核不合格报告单》，报告单所涉及的项目如表7.1所示。

表7.1　内部审核不合格报告项目

完成现场审核后，内部审核组应及时完成审核情况汇总工作，对不符合项汇总分析，按照影响要素分类完成不符合项的统计汇总表。

末次会议是内部审核实施工作的总结会议。同样，末次会议由校园安全稳定工作管理者代表、分管校领导以及相关职能部门、各直属单位的负责人和安全管理员等参加。会议宣布审核结果，指出各单位、部门在审核过程中的不合格项目及不合格项目在标准各章节条款中的分布情况，并提出整改要求。

跟踪审核是对被审核方就不合格项目采取的纠正措施进行验证、对纠错措施有效性进行判断和记录的一系列活动的总称。跟踪审核环节应视为内部审核实施的有机组成部分，不应割裂开来。它是对内部审核报告的发布和各单位、部门的纠正措施实施状况的检验。由于高校安全稳定工作质量管理状态与师生员工的生命、财产安全密切相关，因此，一旦内审发现了重大安全稳定隐患或漏洞，宜在最短的时间内实现纠错。