发挥金融仲裁在解决商事纠纷中的功能和作用

发挥金融仲裁在解决商事纠纷中的功能和作用

卢方　上海金融仲裁院院长

各位来宾，大家好。结合今天的会议主题我想谈两个方面的问题。“十二五”时期的金融发展环境建设和上海国际金融中心建设，都需要一个良好的金融法制生态环境，仲裁法律制度作为法律体系的一个组成部分，从它诞生的那天起具有与生俱来的显著的特点。我想第一个方面就讲一讲我们仲裁最显著的特点，它有五个方面。

卢方演讲

第一个是自主性。当事人的意识是自主性的核心，合同的当事人或是纠纷的当事人双方、多方可以自愿仲裁并达成仲裁协议，自愿选择仲裁机构，选择仲裁员，选择纠纷解决的程序，也包括实体法，还有一些商业习惯、商业的规则。这是自主性的一个比较显著性的特点。

第二个就是保密性，仲裁不进行公开审理，整个仲裁程序跟仲裁结果都不向社会披露。

第三个特点就是快捷性。仲裁体现在一裁终结上，这在国际上都一样，也就是仲裁裁决作出有效裁决之后具有法律效力，如果败诉一方当事人再申请仲裁或是向法院诉讼将不被接受。

第四个特点是专业性，因为考虑到部分金融案件事实技术问题、法律问题相对比较专业，有时候甚至很复杂，所以我们金融仲裁院仲裁员的组成，基本上是聘任来自于金融机构的一些专业人士，比如银行、证券、保险的一些行业专家，还有退休的资深法官。在上海仲裁委和金融仲裁院工作的退休的资深法官，必须是基层法院业务庭正庭长以上，中、高院是审判长以上的法官。还有一些是高校的学者教授，还有一部分是大律师，就是律师高级合伙人这样的专业人员组成，体现它的专业性。

第五个是国际性，我们受理的一些涉外案件或是国际商事纠纷案件，裁决之后受纽约公约的保护，在签约国签约的100多个国家里都得到承认和执行。这是我们讲的仲裁的五个特点，自主性、保密性、快捷性、专业性、国际性。

第二方面，介绍一下我们上海金融仲裁院的情况。首先是上海仲裁院的成立背景。上海是国内外金融机构的聚集地，现在落户上海的金融机构总数有1 000多家。上海证券交易所股票成交额位列全球第三，上海期货交易所跨入全国十大衍生交易市场行列，上海的黄金交易所现货交易量名列全球第一。由于上海金融机构的聚集和金融体系规模的壮大，金融新业态快速发展，难免会发生一些纠纷，其中一部分的纠纷又存在着专业化、复杂化的特点。多层次的市场采用除了诉讼之外的多元化方式来解决纠纷。2007年5月，上海市委，市政府专门发文，就是10号文件，第一次正式提出了要积极探索和建立符合国情专业化的金融仲裁和审理机制，这是文件第一次提出来的。同年8月，时任常务副市长的冯国勤先生亲自主持了上海市政府以及相关部门包括上海仲裁委有关部门筹建上海金融仲裁院的协调会。经过几个月的工作，在2007年12月18号，上海金融仲裁院正式成立，韩正市长亲自为成立揭牌，国务院法制办的领导也到会致词。因此，上海金融仲裁院是在上海国际金融中心建设这个大背景下应运而生的，我们为了方便金融机构解决金融纠纷，选址就在陆家嘴的国开发银行的大楼内。

三年半以来，我们每年受案数在递增，但是基数很低，三年一共受理各类金融案件230件，总的争议金额是16.64亿多元。我们三年的平均案值是807万元，结案率达到85％，其中两个月内结案的占了69％，四个月内结案占了28％，结案的案件里调解结案占了55％，这是我们总的受理案件情况。

三年多来我们也深深体会到，上海市政府和相关各部门，还有我们的国家税务总局都给予我们金融仲裁工作大力支持，包括我们的高级法院、中级法院、各个基层法院给予我们重要的支持，这是我们搞好金融仲裁工作的基础。比如国税总局，原来有一个行政法规，是企业资产损失所得税税法的一个管理办法，只有把法院判决作为企业核销呆坏账的依据，但是我们成立之后，金融机构都反映不敢选择仲裁，是因为如果仲裁以后，文件没有规定可以凭着仲裁的裁决书去核销呆坏账。根据这个情况，我们向市政府有关部门反映，市金融办以及上海市的税务局，在修改这个文件过程中，向国税总局提出了这个建议，很荣幸这个建议被采纳。2010年5月国税总局的公告，把我们的仲裁书也作为企业核销呆坏账的依据，修改进去了。这不仅是对我们全国仲裁工作的一个利好，也是对我们仲裁事业的一个重大支持。我们在全国仲裁会议上也说，国税总局的支持将在仲裁史上留下浓重的一笔。

我们国家的金融仲裁起步还是比较晚的，上海金融仲裁院是全国首家成立的仲裁院，它更是一个新生事物。在今后相当长的时间内，我们要向社会重点推介仲裁法律制度，鼓励金融机构通过选择仲裁方式去解决金融纠纷，也帮法院分分流，法院的审判任务也是日益繁重。要提升我们仲裁专业人员队伍的整体素质，提高我们的办案质量和服务水平，充分发挥金融仲裁在解决商事纠纷当中的功能和作用，赢得市场主体的认可。谢谢。