风险识别是指在风险发生之前人们运用各种方法认识所面临的各种风险以及确定风险的来源和类别，研究风险事件是否会对项目产生影响。风险识别包含两方面内容：识别哪些风险可能影响项目进展及记录具体风险的各方面特征。风险识别不是一次性行为，而应有规律的贯穿于整个项目中。
项目风险识别应凭借对“因”和“果”的认定来实现，或通过对“果”和“因”的认定来完成。
对项目面临的各种风险进行识别是风险管理的基础，只有找出了项目面临的各种风险以及产生的原因，然后才能在这个基础上对风险进行定性和定量的估计，制定风险的应对措施。
一、项目风险识别的依据
项目风险的识别需要足够的项目信息，信息的多少直接影响到项目识别结果，因此应搜集尽可能多的项目信息。项目识别的依据一般包括以下几个方面：
1.风险管理规划。
2.项目规划。项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划，费用计划，资源计划，采购计划及项目承担方、业主方和其他利益相关者对项目的期望值等都是项目风险识别的依据。
3.风险种类。风险种类指那些可能对项目产生正负影响的风险源。一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织机构风险、市场风险及法律法规变更等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域特征。
4.历史资料。项目的历史资料是以前类似项目情况的资料，它们对于新项目风险的识别是一种非常重要的信息和依据。所以在项目风险识别中要搜集各种有用的历史项目的信息，一般可以从项目及相关项目的历史文档及公共信息渠道中获取。
5.制约因素和假定。任何一个项目都会面临着各种各样的限制条件，这些约束条件既可能是内部的，也可能是外部的，这些项目的约束条件也是项目活动定义的依据之一。
二、项目风险识别的工具与方法
识别项目风险的方法很多，包括利用核对表法、系统分析法、流程图法、环境分析法等。
（一）核对表法
核对表法是指利用在风险识别方面不断取得的经验，列出以前项目一些成功与失败的原因，项目管理者可以拿自己的实际情况与列出的原因对比。核对表一般按照风险来源排列。利用核对表进行风险识别的主要优点是快而简单。缺点是受到项目可比性的限制。见表9.2。
表9.2 项目融资风险核对表
（二）系统分析法
系统分析法是指利用系统分解的原理，将一个复杂的项目分解成比较简单和容易识别的子系统或系统元素，从而识别出可能存在的各种风险。比如在一个新产品的开发项目中，可以将项目分解成以下几个方面：市场风险、投资风险、经营风险、技术风险、资源风险及原材料供应风险和环境污染风险等，然后可以对这些风险再作进一步的分解。系统风险可以用事故树表达。
例如某隧道项目的事故树如图9.1所示。
图9.1 识别项目风险用的事故树
（三）流程图法
流程图法是将项目的全部过程，按其内在的逻辑联系绘制成作业流程图。项目风险识别采用流程图法就是使用这些流程图去分析和识别项目风险的方法，这种方法的结构化程度比较高，所以对识别项目风险和风险要素都是非常有用的。通过对项目流程的分析，可以发现和识别项目风险可能发生在项目的哪个环节或哪个地方，以及项目流程中各个环节对风险影响的大小。运用这种方法完成的项目风险识别结果，还可以为后面项目实施中的风险控制提供依据。例如某一产品生产项目就是由原材料采购、原材料验收、原材料储存、产品制造、产品包装、销售等一系列环节构成的流程，这些流程构成的项目流程图就可以用来分析和识别该项目的各种风险。
（四）环境分析法
环境分析法是指系统地分析项目所面临的内部环境和外部环境，找出这些环境可能产生的风险和损失。在一些具有较高独创性和创新性的项目风险识别中，需要使用这种能够创造性的识别各种项目风险、项目风险因素以及它们的影响程度的方法。内部环境是指项目资金条件、人员素质、管理机制等，外部环境是指市场供需状况、获得资金的难易、资金供应等。环境分析法就是分析项目的内部环境与外部环境的相互关系及其稳定程度，一旦环境发生变化，可以根据这种关系发现潜在的风险。
（五）头脑风暴法
所谓头脑风暴法，就是以专家的创造性思维来获取未来信息的一种直观预测和识别的方法。头脑风暴法一般是在一个专家小组内进行，通过专家会议，激发专家的创造性思维来获取未来信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能激起专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的问题，通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱发专家们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，获取更多的未来信息，使预测和识别的结果更准确。
三、风险识别的成果
（一）风险来源及风险产生条件
风险来源属于那些可能对项目有好的或坏的影响的可能风险事件，例如不确定的估计、项目管理班子的更迭等。通过项目风险的识别，对可能产生风险的事件分析，可以寻找出风险的来源及产生条件。风险来源的罗列应当全面，即应当包括所有识别出的条目，不管发生的频率和可能性的大小，或者收益和损失的大小。风险来源的说明中不仅应当包括可能发生的项目风险种类、风险来源及风险产生的条件，还应当包括对风险发生的概率、可能发生风险的后果程度、预期风险发生的时间及预期风险发生频率的估计。
（二）风险症状
风险症状是指风险事件产生或即将产生时的各种外在表现、苗头或症状。例如，项目业主配合不积极，就会导致项目无法按照预先的安排进行，可能会使得项目无法按时完工。再有项目团队士气的低落以及通货膨胀的发生都是风险发生的症状。项目风险发生的症状很多，要对风险症状进行及时和全面的识别，对出现的风险症状及早安排对应的措施。
（三）潜在风险
潜在风险既不同于已经识别出的风险，也不同于风险症状，它们是尚没有任何迹象表明未来会发生，只是人们想像到的一种主观判断风险。例如，虽然从目前来看并没有通货膨胀的迹象，但是项目的周期很长，在未来的时间内也还是有通货膨胀的可能性。潜在风险一般是一些在其他项目中经常出现的并且后果严重的风险，虽然在目前的项目中还没有出现，但是出现的可能性很大。因此，对项目的潜在风险也应该进行严密的跟踪和严格的评估，特别是当潜在的风险向实际风险转化时更应该对它们十分重视。
免责声明：以上内容源自网络，版权归原作者所有，如有侵犯您的原创版权请告知，我们将尽快删除相关内容。
