项目实施和管理

25.5.3　项目实施和管理

规划项目实施和管理一般分为三个阶段，即立项阶段、实施阶段和总结阶段。

25.5.3.1　立项

规划编制完成后，以指南的形式下发到相关单位，各单位根据自身情况组织项目申报，编制项目建议书（或可行性论证报告）、实施方案、任务书等立项材料。

1）项目建议书

根据指南申报立项首先需编制项目建议书。它重点论证开展项目研究的必要性、现有的研究基础（含已掌握的知识产权）、研究目标、主要研究内容、研究周期、研究经费预算及预期成果等详细内容。它是批准开展项目前期工作的正式依据。

2）项目实施方案

编制项目实施方案是保证项目技术水准，降低技术风险的有效手段。它重点论述项目的技术方案，通过分析挑选拟定的多个技术方案中的最佳方案，以尽量避免项目实施过程中技术路线产生偏差，造成项目决策的失误。除此，实施方案还包括开展项目研究的意义作用、研究目标与成果、主要研究内容和关键技术、任务分工、进度和经费安排、主要研究人员概况等详细内容。

3）项目任务书

项目任务书是项目实施管理机构对承研单位明确研究任务最关键的文件。它必须明确项目研究的目的和意义、研究目标、研究内容、技术（性能）指标、成果以及成果形式、技术方案、组织管理、任务分工、进度及经费安排、主要研究人员概况等内容。

通过多轮规划实施主管机构（如国防科工局等）组织的专家评审，符合指南规定内容、具有一定研究基础，并且立项论证专家一致认为项目实施方案科学合理的项目将被正式立项，由主管机构下达立项批复，具体流程见图25.5－2。

图25.5－2　项目立项阶段流程图

4）技术成熟度评价

科研重大项目需在项目立项论证初期进行技术成熟度评价。技术成熟度是20世纪70年代美国NASA（美国国家航空航天局）的Sadin首次提出的，经过几十年的研究、发展和应用，目前，技术成熟度评价方法已成为NASA和美国国防部普遍采用的一种评价工具。近几年我国在国防科研管理活动中逐步引入该方法。

技术成熟度评价是指基于技术发展成熟规律、采用标准化量测等级对技术成熟程度进行评价。能够使技术专家和管理者在科研管理活动中很好地结合起来，从而提高科研管理的精确度和科学性，降低技术发展和系统采办过程的风险。

按照技术成熟度评价的原理和流程，技术成熟度评价应包括评价组织机构、评价对象、评价方法和评价结果等四个方面的要素。图25.5－3给出了技术成熟度评价体系示意图。

图25.5－3　技术成熟度评价体系示意图

典型的TRA（技术成熟度评价）的流程主要包括如下12个步骤（见图25.5－4）：

图25.5－4　技术成熟度评价典型流程

（0）由评价决策机构下达评价任务，明确工作要求、任命相关责任人、启动评价工作。

（1）评价工作负责人在项目负责人协助下制定评价工作计划，就评价要求、进度安排、评价专家组人员及项目实际进展情况等与归口业务管理部门进行协调，以确定最终的评价工作计划。由评价执行机构负责将最终的评价工作计划抄送评价决策机构。

（2）项目负责人完成系统的WBS（工作分解结构）或项目的技术分解结构。

（3）项目负责人根据系统WBS或技术分解结构、功能需求分析等识别还未“成熟”的关键技术，这些关键技术对于满足系统性能指标或技术方案是非常关键的，同时还要考虑进度、成本等因素。同时收集识别CTE（关键技术元素）和TRA（技术成熟度评价）所必需的各种数据信息。

（4）由评价工作负责人召集相关领域的技术专家，组建专家组对项目负责人提交的CTE初始候选清单进行评审，由项目负责人根据专家评审意见形成CTE清单。

（5）项目负责人提交CTE报告及CTE评价所需的信息，抄送至评价执行机构和归口业务管理部门。

（6）评价工作负责人组织专家组针对项目负责人提交的CTE报告和数据信息，对CTE的成熟度进行评价。评价完成后，如有异议，项目负责人可以就异议与专家组和评价工作负责人进行协调。

（7）评价工作负责人在项目负责人协助下完成TRA报告，提交给归口业务管理部门，同时抄送评价执行机构。

（8）归口业务管理部门负责对TRA报告进行审定，主要从技术层面进行审核，给出同意、修改或驳回的意见，项目负责人根据审核意见与评价工作负责人协调安排下一步的工作。审核通过的TRA报告，提交评价执行机构，同时抄送评价决策机构。

（9）由评价执行机构对TRA报告进行二次审核，主要从TRA方法、流程等方面进行审核，给出同意、修改或驳回的意见。审核通过的TRA报告，提交给评价决策机构。

（10）评价决策机构在评价工作负责人的指导下，对TRA报告进行审定。

（11）审核通过，签订审定书。

（12）审核如未通过，评价决策机构可以考虑重新发起一次亲自担当评价工作负责人的TRA。

25.5.3.2　项目实施

科研项目实施一般采用规划项目实施管理机构和承研单位两级管理体制。承研单位根据项目任务书和立项批复明确的内容及时组织项目组开展实质性研究工作，并配备相应的保障条件（实施流程见图25.5－5）。

图25.5－5　项目实施流程图

项目实施过程中，项目管理机构定期编制项目研究计划（一般为年度计划），明确阶段研究任务，并采用定期和不定期相结合的方式对规划项目的实施情况开展专项检查和评审，及时发现问题，推进规划项目顺利开展；项目承研单位依据管理机构下达的任务书和计划认真开展项目研究，如遇重大事项应及时报管理机构协调处理，确保规划项目的顺利实施。