期刊评价的理论与方法

二、期刊评价的理论与方法

期刊采访的首要环节是期刊选择，而期刊选择是一项学术性很强的活动。它不能凭经验办事，而是要运用科学的理论与方法对期刊进行评价。期刊评价的实质是对期刊的总体认识，包括定性研究(理论探讨)和定量分析(应用研究)两方面的内容。对期刊进行评价，不仅有利于营造鼓励学科理论创新的大环境，为促进学术理论研究的发展与推动期刊工作的改革提供契机，而且期刊评价的结果是期刊采访中对期刊进行选择的依据。

(一)期刊评价理论

对于期刊的评价必须建立系统而科学的评价体系，以下从国内外两方面介绍国际、国内期刊评价体系。

1.国际期刊评价体系介绍

引文评价系统是从文献之间的引证关系着手，去揭示科学文献之间(包括学科之间)的内在联系。它从引文去追溯科学文献之间的种种内在联系，通过文献计量法的处理，就可以找到一系列内容相关的文献从而可以分析出某一学科的研究动态、发展情况，以及该学科的核心作者群，同时可以对学术期刊的学术水平和在学科领域的地位进行评价。它可以根据某一名词、某一方法、某一理论的出现时间、出现频次、衰减情况等，分析出学科研究的走向和规律；还可得出多种统计、排序信息。由于它的重要作用和强大功能，受到全世界科学研究人员的普遍欢迎，产生了极为广泛的世界性影响。美国科学引文索引(SCI)、美国科学引文索引扩大版(SCIE)、美国工程索引(EI)、美国化学文摘(CA)、英国科学文摘(SA)、日本科学技术文献速报、俄国文摘杂志等引文索引在全球享有崇高的地位，已成为评价世界各国作者、机构、期刊、国家、地区学术水平和科技发达程度的重要参考。特别是美国科学引文索引(SCI)已被许多国家和地区作为评价科研能力和水平的最重要工具之一。

2.国内期刊评价体系介绍

我国也有一些有代表性的引文数据库系统^[7]，简介如下：

(1)中国科学引文数据库(CSCI)

中国科学引文数据库由中国科学院国家科学图书馆制作，收入我国数学、物理、化学、天文学、地学、生物学、农林科学、医药卫生、工程技术、环境科学和管理科学等领域出版的中英文科技核心期刊和优秀期刊近千种，其中核心库来源期刊670种，扩展库期刊为378种，已积累从1989年到现在的论文记录近100万条，引文记录近400万条。内容丰富、结构科学、数据准确。系统除具备一般的检索功能外，还提供新型的索引关系——引文索引，使用该功能，用户可迅速从数百万条引文中查询到某篇科技文献被引用的详细情况，还可以从一篇早期的重要文献或著者姓名入手，检索到一批近期发表的相关文献，对交叉学科和新学科的发展研究具有十分重要的参考价值。中国科学引文数据库除提供文献检索功能外，其派生出来的中国科学计量指标数据库等产品，也成为我国科学文献计量和引文分析研究的强大工具。中国科学引文数据库具有建库历史最为悠久、专业性强、数据准确规范、检索方式多样、完整、方便等特点，自提供使用以来，深受用户好评，被誉为“中国的SCI”。中国科学引文数据库已在我国科研院所、高等学校的课题查新、基金资助、项目评估、成果申报、人才选拔以及文献计量与评价研究等多方面作为权威文献检索工具获得广泛应用。

(2)中文社会科学引文索引(CSSCI)

中文社会科学引文索引(CSSCI)是由南京大学承担的教育部重大研究项目，是我国人文社会科学重要的信息查询与研究评价的主要工具。CSSCI是按定量与定性相结合的原则从全国3 500种中文人文社会科学期刊中精选出学术性强、质量高、编辑规范的学术期刊作为来源期刊。来源期刊遴选的重要参数是期刊的影响因子，在对影响因子计量排序的基础上，选出各学科期刊总量的15%～20%期刊提交给由全国社会科学研究与管理专家组成的咨询委员会进行审议，最终确定CSSCI的来源期刊。所收的期刊是严格按期刊影响因子分学科排序位并与国内知名专家的定性评价相结合而产生出来的。因此，CSSCI所收录的论文和被引情况可作为社会科学研究评价指标之一。CSSCI系统可以提供期刊的多种定量数据，由期刊的多种定量指标可得到相应的统计排序，由此可评价期刊的学术影响和地位。

(3)万方期刊引文评价体系(CSTPC)

中国科技论文统计与引文分析数据库是在中国科技信息研究所历年开展科技论文统计分析工作的基础上，由万方数据开发的一个具有特殊功能的数据库，分论文统计与引文分析两张光盘。全部数据来源于国内权威机构认定的1 200多种科技类核心期刊，以及国家科技部年度发布的科技论文与引文的统计结果。CSTPC自1989年始建以来，2000年新版已收录论文586 299篇，引文945 033条，并在此基础上，每年继续追加统计一次。该数据库集文献检索与论文统计分析于一体，有助于科技人员查找重要科技论文及有关参考文献，帮助各级科技管理部门和各科研机构、高等院校掌握全国和各单位及部门科技论文的发表情况，了解历年来我国科技论文和科技期刊统计分析与排序结果，开展科技论文的引文分析。

(4)同方期刊引文评价体系

《中国学术期刊引证报告数据库》是中国科学文献计量评价数据库ASPT系列光盘之H辑，创建于2002年，由中国学术期刊(光盘版)电子杂志社中国科学文献计量评价研究中心主办，清华同方光盘电子出版社出版。《中国学术期刊引证报告数据库》是对我国正式出版的学术类期刊引用及被引用情况的分析报告。选用近5 000种学术水平较高的中国学术期刊(光盘版)入编期刊作为统计刊源，从多学科分类角度对全部期刊进行文献计量统计。

(5)维普综合引文评价体系

《中文科技期刊数据库》(引文版)是由科技部西南信息中心在十几年的专业化数据库生产经验的基础上开发的又一新产品。该库可查询论著引用与被引情况、机构发文量、国家重点实验室和部门开放实验室发文量、科技期刊被引情况等，是科技文献检索、文献计量研究和科学活动定量分析评价的有力工具。该数据收录了国内发行的核心期刊和重要期刊近5000种，回溯历史悠久，具有很高的计量统计参考价值。维普资讯在该数据库的基础上正在研制的“引文评价库”将是我国目前功能最多的引文分析系统。

此外，目前还有比较典型的几种期刊评价指标体系：^[8]

(1)《自然科学学术期刊评价指标体系》：该研究成果是由中国科学院自然科学期刊编辑研究会承担、中国科学引文数据库协助完成，于2002年1月通过专家评审，目前在国内有着广泛的应用。其评价体系的框架图如图6-1所示：

图6-1

(2)中文核心期刊的评价研究——《中文核心期刊要目总览》(2004年版)：由北京大学图书馆和北京高校图书馆期刊工作研究会共同编撰。评价指标体系由以下7个指标组成：被索量、被摘量、他引量、影响因子、被摘率、获奖或被重要检索工具收录，其评价指标的统计源由52种数据库或文摘期刊构成。

(3)中国人文社会科学核心期刊的统计与分析——《中国人文社会科学核心期刊要览》(2004年版)：由中国社会科学研究院完成。评价指标包括论文产出率(载文量)、学术影响力(影响因子、被引半衰期)、使用率(含被引率、即年指标、摘转率和流通率)等多项指标。

(二)期刊的评价方法

要选择期刊，必须首先对各种期刊进行评价，经过各种标准的评价，对其学术价值和利用价值有一个全面的了解，才能保证所选择期刊的质量。期刊的评价方法可以从两个大的方面来进行：

1.期刊的一般评价

这是期刊评价最基本的方法。主要包括6个方面的内容：

(1)外观：期刊一般由刊物的名称、出版频率、开本、页数、容量、定价、发行方式、发行范围等基本元素构成。它们受期刊性质、内容、发行数量、经费等因素的影响。

(2)编辑方针：无论什么类型的期刊，在其诞生之前必须首先确定期刊的编辑方针、风格及总体构想。具体包括办刊宗旨——创办刊物的指导思想以及目标、方向等；期刊性质——期刊内容的学科类别属性和层次；读者对象——由期刊的宗旨、性质决定的社会读者群体；期刊内容——根据期刊的性质和读者对象确定的刊登内容、范围和层次以及重点刊登的稿件性质。

(3)期刊的特征：在内容与形式上区别于其他期刊的特点。

(4)版面设计：主要指期刊封面、封二至封四、刊芯页面的设计。版面设计的原则是实用、经济、美观、形式与内容的统一。

(5)索引：期刊论文的索引必须包含三个项目：题名，即该论文的标题名称；责任者，包括该论文的作者、译者、校注者；文献出处，即该期刊的卷期标识及页码。

(6)期刊的发行：这是期刊传播的重要环节。我国目前的期刊发行基本上是邮局发行和编辑部自办发行。

2.期刊的实质评价

对期刊进行评价，其方法是多种多样的。黄宗忠在他主编的《文献采访学》一书中对期刊实质评价的方法进行了详细的阐述，他认为期刊的实质评价方法主要有如下7种：^[9]

(1)利用布氏定律测定核心期刊法。世界著名的英国文献学家和化学家布拉德福(S.C.Bradford，1878-1948)发现的文献离散定律也称布拉德福定律，简称布氏定律，是选择和确定核心期刊最基本的方法之一。利用布氏定律测定核心期刊，可以分为三步：首先对所有相关期刊刊载某一学科或专业领域的论文进行全面统计；其次对所有的相关期刊按其刊载某一学科或领域的论文多少作递减等级排列；最后根据具体情况，选择排在最前面的若干种期刊为核心期刊。利用布氏定律测定核心期刊，必须注意两点：一是对相关期刊刊载某一领域论文的时间界限必须明确限定；二是为了排除大型期刊对小型期刊、出版频率高的期刊对出版频率低的期刊所占的优势，在排序时，可以用刊载载文量的相对比例进行补偿。利用布氏定律测定核心期刊，主要采用两种分析方法：一是区域分析方法，二是图像分析方法。

区域分析方法：该方法依据布拉德福定律，把期刊分成三个区域，使每个区域中相关专业或学科的论文数量大致相同，即恰好等于全部期刊发表的该学科论文总数的1/3，同时各区期刊数量呈1∶n∶n²的关系。换言之，期刊总数的3.4%刊载了某学科33.3%的文献；期刊总数的17.2%刊载了某学科33.3%的文献；期刊总数的79.4%也刊载了某学科33.3%的文献。

图像分析方法：该方法是按布拉德福定律制图的分析方法，即按等级排列的统计数据绘制坐标图，对曲线进行分析。这里需用两个数据，即n和R(n)。用递减排列的期刊顺序号(级数)n的对数(lgn)作为横坐标，以相应的论文累积数R(n)为纵坐标绘制成图，就可以得到一条曲线。

但是布氏法是一种纯客观的测定核心期刊的方法，忽略了客观世界的变化和主观世界的状况。比如，在数量方面，只是以刊载一定主题的论文的绝对数量对期刊进行排列，这样小型期刊和出版频率低的期刊可能被排除在核心期刊外；在质量上，完全以相关文献数量的多少来衡量某些期刊是否是核心期刊，而不管这些文献产生的效益如何。

(2)引文分析法。期刊论文的后面附有所引用文献或参考文献，这已经是众所周知的著文习惯了。所谓引文分析法就是利用各种数学、统计学及逻辑学方法对期刊、论文、著者等各种研究对象的引用或被引用的对象进行分析，以便揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量研究方法。它以来源文献的引文(或参考书目)作为处理和操作对象，实际上也是反映期刊被利用的状况，这种方法比较完善，应用较广。

期刊文献被引用多少，是对期刊质量和学术价值的极好测度，利用它可以比较科学地选择和测定核心期刊，这是研究核心期刊的重要方法，但也有缺陷。比如期刊文献的引用，受期刊管理工作水准和著者语言能力的限制和影响；期刊文献的互相引用是一种复杂的思维过程，期刊的可得性及其出版规模、频率等，会影响其被引用。

(3)流通统计法。流通统计法是指根据用户阅览和外借期刊的次数来评价期刊质量的方法。这种方法主要靠用户借阅档案和期刊袋卡，但是，对于室内开架阅览的期刊因简化或取消了填卡的手续，只要靠抽样调查解决。流通统计评价期刊的质量有时有一定的局限性。

(4)二次文献分析法。这是通过主要文摘或索引所摘引的各种期刊论文篇数的多少来评价期刊质量高低的方法。一般来说，摘引率越高的期刊其质量也就越高。

(5)载文量法。载文量法是指通过对期刊文献每一个分册刊载的专业论文的数量的多少来评价期刊质量的方法。

(6)编辑单位分析法。不同的编辑机构所出版的期刊质量也不同，著名的学者所组成的编辑部或著名的学术团体、科研机构、大学等出版的期刊，其质量一般都较高。另外，一些著名的商业性出版社出版的期刊，一般质量也较高，这类文献往往都为一些著名学者或研究机构提供资助，以取得其文献及研究成果的出版权。

(7)综合分析法。即采用两种或两种以上的方法，参考多种评价指标进行综合分析，以确定每一种期刊质量好坏的方法。周金龙等在《中国图书馆学情报学期刊评价体系探索》一文中提出的图书馆学情报学期刊综合评价体系(见图6-2)就是一个典型代表。^[10]