提高政府规制的有效性

提高政府规制的有效性——为张会恒博士所著《我国公用事业政府规制的有效性研究》作的序

在经济学思想史和经济发展史上，政府在社会经济活动中的角色和地位始终是经济理论演变的一个主要线索，也是经济生活中一个争论不休的话题。作为政府干预经济理论体系中的一个重要领域，政府规制不断取得理论上的突破和实践上的创新，目前成为产业经济学及公共管理学研究的前沿领域。显然，在政府规制这样一个领域开展理论研究极富学术价值。对于处于建立和完善社会主义市场经济体制过程的中国来说，如何顺利实现从行政化的、全面的计划控制体制向法治化的、有重点的市场规制体系的转变，以及如何实现政府的市场规制是我国经济体制变革面临的一项重要挑战，对这一问题进行系统深入的研究具有重大的现实意义。

政府规制的改革，是近几年社会各界尤其是理论界关注的焦点之一。政府规制理论的主要应用领域——公用事业等自然垄断产业的改革是产业经济学研究的一个热点和难点。政府规制有效性理论则是规制理论中的一个核心问题，但目前理论界对此缺少专门的、系统的研究。张会恒教授撰写的《我国公用事业政府规制的有效性研究》，正是抓住了政府规制这一理论与实践问题进行有益的学术研究的成果，是迄今国内第一部专门系统研究政府规制有效性的著作。

该书具有以下几个特点:

1.背景突出

该书从3个背景，即公用事业改革对政府规制的需求、政府规制有效性研究的不足、不完善的市场经济条件出发，研究我国公用事业政府规制的有效性问题。这种产业背景、学术背景和制度背景使我国公用事业的政府规制理论和实践既具有不同于西方发达国家市场经济体制的特征，又具有不同于传统计划经济体制的特征。因此，基于这些背景的研究成果更符合我国的国情，更加具体，更有现实指导意义。

2.视角独特

提高政府规制的有效性可以从两个方面着手:一是从规制制度建设方面，如明确规制的界限、建立高效有力的规制机构等;二是从规制手段和技术方面，如激励性规制、价格的限制等。作为市场经济不完善的国家，有效的规制手段和技术固然重要，但更应该强调的是政府规制制度的建设和完善。同时，国内学者对规制手段和技术进行了初步的研究，而对规制制度建设的研究不够系统和全面。因此，该书侧重于从规制制度建设和完善方面研究规制有效性的提高。这种视角十分独特，富有针对性。

3.思路清晰

公用事业的市场化改革是历史发展的必然。但是公用事业市场化改革需要政府规制作保障。政府规制理论研究的核心问题不是要不要规制，而是如何提高规制的有效性，我们需要更好的规制而不一定是更少的规制。该书在对国内外政府规制理论研究的基础之上，首先建立一个政府规制供求均衡的动态模型，作为提高政府规制有效性的分析框架;其次，对影响供求均衡的3个主要因素，也是提高规制有效性的三条途径分别加以讨论。最后，以水务市场为例，应用上述模型探求规制有效性的提高途径。

4.富有新意

该书的主要创新点有:①建立政府规制供求均衡动态模型。公共利益理论和部门利益理论成为该模型的特例，模型具有较强的理论解释力。模型的动态化解释了加强规制和放松规制的影响因素和条件。②提出并阐明我国公用事业“规制重建”改革模式基础之上的“规制替代”策略。这是对“规制重建”改革模式的进一步深化。③揭示我国规制机构设置的现实模式应是由目前的政监合一的政府规制机构模式，向独立规制机构的目标模式过渡中的政监分离的准独立规制机构模式。这是对主张设置完全独立的规制机构的主流观点的修正;④提出在我国建立规制影响评估制度，对其必要性和可行性进行了分析和论证。这是对政府规制进行成本效益分析的补充和完善;⑤提出要稳步推进公用事业改革，提出公用事业改革的民营化、有效竞争和规制改革协调发展的主张。这是对当前理论界过度强调公用事业的民营化改革，强调通过分割垄断厂商来增加竞争主体，只强调放松规制而忽视它们之间协调发展作用的纠偏。由此可见，该书具有明显的学术价值和实用价值。

诚然，该书还有一些有待进一步完善和深入的地方，例如，如何使政府规制供求均衡动态模型更加精致，如何建立符合中国国情的规制影响评估制度，如何解决信息不对称条件下的规制手段的有效性问题等。凡此种种，都需要作者做进一步研究。但瑕不掩瑜，张会恒博士对政府规制有效性的研究是富有成效的。作为他的导师，我希望并相信他能再接再厉，在政府规制理论与实践相结合的研究中取得新的更有价值的成果，并使其能更有效地服务于社会主义现代化建设事业。

原载《我国公用事业政府规制的有效性研究》，中国科学技术大学出版社2007年7月出版。张会恒博士现为安徽财经大学教授、经济研究所所长、硕士生导师。