专利评估具体流程

上文是专利评估理论上的抽象的宏观的程序，对具体的评估流程有指导意义。下面是根据笔者的经验总结出来的评估工作流程。专利价值评估是一项相当繁复、人工化且耗费时日的工程。我们参考国外专家的理论归纳出12个基本步骤。

1. 签订专利评估合同

评估专家与委托人签订书面专利评估合同，专利评估合同应该包括以下基本内容: 评估目的、评估标的、评估基准日、出具评估报告的时间要求、评估报告的使用范围、专利评估收费等。

2. 了解专利价值评估委托方和相关当事方基本状况

资产评估机构和人员应当了解委托方基本状况、专利所有者等相关当事方的基本状况。委托人与相关当事方之间的关系也应当作为重要基础资料予以充分了解，这对于理解专利评估目的、相关经济行为以及防范恶意委托等十分重要。在可能的情况下，资产评估机构和人员应要求委托人明确评估报告的使用人或使用人范围以及资产评估报告的使用方式。

3. 确认价值评估的需求与背景

关联公司之间的合理专利许可费与专利诉讼中的侵权评估差别很大。评估专家应当明确专利评估的目的。评估目的是专利价值评估过程中必须涉及的基本评估要素之一。

专利的评估目的一方面能够制约专利评估的价值类型和评估方法的选择，另一方面可以在合理预见的范围内避免无形资产评估报告被误用，这对专利评估报告的提供者和使用者来说都有规避风险的作用。同时，确定专利评估目的对于把握评估对象、评估范围以及与专利评估相关的要素也都有很大的作用。

资产评估机构和人员应当与委托方就资产评估目的达成明确清晰的共识，并尽可能细化资产评估目的，说明资产评估业务的具体目的和用途，避免仅仅笼统列出通用评估目的的简单做法。

4. 确定专利评估基准日

评估专家应当通过与评估委托方的沟通，了解并明确专利评估基准日。评估基准日是评估业务中极为重要的基础。由于专利资产的价值是不断变化的，同一专利资产在不同时间点的价值是不相同的。因此，专利价值评估必须以某一确定的时间点为价值的基准时间点，才能对专利价值进行估算，这个确定的评估时间点就是专利的评估基准日。

由于在不同时间点上的专利资产的价值变化幅度往往要比有形资产的价值变化大，因此，科学、合理地确定评估基准日对专利价值的评估更为重要。同时，评估基准日的选择应当有利于评估结论有效地服务于评估目的，减少和避免不必要的评估基准日期后事项。资产评估机构和人员应当根据专业知识和经验，建议委托方根据专利评估的目的、专利和市场的变化情况等因素合理选择评估基准日。

5. 了解被评估专利的基本情况

首先检查该专利的法律状态，如果没有按时缴纳许可费，那专利就已经失效，成为公共财产，评估没有任何意义了。2009年我国创业板公司上市审查就出现过将失效专利作为正常专利评估的情况。

资产评估机构和人员应当了解被评估的专利及其权益的基本状况。这其中包括技术资料、经济资料、市场资料、法律法规资料等方面的内容。具体包括该专利在本国申请的专利的全套文献复印件; 与该发明有关的所有国外专利权清单; 与专利有关的商业计划、市场研究、财务报告和独立的审计报告; 过去和现在的一切诉讼情况; 与该专利相关的一切商务合同、许可协议和许可意向文件的副本; 发明所在行业的一切可取得的经济统计数据; 与专利相关的发明和产品的市场推广材料; 已有的和计划中的专利产品成本信息。

但这些内容的收集积累会对制订专利评估计划、收集相关资料等过程产生重要的影响。

6. 组成价值评估团队

包含有实践诉讼经验的专利法专家、了解垄断市场的商务评估且有相关专利技术领域技术背景的专家是必须的。应包括市场专家、技术专家等。

7. 编制专利的评估计划

编制专利评估计划应当重点考虑以下因素: 专利评估目的、标的专利的状况; 专利评估的业务风险、专利评估项目的规模和复杂程度; 标的专利的性质、行业特点、发展趋势; 相关资料的收集状况;委托人或专利所有者过去委托资产评估的经历、诚信状况以及提供资料的可靠性、完整性和相关性; 评估专家的专业胜任能力、经验及专业、助理人员的配备情况; 评估过程中要参考意见的相关技术和法律专家的情况。

8. 收集相关的资料

资料收集工作是专利评估业务质量的重要保证，也是进行分析、判断进而形成评估结论的基础，所以资料收集工作对专利价值评估非常重要。

不同的专利评估项目、不同的评估目的对评估资料有着不同的需求。评估专家应当根据专利评估项目具体情况收集相关资料。被评估的专利及其所在行业的行业习惯、市场状况、信息化程度等情况差别较大，相关资料的可获取程度也不同。因此，评估专家的执业能力在一定程度上就体现在其收集与所执行的专利评估项目相关信息资料的能力上。

评估专家必须根据所承接的专利评估项目的情况确定所搜集资料的广度和深度，尽可能全面、翔实地获取资料，独立、主动地去收集、核实、归纳、分析专利评估所需要的信息资料。评估专家需要收集包括委托方在内的各方人士提供的信息资料，也不排除可能会采用委托方提供的合适资料，主要是一定要采取必要措施确信资料来源的可靠性。

另外，根据专利评估项目的进展情况，评估专家还要及时补充收集所需要的资料。

9. 详细审查该专利内容

自己详细阅读该专利，或者访问详细阅读该专利的律师。主要包括发明名称、序列号、发明人名称、申请人、权利请求项、说明书、申请日、引证信息。

与团队中的律师交流，同时研究引证专利信息、被引证专利信息等，以及在专利申请中申请人与审查员交流的权利范围的信息。与专利代理人讨论，找到原始的专利代理人，得到专利持有人的同意在非公共场合探讨专利的详细情况。考察该专利的有效性。专利有效性是否有关专利诉讼，结果如何? 多大程度上侵权可能成立? 在专利诉讼影响专利的声誉和价值时，专利维持有效的可能有多大? 是否专利授权后被发现发明人标示错误、丧失了新颖性? 那样的专利就一钱不值。

仔细研究该专利实质或可能面临的专利诉讼。诉讼成功的专利价值提升，失败的专利价值受到不利影响。

10. 确定评估方法

在资料收集的同时，评估专家应该决定采取的具体的评估方法。资料收集情况也可能影响评估方法的选择，如果找不到相关可比专利的充足的交易数据，就不能选择市场评估法。

11. 对数据资料进行核查与分析

也就是评估专家的主要工作，利用评估方法的相应工作指标和工作流程对相关材料进行分析。

考察在先技术专利。拥有专利不意味着可以实施该专利，如果实施该专利会侵犯其他专利，那该项专利的价值就会打折扣。熟悉该专利的专利律师应认真审查。

确认是否存在替代技术，可以证明该专利控制市场的能力。

考察国外专利家族的保护。不同地域的专利可以提升专利的价值，如果申请人没有在多国申请专利，要问为什么。

考虑专利组合。专利组合的价值大于单个专利，要协同配合。

考虑专利的剩余寿命。不但要考虑法律寿命，还有考虑经济、技术、规范背景，技术的发展、市场的发展、规范的变化会实质上改变专利的生命。

分析该专利之前接受的专利许可费。分析背景的异同，并加以解释。

研究该专利所涵盖的技术范畴。专利的保护范围经常是最重要的基础，仔细研究权利请求项，了解这些请求项与产品和市场的关系。

12. 确定评估结论，出具专利评估报告书，归档管理专利评估文件。