相关研究成果梳理

很多文献对R&D与TFP的关系进行了研究。李雪峰（2004）研究了人力资本、R&D与中国内生经济增长。王英伟、成邦文对我国的R&D对全要素生产率的影响进行了定量分析。Gary Madden （2001）研究了亚洲和OECD国际R&D溢出，建立一个将TFP与国内和国外R&D活动联系起来的经验模型。Fischer，M.Varga等对澳大利亚大学研究和知识溢出进行了研究。Coe and Helpman （1995）在一个具有22个国家的样本中，研究了R&D与全要素生产率的关系。研究结论表明，本国和贸易伙伴的R&D支出几乎可以解释50%的OECD国家的生产力增长。其他国外研究还有：Teame Ghirmay分析了19个发展中国家出口同经济增长的关系，表明出口对发展过程产生偶然作用是对效率和积累共同作用的结果。John K.Mullen研究了美国制造业长期技术变化和多要素生产率的增长，分析产生了行业特定相关参数，以此来捕捉1949—1991年间产出和成本函数中时间序列变化的效应。Griliches and Lichtenberg在分析美国制造业数据的基础上指出，全要素生产率与R&D存在密切的联系。Griliches分析了1957—1977年大约1000家美国最大制造企业数据，分析结论表明R&D的支出对生产力的提高有着重要的作用，其中R&D的投入起着尤其重要的作用。案例研究和计量研究都表明了R&D支出是知识增长的最主要因素之一。很多文献的研究都表明R&D的溢出效应确实是普遍存在的，且对产业之间的相互促进和经济增长发挥了重要作用。

各个部门为了实现各自利益的最大化，不但在生产中不断地改进各种要素的投入，而且也积极地从事R&D活动。这些从事R&D投入活动的部门，根据其特点和作用不同，可分为：科研单位R&D、大专院校R&D、企业部门R&D和其他部门R&D。科研单位和大专院校（也可以统一为公共部门）R&D会对基础科学知识和公益事务有直接影响。比如，增加了社会知识存量的基础研究主要由大学来完成的。虽然基础研究的成果没有被记入GDP，在河北某种程度上被忽略了。但是基础研究可以为企业R&D提供新的机遇，从而提高生产率。企业部门R&D主要体现在新产品、新服务的增加、产品质量的提高或用新的生产过程生产。企业R&D投入一般由企业自己支出，或者有些企业也可以得到政府的资助。因此由于资金来源的不同，企业R&D对生产率的影响也是不同的。其他部门R&D主要是指那些中小企业和一些私营企业，对于省外R&D的利用，由于河北省有关这方面的统计数据不足，因此本文未对这一部分进行分析。但这也是一个省份新技术的另一个来源。对于省外的知识和技术可以通过很多方式获取：公司可以购买专利、许可或者雇佣省外的专家和工程师，也可以通过和省外的竞争者相互交流或阅读科技文献等方式。省外R&D对该省生产率的影响直接取决于这些知识的消化和吸收能力。提高自身的吸收能力，无疑会对省外R&D进行充分和有效的利用。