以规模经济为特征的新贸易理论视野

2.1.3　以规模经济为特征的新贸易理论视野

20世纪70年代末80年代初，随着经济学分析方法和工具的改进，以Krugman为代表的一些经济学家突破以往完全竞争的分析框架，将产业组织理论和市场结构理论承接到贸易理论中来解释现代国际贸易现象。他们通过引入规模经济、不完全竞争、多样性偏好以及产品的异质性等理论范畴，建立了一系列具有开创性的模型，合理地解释了要素禀赋相似的国家（或经济体）间的相互贸易，以及产业内贸易急剧上升等新的国际贸易现象，从而宣告了“新贸易理论”（new trade theory）的诞生。新贸易理论对不同关税区层面的区域经济整合研究涉及成员体和非成员体间的贸易互动，以及由此所引致的福利损益，即区域经济整合的外部性问题。

外部性实际上就是区域经济整合行为对不属于这种整合的其他类型世界贸易的影响，外部性导致了“区域主义”和“多边主义”的论争，争论的焦点问题是区域经济整合对全球多边贸易体制及全球贸易自由化进程的影响^[16]。客观地分析，如果一个地区的区域经济整合的制度安排在改善其成员体福利的同时，又不至于降低世界其他非成员体的福利，那就是一种帕累托改进式的，那么这样的区域经济整合与多边主义就是一致的；反之就是背道而驰的。保罗·克鲁格曼（Krugman，1991，1993）对区域经济整合的这种外部性研究具有开拓性。

克鲁格曼模型的基本框架如下：假设世界上有N个无差异的经济实体，分属B个贸易组织（显然B＜N）。当B＝N时，每个经济体都是一个贸易组织，即没有区域市场整合发生，随着B的减少，区域市场整合组织增加；当B＝1时，所有经济体加入一个经济组织，即实现世界经济的一体化。各组织内部取消贸易壁垒，而对外维持共同的关税壁垒，共同关税的选择遵循组织福利最大化原则。为简便起见，假设每个经济体专业化于某种产品生产，且与其他经济体的产品不完全替代，所有经济的需求偏好均相同，且效用函数如下：

此处，Ci表示第i产品的消费量，该产品的替代弹性为σ＝1/（1－θ）。通过调整，式（2.1）可写为：

由于关税是B的函数，由式（2.2）可得到的最佳关税T和组织出口份额S分别为：

　　T＝I/[(1－S)(σ－1)]　　　(2.3)

　　S＝1/[(1＋t)^σ＋B－1]　　　(2.4)

由式（2.3）和式（2.4）推出关税及福利何以受B值的影响：共同关税水平与B的数量呈负相关关系，即随着B的增加而下降。而当B＝1时，即全球实现自由贸易时，世界福利最大。由此可以推论，区域经济整合对于世界福利的影响，大体上可分为两个时段：第一个阶段，即区域经济整合初期，区域经济整合的安排会导致世界福利减少。原因在于，虽然少数经济体之间实现了区域贸易自由化，但并未减弱世界整体的贸易保护程度。不仅如此，区域经济整合的贸易转移效应相对明显，因此导致世界总福利水平下降。而随着B持续下降，世界福利趋于减少。第二个阶段，即当区域经济整合发展程度超过某个临界点后，世界福利趋于增加。原因在于，这时多数经济体参与了区域经济整合组织，由此不断降低着全球贸易保护程度，促进着贸易自由化进程。虽然随着B下降而共同最佳关税上升导致贸易转移效应增大，但与贸易创造效应相比则越来越弱，由此导致世界福利不断增加。而当所有经济体都加入了一个一体化组织时，即B＝1时，也就实现了全球贸易的自由化安排，世界福利将达到最大。

就此，克鲁格曼这一简单模型得出的结论为：区域经济整合对成员体和非成员体乃至世界福利的影响，与区域经济整合中的成员体数量之间存在某种联系。也就是说，成员体的数量是区域经济整合策略选择时不能忽视的重要问题之一。