配额机制及其性质

上面我们指出，在瓦尔拉均衡状态，不同经济行为人在每一个市场所表达的需求总量和供给总量必定是相等的。但是，当这些价格不再是均衡价格并且在短期内被固定时，供求总量就会不一致。面对这些不相等的供给和需求，市场最终将产生一个交换过程，使得实现了的交易量（供给和需求）在总量上相一致。这个市场交换过程就被称作为配额机制（rationing schemes），它是联系需求（或供给）和交易数量一种计划的或市场的配额机制。如果把需求（或供给）看作自变量，那么，配额机制就是联系需求和交易的一种函数。在经济实践中，具体的配额机制有：计划配额、排队配额、比例配额、随机配额等等。在计划配额中，计划指标就是对经济行为人设置的一种数量配额，如计划投资配额、计划消费品配额等等。在这些场合，需求者愿意在计划价格基础上多实现一些需求，但是考虑到供给的短缺，计划者对他们设置种种配额，结果使得受配额限制的需求同供给一致起来。综合起来，配额机制可以分成两种类型：不可操纵的配额机制和可操纵的配额机制。不可操纵的配额机制是指处于市场长边的行为人（供过于求中的供给者或求过于供中的需求者）在市场中受到他个人所不能改变的既定的数量约束。如排队配额机制中，排在队伍中的某个需求者可实现的最大购买数量不能超过供给总量减去排在他前面的需求者购买总量后的余额，如果该需求者需要购买5个单位的商品，而轮到他所面临的供给余额只是4个单位的商品，后者便是他所面临的数量约束，这个数量约束取决于其他行为人（供给者和排在他前面的需求者）的决策，对此他无法改变。这样的配额机制就是不可操纵的配额机制。可操纵的配额机制是指，虽然行为人在市场上受到了数量约束，但是他可以通过改变向市场表达的需求（或供给）来操纵交易结果。如在比例配额机制中，行为人所面临的是一个比例系数，交易结果是他的需求乘上这个比例系数（介于0和1之间）。在可操纵的配额机制中，如果操纵是不花费成本的，受数量约束的行为人可以提出比实际需要大得多的需求，来达到他愿望实现的交易结果。例如，在计划投资的分配中，投资者往往通过“谎报军情”而争得投资规模。在可操纵配额机制中，脱离实际的需求往往会导致信号系统的混乱，使得配额机制处于非稳定的发散状态。但是，一般说来，操纵是要花费成本的，只要操纵是花费成本的，配额机制就可能是收敛的。

所有的配额机制具有两个重要的性质：自愿交换性质和市场效率性质。所谓自愿交换性质是指，如果没有一个经济行为人被强迫去购买超过他所需求的数量或者出售超过他愿意供给的数量，那么这种交换就是自愿的（尽管他须服从某一配额机制）。在市场经济中，绝大多数配额机制都符合自愿交换原则。但是在计划经济中，非自愿交换情况也可能存在。例如某一市场，由于价格低于均衡价格，就有供求的缺口存在。在市场经济中，处于市场短边的行为人（这里是指供给者）实现其愿望供给，而处于市场长边的需求者受到数量约束，但是在计划配额情况下，计划者可以在供求缺口间制定一个计划配额，即迫使供给者的供给超过他在这个价格水平自愿供给的数量，目的是使得需求者多满足一点。同样地，当价格高于均衡点时，计划者也可以用同样的方式迫使需求者购买超过他自愿购买的数量。在传统的中国计划经济中，企业必须接受计划规定的就业指标，就是一种计划配额所导致的非自愿交换情况。

配额机制的市场效率性质是指不存在市场摩擦，即我们不可能在某一市场同时发现受制约的需求者和受制约的供给者。如果这种情况发生，说明市场中还有潜在的对供求双方都有益的交换可能性存在。因此，这时市场还处于摩擦状态，是市场非效率的。只有等到这种潜在的可能交换都已经实现时，市场中可能出现的，要么是需求受约束，而供给者不受约束（需求大于供给），要么相反，需求者不受约束而供给者受约束（即供给大于需求的情况），这时，我们就称该市场具有市场效率。

如果配额机制同时具备自愿交换和市场效率两大性质，那么某一非均衡市场的总交易结果一定等于供给总量和需求总量两者之间的较小一方，这就是我们平时所说的配置符合“短边原则”（rule of the minimum）。