混合所有制改革的企业定位分类

立足中国国有企业分类改革的探索实践，借鉴国外国有企业分类改革的经验做法，结合国有企业分类改革的理论依据，从影响力、控制力和活力三个维度出发，构建国有企业分类改革“三力”模型。

如何很好地对混合所有制改革的企业进行监管呢？难题有两方面，一方面，在没有混合之前，国资监管以及国资预算管理可能要求很严，但不能在混合之后就放松要求；另一方面，国资改革面临“一抓就死，一放就乱”的窘境。产生这一问题的一个主要原因是对企业没有分类监管，没有针对性，没有具体性。一个企业生病，大批企业吃药，进入“一抓就死，一放就乱”的死循环。对出资企业进行定位及分类管理是混合所有制改革的必经路径。

以国有企业定位分类改革为切入点推进国有企业改革，具有历史必然性和现实合理性，分类改革研究有着重要的理论价值和鲜活的实践意义。分类改革的提出与实践，将是国有企业深化改革的关键路径。

1.国有企业分类：三种基本类型

为进行国资分类监管，我国的国有企业可以分为三类，它们在整个国民经济中的比重和数量是不同的：功能类在顶端，特点是影响力大、控制力强、竞争程度低；竞争类在底端，特点是影响力相对小、控制力相对弱、竞争程度高；处在二者之间的，就是大量存在的公共服务类国有企业。

第一种是功能类国有企业。在国有企业分类中，功能类处在分类的顶端，数量少，但关系国家战略安全和国家核心利益，重要性程度非常高。主要采取国有独资公司模式，处于垄断地位，产品和服务主要执行政府定价。例如，航天、军工等关系国防安全的战略性产业。

第二种是公共服务类国有企业。该类型国有企业处在三类模型的中间部分，数量较多，承担政府公共服务目标以及政策性职能，也负责由政府提供公共产品和服务的项目或资金的管理与运作。涉及关系国计民生的领域，以及私人资本不愿进入或无力进入的基础性产业，重要程度较高，主要采取国家独资或控股的模式，产品或服务主要采取政府指导定价方式。例如，供水、供电、燃气、道路、桥梁、公共交通等企业。

第三种是竞争类国有企业。该类型国有企业处在三类模型的底端部分，数量众多，重要程度较低，竞争程度高，国有企业的经济属性更强，主要采取相对控股或参股的资本模式，组织管理按现代公司治理结构运作，产品或服务主要采取市场定价的方式。例如商贸、房地产、制造加工等企业。

2.分类改革的现状及分析

在各地轰轰烈烈的新一轮国企改革中，上海国资委一直扮演者领头羊的角色。目前上海市国资委员旗下的49家企业集团分类已全部确定。这些国企集团参控股的A股上市公司共42家，其中33家被划分为竞争类，4家为功能类，5家为公共服务类。公共服务类和功能类被大幅压缩，竞争类大幅扩展。上港集团、上海机场、隧道股份等原本属于自然垄断行业的企业也被划入竞争类。把“公益”垄断领域限定在最小、最必需的范围，其他行业或领域的国企应当尽可能推进混合所有制改革。

国资在有序退出大部分传统的成熟竞争类行业外，同时在积极进入一些战略性竞争类行业。根据此次上海国资国企改革方案，上海未来三到五年，要将国资委系统80%以上的国资集中在战略性新兴产业、先进制造业与现代服务业、基础设施与民生保障等关键领域和优势产业。新能源汽车、高端装备、新一代信息技术、新能源等有一定基础和比较优势的战略性新兴产业，将成为国资重点的发展方向。

当然，行业分类并不是一成不变的，一些曾经的弱小行业，比如汽车工业，国企在一定阶段通过直接投入甚至国家独资和控股经营，予以支持和保护是必要的。但是现在中国已经成为全球汽车生产消费第一大国，要想获得更大的增长空间，必须拓展全球市场，只有在全球市场化的竞争中才能培养出自己的核心竞争力，因此当前的汽车业已经成为竞争性行业。事实上本次上海国企改革也是将上汽集团，华域汽车划为竞争类。以上海国资为例，目前，被视为上海国资改革关键环节的企业分类工作已完成。上海国资改革“20条”意见中已明确，竞争类企业以市场为导向，以企业经济效益最大化为主要目标，兼顾社会效益，努力成为国际国内同行业中最具活力和影响力的企业；功能类企业以完成战略任务和重大专项任务额为主要目标，兼顾经济效益；保障类以确保城市正常运行和稳定、实现社会效益为主要目标，引入社会评价。

上海发布的《关于推进本市国有企业积极发展混合所有制经济的若干意见（试行）》中，对于三类企业发展混合所有制经济也延续了“20条”意见的思路，其中，公共服务类企业不主张搞混合所有制，功能类企业也不积极推进，而竞争类企业要积极推进混合所有制改革。

竞争类企业中将包括光明集团、锦江集团、百联集团、上汽集团、上港集团等。近期上海国资的动向显示，不少竞争性行业的企业重组整合工作早已开始启动，而且推进力度非常大。如上海蔬菜集团整体并入光明集团，上海商投集团整体产权划入百联集团，上海文化广播影视集团改制并整合上海东方传媒集团。

光明食品（集团）有限公司总裁曹树民表示，光明集团属于竞争类企业，不过集团公司不会走整体上市之路，而是推进旗下4家子公司上市。目前，光明集团已有四家上市子公司，分别是光明乳业、上海梅林、海博股份和金枫酒业，未来其旗下上市公司将增至8家左右。

此外，从相关上市公司近期公告来看，此次上海国资改革中，传统产业国资退出力度较大，比如绿地集团借壳金丰投资上市，借壳完成后上海格林兰、上海地产集团、上海城投总公司持有上市公司股权比例接近且均不超过30%，成为上海国资系统中的多元化混合所有制企业。

3.国有企业定位分类改革的基本框架

如果说分类改革已是国有企业今后改革的必由之路，那问题就转到如何认识分类改革、如何设计分类改革、如何实践分类改革上来。因此，从现状、依据、分类、管理和原则等几个方面要素出发，构建国有企业分类改革的基本框架，就可以使制度设计、方案制定和措施运用更有系统性、针对性和协同性，也就会更加逼近国有企业改革的最终目标。

立足中国国有企业分类改革的探索实践，借鉴国外国有企业分类改革的经验做法，结合国有企业分类改革的理论依据，从影响力、控制力和活力三个维度出发，构建国有企业分类改革“三力”模型。一方面，这一思路与十八大报告提出的增强国有经济活力、控制力、影响力的改革方向是一致的。从这个层面出发，这是落实和践行十八大精神的具体体现；另一方面，这一思路以定性分析为主，辅以定量分析，为增强操作性、执行性提供了基础，也为政策制订与方案实施提供提示和索引。

（1）影响力维度。影响力指的是国有经济、国有企业及其所处行业在国民经济中的重要程度与重要作用，这一维度可以按照重要性从大到小来排列。任何国有企业，都应有国家出资设立的核心目标，无论是设立、成长和发展都要围绕特有的功能和定位而展开。这些国有企业或者追求经济利益最大化，或者追求社会效应最大化，或者处于二者中间地带、主要承担特殊政策职能。例如，粮食、棉花、食盐的储备公司、大飞机公司和引进AP1000第三代核电技术的公司等，这些公司承担的是国家战略、国计民生和宏观调控等方面的特殊职能。

（2）控制力维度。控制力指的是国有经济或国有企业对所处行业或领域控制的能力和水平，这一维度可以按照控制程度从强到弱来排列。控制力的强弱集中体现在所有者的持股比例上，大体可以划分为国有独资、绝对控股、相对控股、参股等类型。资本比重和资本结构直接决定着国有企业的治理模式、管理方式、绩效考核以及剩余索取权和控制权的配置。

（3）活力维度。活力指的是国有经济或国有企业在市场竞争格局中所处的地位和应有的状态，这一维度可以按照活跃程度从低到高来排列。竞争力的高低主要体现在企业在市场经济中参与竞争的能力和水平，大体可以分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断等几种类型，不同的市场竞争结构也直接决定了政府、企业和消费者的相互关系。而反映这种市场竞争结构最重要的就是产品定价形成机制，即由市场供求定价、政府参与定价或是垄断定价。国有企业在面向社会和市场提供产品与服务时，是否拥有自主的定价权是判别其竞争性程度的重要因素。

上述的“三力”模型只是国企分类的一种依据，各地国资在具体推进中可以根据企业的实际情况进行分类监管，“一企一策”，“对症下药”，分类研究并提出措施。