资源与技术转移

二、资源与技术转移

基于资源的观点（resource based view，RBV）最早可以追溯到Penrose出版的《企业成长论》，到了20世纪90年代，该观点已经引起经济学界和战略管理研究专家的广泛兴趣。按照Penrose的观点，企业是具有诸多潜在服务效用不同性质的资源组成的集合体。资源是生产过程中的投入要素，是分析的基本单位。企业资源受企业控制，并使企业能够发现和实施提高有效性和自身效率的战略。资源可分为三类：物质、人力和组织等资本资源。该观点认为，企业的存在是因为企业比市场契约具有特定资源的创造和再配置以及内部间知识移植方面的优势。而企业的规模和范围则取决于新的资源与企业现有资源基础之间实际存在的特定性的程度，正是这种关系为企业提供了从创造和配置新的可再配置资源中获益并且不断增长的机会。各种不同的企业存在是因为与之相匹配的资源本身是异质，因此这些资源存在于这个企业而没有分散到其他企业。企业的首要目标是获取超额利润，而这取决于其所拥有或控制具有异质性的资源和具有比其他企业更有效地配置这些资源的能力。如果企业拥有或控制的资源具有稀缺性、不完全可模仿性和不完全可替代性等等方面的价值，则企业可以获取超额利润。作为企业来讲，它可以从外部市场获得这些资源，但更重要的是通过企业内部自身长期的积累获取。因为通过内部积累的资源更可能具有上述性质。正因为这样，企业不仅关心现有资源的利用，还强调企业资源基础的开发。

基于资源的观点，技术转移实质上是技术资源在国家、企业、地方或个人之间的转移。以企业为例，由于企业的一项复杂技术可能会嵌入到物质、人力和组织三种资源之中，因此对于供方来说，其从事国际技术转移活动所需投入的资源（即技术转移对其资源的要求）及其对企业资源的控制，对于本企业能从中获取多大利润尤为重要。具体而言，资源要求意味着企业发生了一定的“沉淀成本（sunk costs）”，从而为自己制造了一定的退出壁垒并限制了自己的战略灵活性。我们可以假定在其他情况相同下，企业倾向于选择资源要求低的转移方式。而资源控制意味着企业可以更好地按照自己的意志去从事资源的创造和配置以及技术转移活动，并尽可能控制发生技术泄露的风险。同样可以假定，在其他相同情况下，企业倾向于选择资源控制程度高的转移方式。总之，实施技术转移行为的必备条件除了技术需求之外，还必须具备实现技术所需要的技术资源、政策资源、环境资源、文化资源等一系列配套资源。