外资技术转移

一、外资技术转移、转让与溢出的区别

从广义方面看，技术转移可以理解为技术从一个地方转到另一个地方、从一个企业转到另一个企业，等等，至于通过什么方式并不重要，因此，技术溢出和技术转让都是技术转移的一种形式。外资技术溢出特指外资企业与当地企业之间的一种技术的非市场化转移方式，即外部效应；而技术转让指的是跨国公司内部各组织之间的技术转移和外资企业与当地企业之间市场化的技术转移方式。可以用一个图说明广义的外资技术转移、溢出与转让的关系。

图2－1　广义的外资技术转移、溢出与转让的关系

但是大多数文献都把技术转移理解为一个狭义的概念，即基本上把技术转移和刚才所定义的技术转让互相混用，或者把跨国公司内部的技术让渡特指为技术转移，外资企业与当地企业间的技术扩散形式区分为市场化的技术转让和非市场化的技术溢出，如图2－2所示。

图2－2　狭义的外资技术转移、转让与溢出的关系

与大多数文献保持一致，本书在狭义上使用技术转移概念，本书的研究对象是外资的技术溢出，因此，转移和转让的细致区分并不影响本书的分析。因此，下文通常采用这样的说法：跨国公司把技术转移到东道国的分支机构或子公司；外资企业把某些技术转让给当地企业并收取相应的费用；外资企业通过外部效应对当地企业产生了技术溢出效应，但外资企业并没有因为产生正溢出而获得收益或产生负溢出而给予补偿。

本书中的技术转让是指，跨国公司有目的地把技术以市场化的方式转移到另一个指定的企业或组织，接受者一般要付出一定的代价，比如技术许可、技术出售等。

技术转让有明确的主体，所转让的技术也很明确，谁转让技术给谁，转让的技术是什么，很清楚。而技术溢出是外部效应，不是出于外资企业的本意，常常无法判断到底哪一家当地企业获得了技术溢出或得到了多大程度的技术溢出。如果说外资企业把技术转让给当地企业，那是指有明确协议的一个市场交易，如果说外资企业的技术溢出到了当地企业，那是指当地企业通过模仿、雇员流动等非市场交易的途径从外资企业获得了技术方面的收益。