技术转移与企业学习能力

二、技术转移与企业学习能力

(一)技术转移的实质

对多数企业而言，外部学习的基本表现形式就是技术转移。一般情况下，技术体现在或具体化在人力、材料、物理过程、设施、机器和工具中，然而，技术开发的能力却不是同时分布于各个企业。因此，技术转移在企业学习过程中具有重要地位，不论是发达国家还是发展中国家的企业发展，都依赖技术转移的广度和有效性。

在技术的转移和模仿中存在两种障碍：一是历史依赖性，主要指信任、组织文化和惯例；二是原因不确定性，指行动和产出之间原因关系性质的模糊性。由于这两个障碍，产生了一个问题：如果技术是竞争优势的关键资源，那么它如何能够被转移?一个可能的回答是：技术接受者通过技术转移后的技术学习能够加强他们的技术能力。

关于技术转移存在两种思想流派，一方面，经济学理论倾向于把技术具体化在产品或工艺中，这样的技术类似于行动计划、机器或材料，它们能够被容易地运用和转移。例如，索罗的增长模型就把技术看作容易被复制和转移的信息和方法。另一方面，知识基础观点认为，隐性知识难以复制和转移，有价值技术内在的稳定性和粘性使其在转移时需要更多的时间和费用。这两种思想表达了技术转移连续统一体的两个极端，即技术包含了两个方面：一方面是能够容易转移的显性知识；另一方面是难以转移的隐性知识。

有价值技术的转移需要企业学习，而这一学习过程需要消耗时间和费用，以便吸收和内在化被转移的技术。成功的技术接受者是那些能够将转移过来的技术集成到他们已有的知识基础、并在随后的技术学习中进行创新的企业。

从现象上看，技术转移是外部学习的一个重要内容，但在实质上，它是一个涉及内部学习和外部学习的技术学习过程，而且重点是内部学习。有观点强调指出：技术能力(包括通过国际技术转移)来自建立适当的组织路径、积累专门化的工业技能和获取选择学习的能力。有研究进一步指出：在期望通过合作以获取技术时，企业既需要适应输入技术的特征，也需要建立所期望能力的发展目标。

(二)技术转移中的组织学习模型

为了说明技术转移中的学习特点，Bou-wen Lin建立了一个概念模型(图9-4)。按照这一模型，技术学习的运作由企业学习的能力所决定，而技术学习能力又取决于组织智力和技术知识的特征。

图9-4　技术转移中的技术学习模型

1.组织智力

组织智力是指：以一种有目的、有意识的方式在处理、解释、编码、操作和获取信息上的组织的能力。组织智力通常由两方面的能力所构成：专门化能力和功能能力。专门化能力如硫化、热处理、数控技术等；功能能力如营销、制造、R＆D、技术转移能力，功能能力是专门化能力的集成。

组织智力的作用在于能够增强组织在其所运作的环境中的适应潜力，因此，一个具有高度组织智力的组织是能够从其经验中正确、准确和恰如其分地进行学习的学习型组织。或者换句话说，一个擅长创造、获取和转移技术，并且能灵活变化以反映新的知识和洞察力的组织，必须是努力发展了自己的组织智力的组织。

组织智力的发展与多种因素有关，这里强调两条：一是企业员工的合格性，二是企业创新方向的一致认同性。

2.企业特定化

企业特定化是企业自身特征的表现，它是企业特定技能和惯例的独特集合。企业都是特定的，不同的企业都有自己的特点，这是由于企业的历史和文化、复杂的社会关系、内部的隐性知识及惯例等多种因素共同造成的。企业特定化阻碍了企业间的相互学习和模仿，因此，它是企业建立持续竞争优势的一个综合性因素。

企业特定化对技术转移(或外部来源知识的学习)有很大影响。在技术转移中，显性知识(如文件、硬件、软件包、标准操作程序和图表等)能够通过有计划的项目实现转移。但隐性知识有较大困难，隐性知识植根在企业特定的情景和特性中，是和特定的企业相关联的。在这里，企业特定化有两个方面的重要意义，一方面，它阻止了技术接受者在短时间内赶上技术提供者的愿望，因为植根于企业的某种特定技术很难从一个企业转移到另一个企业。可以认为在技术转移者和接受者之间，在技术转移之后有一个很大的运作间隙；但另一方面，这一间隙也留下了广阔的空间，使接受者通过技术学习来进一步发展它自己的特定知识。换言之，技术转移并不只是一个简单的“受让”过程，它更多的是技术接受者如何将转移来的技术与自己企业的特征相结合的过程。

3.原因不确定性

原因不确定性主要是指关于核心能力和竞争优势之间因果关系的不确定性，它的一个作用是能够阻止有价值技术资源的模仿。

原因不确定性与隐性知识有关。隐性知识植根于具体行动中和个人对特定情景的参与，是高度个人化、实践化的知识，难以清楚表述、共享和转移。因此企业即使取得了竞争优势，也很难解释为什么会取得竞争优势。或者说，竞争优势很难与相应的知识发生明确关联。

由此可以说，隐性知识是企业竞争优势的一个重要来源，而原因不确定性则在某种程度上维护了企业的这种竞争优势。而且，原因不确定性不仅阻止了技术在企业间的转移，而且也可能会阻碍企业内部新知识的转移和学习。因此，企业不仅要想办法改进外部学习的绩效，同时也要重视内部学习的改善和投入。

4.技术复杂性

复杂技术可定义为：其组成要素有多重相互作用并构成为不可分解整体的一种应用系统。其中强调了复杂技术的组成要素间系统的多重相互作用及不可分解性。系统的多重相互作用是指：复杂产品和技术包含了多个要素单位或组成部分，它们相互关联，并且导致了多重的相互作用。不可分解性是指：如果复杂技术被分解成它的组成部分，将严重降低它的功能和运行效果。

复杂技术与企业本身的特征是一致的，即技术的复杂性是与支持该技术的组织和社会系统的复杂性相关联的。一个不完善的组织和社会的复杂系统很难发挥应有的功能来推动复杂技术的发展和完善。因此，在企业层次上的复杂技术常常是植根于企业并且是和企业组织及社会系统同时发展的。换言之，复杂技术是企业特定化的。

5.技术成熟度

技术随着其生命周期而逐渐成熟，其发展的基本过程是从激进创新到渐进创新。

激进创新和渐进创新所需要的组织能力有很大区别。激进创新一般以产品创新为主，要求企业获取新的技术知识的集合、改善或重构它们的组织结构。在激进创新过程中，企业为新的知识和产品开发而竞争，很难说哪一企业更适合新知识和产品的要求。渐进创新的焦点大多是产品和工艺的改进和完善，涉及的是产品和服务的适应、精炼和增强，最终导致了“一个不断发展的特定化系统”。因此，渐进创新的一个重要作用是不断完善企业已有的能力，或者说，随着技术的不断成熟和特性化，企业也更倾向于适应这样的技术特征。所以也可以认为，渐进创新更多的是企业特定化的。

(三)技术转移中企业学习运作的管理意义

根据上述Bou-wen Lin的概念模型，我们再回到上面所提到的问题：“如果技术是竞争优势的关键资源，那么它如何能够被转移?一个可能的回答是：技术接受者通过技术转移后的技术学习能够加强他们的技术能力。”现在可以进一步回答这一问题：

学习是获取新的技术能力的重要途径，但单纯的学习途径有两个方面的缺陷：一是企业通过学习能够获得某种能力，别的企业也能获得，因此要取得具有很大竞争优势的能力是困难的；二是由于事关竞争优势的知识有两个特点：企业特定化和原因不确定性，因此企业所学知识与本企业特征之间往往存在一定的间隙。由此，结论应该是：学习中也有创造问题，即将所学知识与企业自身的特征相结合，实行“创造性”学习。同时，也正因为企业所学习到的外部知识与企业自身能力发展之间有一定的间隙，也为企业自身的创造留下了空间。

除此之外，根据Bou-wen Lin的概念模型，可提出以下在技术转移中学习的管理要求：

1.组织智力是成功采用新技术的关键

企业应该努力发展自己的组织智力，因为一个具有较高组织智力水平的企业，在技术转让交易过程中能更有效地与合作伙伴交流，在转让后也能更有效地进行技术学习。

2.技术的选择对技术学习的运作有重要的影响

技术的企业特定化特征对企业的学习会产生双重的影响：一方面，具有较高的企业特定化水平的技术因其难以转移，因此单纯的技术转让可能难以收到好的效果；另一方面，具有较高的企业特定化水平的技术也为企业的创造性学习留下了空间。因此对企业而言，不应将企业特定化技术看作是对它的运作的一个威胁，而应看作是获取竞争优势的一个机会。

3.企业应该战略地管理他们的技术获取过程

技术学习运作是由组织智力和技术的特征预先综合决定的，被转移的技术必须适应企业的学习能力和战略目标。如果企业善于吸收外部技术，而且它的目标不同于它的竞争者，它就能选择具有较高企业特定化水平和较低原因不确定性水平的技术。如果企业的目标是希望能快速地获取利润、并且能利用它的低成本劳动力优势，具有较低水平的企业特定化和原不确定性的技术就是一个更好的选择。