民营企业“集群式”对外直接投资的国内外研究

第一节　民营企业“集群式”对外直接投资的国内外研究

一、企业集群的国外研究

马歇尔最早研究企业集群，他认为企业的聚集可以实现外部规模经济。马歇尔认为：“这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得，即通常所说的工业地区分布。不断发展的经济，对于单个中小企业来说，虽然是外部经济，但是对于某一产业或中小企业产业集团来说，则都是内部经济。”^[1]

阿尔弗里德·韦伯（Alfred Weber）提出集聚经济理论，^[2]从微观角度阐明企业集聚的优势。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：一是技术设备的发展；二是劳动力组织的发展；三是市场化因素；四是经常性开支成本。韦伯认为通过产业集群可以促进技术设备的发展、劳动力组织的发展，而且可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本低廉的信用，通过“消灭中间人”、共用基础设施以减少经常性开支成本等途径为企业节约成本。

迈克尔·波特在《国家竞争优势》一书中，提出了国家竞争优势的“钻石模型”。波特认为国家竞争优势取决于“国家钻石”（national diamond）中的诸因素，包括：生产要素，需求要素，相关产业及辅助产业，企业经营策略、结构与竞争，机遇和政府。波特提出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。一是集群内部产业的互助关系可以提升企业的国际竞争力。迈克尔·波特在《国家竞争优势》一书中阐述：“产业集群形成之后，会延伸个别产业的进步浪潮。产业集群内部相互强化的作用也会导致经济的创新和国际竞争的能力。”^[3]“一旦产业集群形成，集群内部的产业之间就形成互助关系。它的效应是上下左右、向四处展现的。经由新的谈判筹码、扩散效益及企业的多元化经营，激烈的产业竞争气氛往往会由一个产业扩散到另一个产业。”^[4]二是产业集群有助于加速信息流通的速度，提升企业创新能力。“产业集群也帮助产业克服内在惯性与僵化、破解竞争过于沉寂的危机，进而将这些现象转为竞争升级。它会使产业不断进行多元化尝试，信息流通的速度加快，新的思考观点不断冒出，而上游、下游或相关产业的扩散效益不断产生。”^[5]“产业集群内顺畅的互动机制会协助信息的流通更顺畅，缓和经济利益的冲突，替垂直或水平连结的公司创造合作与信任的空间。”^[6]“地缘因素还会增加信息和活动的集中，除了加速一个国家的产业内部信息流通的速度、将创新的信息扩散出去之外，同时，由于地缘之便所形成的特殊沟通模式（如面对面沟通），无形中也减缓产业内部消息走漏的速度。距离越近，就越能轻易看得到、摸得着竞争对手的举动，企业自己会选择利害相关的进步方式，如果再加上面子输不起的考虑，混杂成一种有别于纯粹经济分析的努力行为。地理集中性也会使产业集中的过程与产业集群内部的互动更完善。”^[7]三是企业集群的效应发挥有利于企业国际竞争力的提升。企业集群具有“集聚效应”和“扩散效应”。“集聚效应”主要表现在企业集群具有良好的创新优势，通过对外部资源的吸收，将外部新的人员、技术、资金等创新资源吸引到系统中来；“扩散效应”则是集群会加强技术和信息的集中及传播速度，从而强化集群对系统内其他主体的影响。

二、民营企业“集群式”对外直接投资的国内研究

国内学者綦建红^[8]认为，“集群式”对外直接投资是我国企业对外直接投资可供选择的理想模式之一。因为从企业互动、互助、产业升级和效果外溢角度看，中小企业“集群式”对外投资的竞争优势，可以远远大于单个企业对外投资的优势总和。赵优珍^[9]从中小企业集群对提升中小企业竞争力的机理的分析角度，同时通过对企业集群的中小企业国际化的理论探讨，认为集群化是我国中小企业国际化经营的重要方式。马有才^[10]分析了中小企业在国内外环境中，面临的竞争压力将越来越大的情况下，通过企业集群、资源共享、合理利用企业外部资源可以规避风险。曾永珍、洪秀华^[11]从产业集群实现跨国经营的现状分析入手，从“集群式”跨国经营存在的内外部问题展开研究，提出推动产业集群进行跨国经营的对策与建议，以提升中小企业跨国经营综合竞争力。张昕^[12]提出“企业集群”式对外投资应成为我国中小企业跨国经营的新途径，在阐述“集群式”对外直接投资所具有的独特优势后，探讨了促进我国中小企业集群式对外投资的措施。樊增强^[13]认为中小企业具有产权优势、速度优势、创新优势、低成本优势、竞争优势、企业集群优势等，这些优势所形成的综合国际竞争力使中小企业比较容易适应市场竞争环境，也更能适应国际市场上激烈的竞争。李明武^[14]提出“集群式”对外直接投资不同于单个企业的对外投资，需要政府的主导和参与，政府通过政策引导，将单个企业的个体投资行为转变为群体投资行为，而中小企业集群也要努力提高跨国经营能力，在对外投资时选择合适的产业和适当的经营模式。

从笔者所掌握的文献来看，对中小企业“集群式”对外直接投资理论的研究主要涉及认可度问题，集群作为中小企业对外直接投资的模式，已被人们认可，中小企业集群式对外投资的可行性和优越性的研究比较多，也提出了相应的对策措施，包括政府的作用。但相对来讲，国内学者研究中小企业跨国经营的较多，对中小企业的集群式对外投资研究较少，而实践中民营企业已经走出了一条“集群式”对外直接投资之路，宁波的民营企业“集群式”对外直接投资值得我们做进一步的研究。