纵向一体化和纵向限制

五、纵向一体化和纵向限制

任何产品的生产（和销售）过程都是由前后相继的若干阶段（或者活动）来完成的，这些前后相继的阶段（或者活动）就构成了生产过程的上下游关系。以一定的方式实现各上下游之间的联系，称为生产过程的纵向连接。纵向连接的方式可以完全由市场过程来实现，也可以通过纵向一体化或者纵向限制来实现。

如果在产品或服务的生产或分销过程中，一个厂商参与了其中两个以上的相继阶段，就称为纵向一体化（vertically integration）。而非纵向一体化的厂商则是从其他厂商那里购买自己的生产或分销过程所需要的投入品或服务。非纵向一体化的厂商可以同有关的厂商签订有长期约束力的协议，包括价格和其他条款，以确保同上下游生产或分销阶段的联系，这种契约限制称为纵向限制（vertically restriction）。

有些厂商选择纵向一体化的方式，自己从事全部的生产和分销活动，例如，有些报社自己承担从采编、广告、印刷到发行的全部活动。有些厂商则选择部分纵向一体化的方式，例如，有的报社自己从事报纸的采编活动而依靠其他机构进行印刷、发行活动。有些厂商不实行纵向一体化，只从少数供应商那里购买投入品，依靠少数经销商销售产品，在这种情况下，通常需要同有关的厂商签订复杂的协议来限制它们的行为。例如，有的报社同有关印刷企业和发行商签订协议将双方的行为限定在规定的关系中。有些厂商则从公开市场上的任一厂商那里购买投入品，对其供应商没有任何限制。

实行纵向一体化有利也有弊，只有当利弊权衡后利大于弊的时候，实行纵向一体化才是适当的。纵向一体化有可能产生的成本主要有三个方面：①一体化厂商自己供应生产要素和自己配售产品，其成本可能高于依靠市场所需要的成本。例如，在中国，许多企业都采取“大而全”、“小而全”的生产经营模式，往往使企业的成本高居。报社自己办印刷厂，印制成本往往比在竞争性市场上委托其他印刷厂成本更高。②厂商规模越大，管理的难度也可能会越大。因为，随着厂商一体化范围的扩大，原先由竞争性市场来调节的过程变为要由厂商自己来管理和调节，必然会增加管理的工作量和对管理水平的更高要求。③厂商间的兼并、收购过程需要有很高的费用。当然，纵向一体化可以减少市场交易成本，更有效地进行业务协调，保证投入品的供应、避免市场变化对生产业务过程的冲击、甚至获得市场垄断势力等。只有在厂商的纵向一体化所获得的收益高于上述成本的情况下，厂商才应该实行纵向一体化。

除了实行纵向一体化之外，厂商还可以采取其他方式来处理上下游产业或上下游生产工序之间的关系。其中，进行纵向限制就是常见的方式之一。在大多数情况下，厂商都不会由自己来提供所有的投入品，完成从生产到销售的全部工作，通常总是会依靠其他厂商来提供所需要的产品（投入品）或服务。最常见的情况是，制造业厂商进行生产，而依靠其他的分销厂商来进行产品的配送和销售；报社出版报纸，由其他机构进行发行，还可以委托其他印刷厂来印刷报纸。做这样的分工，可以提高效率。因为，如果制造业厂商自己完成全部分销工作，就要进行复杂的内部管理和控制，其成本往往高于由其他独立的分销厂商来替它完成产品分销所花费的成本。一家出版全国性报纸的报社，如果自己承担全部报纸的印刷和发行，读者远离报社，在全国各地都自己建立印刷厂成本非常高，自己建立全国发行报纸的网络，就得为其员工支付很高的工资或者差旅费，对遍布全国的发行队伍进行监控也要花费很高的成本，而且，难以对发行网点的工作效率进行准确的评价。所以，全国发行的报纸通常要在各地选择印刷厂来承担分印工作，并选择其他的发行机构来承担报纸的发行和派报工作。

当制造厂商（如报社）和分销厂商（如发行商）进行上下游工序的分工连接时，可以把这种分工视为一种委托—代理关系。制造厂商是委托方，进行产品生产；分销厂商是代理方，负责产品的配送和销售。在这种情况下，委托方通常很难完全了解代理方是否非常努力地进行了促销工作，不得不承认代理方可能会做一些有利于自己的事情，而损害委托方的利益。例如，分销厂商为了节省费用，可能会少做广告，而利用制造厂商的信誉来“搭便车”（free riding）。所谓“搭便车”，是指一个厂商从另一个厂商的行为中获益而自己并没有为此支付费用。如果制造厂商委托了多个分销厂商，分销厂商就更有了“搭便车”的可能，即有的分销商自己少做广告而依赖其他分销商所做的广告来销售产品。这种“搭便车”行为可以通过纵向限制关系来解决。制造厂商和分销厂商可以签订协议，使各厂商的行为结果非常接近于纵向一体化时的结果。例如，协议可以规定分销厂商必须完成的最低限度的销售量、各分销商所建立的销售网点之间必须相隔一定的距离（各地的分销商不得将产品销售到其他分销商所负责的地区）、分销商不得经销其他厂商生产的同类产品、分销商的加价不得过低即产品售价不得低于特定的价格等。