完全垄断理论

第三节　完全垄断理论

垄断（Monopoly）是指整个行业中只有一个厂商的市场结构。它有两个关键的特征:首先，该厂商生产和销售的产品没有相近的替代品；其次，存在着进入障碍（Barriers to Entry），即其他厂商进入该行业都是很困难的或者是不可能的。

一、垄断形成的原因

垄断形成的原因可以分为四个方面:①政府特许。指政府赋予一个企业拥有一种物品或劳务的排他性经营权，如铁路运输部门、邮政业等。②专利。专利是赋予某种产品或劳务的发明者一定时期的排他性权利。③自然垄断（Natural Monopoly）。一般来说，如果由一个厂商生产整个行业产出的生产总成本比由两个或两个以上厂商生产这个产出的生产总成本低，这个行业就是自然垄断的。自然垄断行业一般具有规模经济和范围经济^[5]的特点。在规模经济条件下，如果有多个不同规模的企业，那么规模最大的企业就会根据较低的平均成本定出较低的价格，这样其他企业就会出现亏损，只能退出或被规模最大的企业兼并，由此必然形成垄断的局面。在范围经济条件下，单独生产企业的定价就会高于联合生产企业的定价，单独生产的企业就会亏损，这些企业只能退出或被兼并，这也会形成垄断的局面。一般认为，传统的电力、电信、铁路、航空、自来水等行业都具有自然垄断的特点。^[6]④对生产资源的控制。当某个厂商控制了某种产品的生产资源时，就会产生对该种产品的垄断现象。可以看出，完全垄断市场在现实当中和完全竞争市场中一样也是很少见的。如果说完全竞争市场的效率是最高的话，那么完全垄断市场的效率则是最低的。

二、垄断厂商的需求和收益

（一）需求曲线

在垄断市场上，一个行业只有一家厂商，垄断厂商是独家卖主，它面对的需求也就是整个市场的需求。所以，垄断厂商是价格的制定者，但其价格的制定也要受市场需求规律的限制。因为如果他制定高价，销售量就必然下降，要扩大销售量，就必须降低价格，这意味着完全垄断市场上需求量与价格成反方向变动，垄断厂商所面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。

（二）收益曲线

在完全垄断市场上，不仅厂商的平均收益随着商品的销售量的增加而减少，而且边际收益也随着商品销售量的增加而递减。但由于在平均收益递减的条件下，边际收益总是小于平均收益，所以边际收益曲线总是位于平均收益曲线的下方。

由于每一销售量上的MR值就是相应的TR曲线的斜率，所以TR曲线是先增后减的曲线。当MR＞0时，TR曲线的斜率为正；当MR＜0时，TR曲线的斜率为负；当MR=0时，TR曲线达到最大值。图1-16可以证明这一情况。

从图1-16中可见，商品的市场价格P随着垄断厂商的商品销售量的不断增加而下降。平均收益AR等于商品的价格P，因而也是不断下降的；边际收益MR亦呈不断下降的趋势。在每一个销售量上，边际收益都小于平均收益，即MR＜AR。其原因在于:如前面所述边际量和平均量之间的关系，只要平均量下降，边际量就总是小于平均量。所以，在商品价格即平均收益AR不断下降的同时，必有MR＜AR。由于在每一个销售量上的MR都是相应的TR曲线的斜率，所以，当MR＞0时，TR曲线是上升的；当MR＜0时，TR曲线是下降的；当MR=0时，TR曲线达到极值点。

图1-16　垄断厂商的收益曲线

（三）边际收益曲线的特征

1.需求曲线和边际收益曲线之间的关系

如果完全垄断市场的需求函数是线性的，垄断厂商所面临的需求曲线d是直线型的，那么，d曲线和MR曲线在纵轴上的截距是相等的，MR曲线在横轴上的截距是d曲线在横轴上截距的一半，即MR曲线平分由纵轴到需求曲线d之间的任何一条水平线。这是完全垄断厂商边际收益曲线的一个显著特征，说明如下。

假定线性的反需求函数为:

P=a-bQ

其中，a、b为常数，且a、b＞0。由上式可得总收益函数和边际收益函数分别为:

TR（Q）=PQ=aQ-bQ²

可以发现，垄断厂商的边际收益曲线的下降速度（即斜率值-2b）正好是其需求曲线的下降速度（即斜率值-b）的2倍。

2.MR、P与e_d之间的关系

根据TR（Q）=PQ，两边对Q求导，得到

这个公式可以用图1-17来证明。

任选需求曲线d上的一点，如C点，其点弹性为:

因为CE为价格为FE时的边际收益，所以把FE看成价格，CE则是边际收益。

由上式和图1-16可知:

（1）当需求价格弹性e_d＞ 1时，MR＞ 0（MR曲线位于横轴上面），这时厂商若降低价格将导致总收益增加。

图1-17　MR、P和e_d之间的关系证明示意图

（2）当需求价格弹性e_d=1时，MR＝0（MR与横轴交于F点），这时厂商价格降低不会引起总收益发生变化。

（3）当需求价格弹性e_d＜1时，MR＜0（MR曲线位于横轴下面），这时厂商降低价格将导致总收益减少。

三、垄断厂商的短期均衡

（一）垄断厂商短期均衡的条件

垄断厂商实现短期均衡的条件也就是实现利润最大化的条件。在短期条件下，垄断厂商不能改变固定要素投入，也就是生产规模是既定的。在这种既定生产规模下，为了实现利润最大化，厂商通过产量和价格的调整，根据MR=SMC来实现利润最大化。如图1-18所示:SMC曲线和MR曲线相交于N点，这是短期均衡点，短期均衡产量和价格分别为Q₁和P₁。在短期均衡时，厂商的平均收益为EQ₁，平均成本为FQ₁，那么单位平均利润为EF，总利润为P₁EFM的面积。

（二）短期均衡的原因

MR=SMC是厂商利润最大化条件的原因可以从图1-18中看出来，当MR＞ SMC时，厂商增加产量就是有利的，总利润是增加的，随着产量的增加，MR逐步减小，直到MR=SMC时，增加的产量将不会使总利润增加。当MR＜SMC时，增加产量会导致总利润的减少。所以，只有在MR=SMC处是最优的。

（三）短期均衡的三种情况

短期均衡点也就是在短期条件下的最优点，但在该点厂商不一定总能获得正的利润，只能说是一种最优的利润（可能为正，也可能为负，当为负的利润时，可以认为是亏损最小）。具体可以分为三种情况:

1.获得超额利润

这种情况的图形和图1-18一样，在均衡点位置平均收益曲线位于短期平均成本曲线的上方。

图1-18　垄断厂商的短期均衡（一）

2.获得正常利润

如果厂商在既定生产规模下生产成本过高，使得相应的平均成本曲线升高，当图1-18中的E点和F点重合时，厂商获得正常利润。如图1-19所示。

图1-19　垄断厂商的短期均衡（二）

3.厂商亏损最小

当在均衡点位置SAC曲线升高到需求曲线上部时，厂商是亏损的。这里又分三种情况，第一种情况是在亏损情况下，如果AR＞ AVC，厂商还可以继续生产，因为虽然这时是亏损的，但继续生产可以弥补一部分固定成本（见图1-20）；第二种情况是AR＜ AVC，厂商就会停止生产，因为这时生产连变动成本也弥补不了；第三种情况是AR=AVC，生产和不生产一样，我们把这一点称为“停止营业点”（见图1-21）。

可见，不管上述各种情况中的哪一种，厂商的短期均衡条件或者利润最大化条件都为:

MR=SMC

但厂商可能亏损，也可能利润为零，也可能获得正的最大利润。

图1-20　垄断厂商的短期均衡（三）

图1-21　垄断厂商的短期均衡（四）

四、垄断厂商的长期均衡

垄断厂商的长期均衡是指垄断厂商通过调整生产规模以实现利润最大化的均衡。完全垄断条件下，由于不会有新的厂商进入该市场，垄断厂商就可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化。另外，完全垄断市场长期均衡的形成过程中不存在厂商数量的调整，因而垄断行业的利润并不会由于厂商的竞争性进入而消失。如果垄断厂商短期内获得利润，长期内只要需求状况不发生变化，厂商仍然可以获得利润。

垄断厂商在长期条件下对生产的调整一般有三种情况:第一种情况，垄断厂商在短期内可以通过既定的生产规模获得利润，在长期内可以通过规模的调整获得更大的利润；第二种情况，在短期内是亏损的，经过规模的调整可以摆脱亏损或者获得利润；第三种情况，在短期内是亏损的，长期条件下通过规模的调整仍然无法摆脱亏损。下面以第一种情况为例进行分析。

图1-22　垄断厂商的长期均衡

如图1-22所示，假定垄断厂商目前的生产规模为SAC₁、SMC₁表示的生产规模，在SMC₁=MR所确定的产量水平Q₁上，垄断厂商实现了短期的利润最大化，其利润为矩形HP₁BA所表示的面积。

但是从长期看，这并不是最优的生产规模。由于长期中其他厂商不能进入，垄断厂商可以通过规模调整实现更大的利润。垄断厂商将会把产量调整到MR=LMC=SMC所确定的产量Q₂水平上，此时对应的生产规模为SAC₂和SMC₂所表示的生产规模。对应的总利润为矩形IP₂FG所表示的面积，此时的总利润大于短期内所获得的总利润。

从图1-22中还可以看出在Q₂产量水平上，MR曲线、LMC曲线、SMC曲线交于一点，这表明厂商利润最大化的条件MR=MC，不仅在短期得到满足，而且在长期也得到满足，所以垄断厂商的长期均衡条件是:

当这一条件满足时，SAC=LAC，即图形中SMC₂和LMC的交点对应的LAC上的点，也就是相应的SAC与LAC的切点。

垄断厂商的价格和产量的关系的分析也就是关于垄断条件下的供给曲线的问题。一般来说，只要一个市场中有垄断因素存在，厂商对价格具有影响力，那么，单个厂商的需求曲线就是向右下方倾斜的，这时候不存在有规律的厂商和行业的短期供给曲线和长期供给曲线。

垄断因素的存在使得需求曲线不同于完全竞争情况下的需求曲线。在完全竞争情况下，厂商无法控制市场价格，这时价格和短期边际成本相等能够唯一决定利润最大化的产量。当需求曲线移动的时候，价格相应变动，均衡产量也变动，价格和最优产量是一一对应的。所以完全竞争条件下的供给曲线是存在的。

在垄断因素存在时，由于需求曲线向下倾斜，这时候根据MR=SMC确定利润最大化的产量和价格。当需求曲线变动时，价格和产量之间不存在一一对应的关系，可能是一个价格对应多个产量，也可能一个产量对应多个价格。所以垄断条件下有规律的供给曲线是不存在的。