技术进出口许可管理制度

第二节　货物、技术进出口许可管理制度

进出口许可既包括准许进出口证件的审批和管理制度本身的程序，还包括国家以各类许可为条件的其他行政管理手段，是国家对进出口货物、技术的一种非关税措施的行政管理制度。其管理范围包括：禁止进出口货物和技术；限制进出口货物和技术；自由进出口技术以及自由进出口中部分实行自动许可登记管理的货物。我国对外贸易管制实行许可证和配额管理。有的货物可以通过直接发放许可证管理，有的却需要实行先获得配额证明再申领许可证件相结合的管理。

对部分进出口货物、技术实行限制或禁止管理的目的是：

1.为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进出口的；

2.为保护人类的健康或安全，保护动物、植物的生命或健康，保护环境，需要限制或者禁止进出口的；

3.为实施与黄金或白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进出口的；

4.国内供应短缺或为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口的（如我国的稀土资源）；

5.输往国家或者地区的市场容量有限，需要限制出口的；

6.出口经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的；

7.为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的；

8.对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的；

9.为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的；

10.依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或禁止进出口的；

11.为履行我国缔结或参加的国际条约、协定的规定，需要限制或禁止进出口的。

一、禁止进出口货物和技术的管理

（一）禁止进口货物和技术的管理

商务部每年都会发布当年的进出口货物管理目录，请考生及培训教师参考最新政策准备当年度的关务员认证考试。

1.禁止进口货物的管理

列入国家公布的《禁止进口货物目录》的商品以及其他法律法规明令禁止或已经停止进口的商品，任何企业不得再经营进口，详见表2-2。

2.禁止进口技术的管理

根据《对外贸易法》、《技术进出口管理条例》、《禁止进口限制进口技术管理办法》的规定，由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定、调整并公布禁止进口的技术目录，属于禁止进口的技术，不得进口。

目前《中国禁止进口限制进口技术目录》所列明的禁止进口的技术涉及钢铁冶金、有色金属冶金、化工、石油炼制、石油化工、消防、电工、轻工、印刷、医药、建筑材料生产等技术领域。

表2-2　禁止进口货物目录

（二）禁止出口货物和技术的管理

商务部每年都会发布当年的进出口货物管理目录，请考生及培训教师参考最新政策准备当年度的关务员认证考试。

1.禁止出口货物的管理

列入国家公布《禁止出口商品目录》的商品以及其他法律法规明令禁止出口的货物、技术，任何企业不得经营出口，详见表2-3。

表2-3　禁止出口货物目录

2.禁止出口技术管理

根据《对外贸易法》、《技术进出口管理条例》、《禁止出口限制出口技术管理办法》的规定，由国务院商务主管部门会同其他有关部门，制定、调整并公布禁止出口的技术目录，属于禁止出口的技术，不得出口。

中国禁止出口技术的参考原则：

（1）为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要禁止出口的；

（2）为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要禁止出口的；

（3）依据法律、行政法规的规定，其他需要禁止出口的；

（4）根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要禁止出口的。

目前《中国禁止出口限制出口技术目录》所列明禁止出口部分的技术涉及书画墨及八宝印泥制造技术、中药饮片炮制技术、微生物肥料技术、畜牧品种繁育技术、传统建筑技术、中国特有物种资源技术、蚕类品种繁育和蚕茧采集加工技术、水产品繁育技术、造纸技术、烟花爆竹生产技术、化学合成咖啡因生产技术、中药材资源及生产技术、航天器测控技术、集成计算机技术、机器人制造技术等技术领域。

二、限制进出口货物和技术的管理

（一）限制进口货物和技术管理

我国实行限制进口管理的货物、技术必须依照国家有关规定取得国务院商务主管部门或者由其会同国务院其他相关部门的许可，方可进口。凡属于限制进出口的货物和技术在办理报检、报关之前必须申领相关进出口许可证件，方可凭证进出口。

1.限制进口货物管理

分为许可证件管理和关税配额管理，举例如下：

2.限制进口技术管理

属于限制进口的技术必须先申请批准，获得商务主管部门签发的《中华人民共和国技术进口许可意向书》后方可对外签订技术进口合同，然后申领《中华人民共和国技术进口许可证》，凭证办理进口清关手续。

目前列入《中国禁止进口限制进口技术目录》中进口属限制进口的技术包括：石油化工技术、石油炼制技术、生物化工技术、造币技术和化工技术等。

（二）限制出口货物和技术管理

1.限制出口货物管理

分为出口配额限制和出口非配额限制管理，举例如下：

2.限制出口技术管理

国务院商务主管部门会同国务院的有关部门，制定、调整并公布限制出口的技术目录，属于目录范围内限制出口的技术，实行许可证管理，未经国家许可，任何单位不得出口。

中国限制出口技术的参考原则：

（1）为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制出口的；

（2）为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境需要限制出口的；

（3）依据法律、行政法规的规定，其他需要限制出口的；

（4）根据我国缔结或者参加的国际公约、协定的规定，其他需要限制出口的。

我国目前限制出口的技术目录主要有《两用物项和技术进出口许可证管理目录》和《中国禁止出口限制出口技术目录》等。经营限制出口技术的经营者在向检验检疫机构和海关申报出口清关手续时，必须主动递交相关技术出口许可证件，否则，必须承担由此造成的一切法律责任。

三、自由进出口管理

（一）货物自动进口许可管理

由于国家监测进出口情况的需要，我国对部分属于自由进口的货物实行自动进口许可管理。

自动进口许可管理是在自由进口货物进口前对其进行自动登记的许可制度，目的是为了统计和监测进口数量，提供贸易管制决策参考等。

（二）技术进出口合同登记管理

进出口属于自由进出口的技术，应当向国务院商务主管部门或者其委托的机构办理合同备案登记。收到申请文件 3 个工作日内，商务主管部门将对技术合同进行登记，并签发《技术进出口合同登记证》。申请人凭此合同登记证办理外汇、银行、税务、检疫检疫、海关等相关手续。

图2-3　两用物项和技术进口许可证书