文献检索的几种途径

第六节　医学文献检索的方法、途径和步骤

一、医学文献检索的方法

文献检索的方法很多，这里介绍几种基本方法：

1.常用法

常用法是利用各种检索工具查找文献的方法，又称工具法，常用法分为3种：

（1）顺查法　从检索课题文献的起始年代，按时间顺序由远及近的查找方法，直到查得的文献信息满足检索要求为止。这种方法系统全面，漏检率低。

（2）倒查法　是由近及远的查找文献的方法，比较注意近期文献，便于掌握近期该课题的进展水平和动向，符合新兴学科的发展规律。一般用于新开展的课题或有新进展的老课题。

（3）抽查法　是针对学科专业发展特点，抽出其发展迅速、发表文献比较集中的时间，前后逐年进行检索的一种方法，能以较少时间获得较多的文献。

2.追溯法

追溯法是利用已有的文献所附的参考文献为线索进行查找的方法。一般在缺少检索工具的情况下使用，有片面性，文献漏检率高。

3.分段法

分段法是将常用法和追溯法交替使用的方法。既利用检索工具，也利用文献所附参考文献资料进行追溯，既可获得一定时期的文献，又可节约查找时间。

二、医学文献检索的途径

不同的检索工具有不同的检索方法和途径，根据文献的外部和内部特征检索文献信息是最便捷的途径。

（一）从文献的外表特征检索文献的途径

1.著者途径（Author Index）

著者途径是按文献著者或团体的名称、编者和译者的姓名编制的索引进行检索的方法。

个人著者姓在前，名在后，外国著者姓用全称，名用缩写，姓名之间用逗号或空格隔开，分别按姓名的字母顺序排列。团体著者按原名字顺序排列，加国别以区别。不同国别有译音对照表。国外著者的姓名比较复杂，对姓名的书写、用法不一样。就姓氏而言，有单姓、复姓、族姓等，名字有单名、复名、教名、父名等，加之同姓者甚多，故检索时必须注意。

2.题名途径（Title Index）

题名途径是利用图书、期刊、资料等的题目名称对文献进行检索的途径，是查找文献最常用的途径。

3.号码途径（Number Index）

号码途径是利用文献的代码、数字编成的索引来查找文献的一种途径。如专利号、技术标准号、文献登录号（流水号）、国际标准书号（ISBN）、国际标准刊号（ISSN）等。中国标准书号由国际标准书号（ISBN）和图书分类—种次号2部分组成，中国标准刊号由以“ISSN”为标识的国际标准刊号和以“CN”为标识的国内统一刊号2部分组成。号码检索具有明确、简短、唯一性的特点，但必须以事先知道文献的序号为前提。

（二）从文献的内容特征查找文献的途径

1.分类途径（Classified Index）

按照文献内容在学科知识体系中的位置作为文献检索的途径。它的检索标识就是给定的分类号码。图书馆藏目录体系中的分类目录和各种书本式文献检索工具的分类目次或分类索引，均提供这种检索途径。

2.主题途径（Subject Index）

按主题词的字顺直接查找，即可查出与主题词相关内容的文献。采用这一途径可将分散在各个学科中的有关文献集中于同一主题之下，便于分析选择，因此日益受到重视。

3.关键词途径（Keyword Index）

关键词途径是以文献的篇名或内容抽出来的具有实质意义的、起关键作用的语词为检索标识，进行文献检索的途径。读者只要根据需要，选用学术名词即可按字顺检索文献。

4.分类主题途径（Classified and Subject Index）

分类主题途径是分类途径和主题途径的结合，可以相互取长补短的一种检索途径。如美国《生物学文摘》（BA）的目次，就是既按类目归类，又按类目主题字顺排列的分类主题索引。

三、文献检索的步骤

采取正确的检索策略步骤，是取得理想检索效果的前提。制定科学的检索策略，优化检索方案是取得最佳检索效果的关键。利用检索工具进行文献检索，大致可分为以下5个阶段：

1.明确检索要求

首先应对检索课题的提问要求真正了解，对课题仔细地分析，确定检索的学科范围、文献类型、文种和年限。

2.选择检索工具

根据检索课题的要求、检索工具的特点和检索者的外语水平选择最合适的检索工具。如果是计算机检索，还应选择数据库，确定所需文档名称或文档代码。

3.确定检索途径

选好检索工具以后，需要认真研究检索的途径，选择自己熟悉的检索途径，同时应灵活选择各种检索途径配合使用。确定检索标识（著者名、主题词、分类目次等），必要时还可以采用其他辅助索引。

4.查找文献线索

将准确表达课题的检索提问（词）转换成检索系统的检索标识和检索词，进行比较鉴别，通过各种书目索引、编辑说明、分类表、主题词表、工具书和数据库等查找线索，以决定文献的取舍，直至检出的文献信息达到检索要求。

5.找到原始文献

文献检索提供的信息量可能还不能满足需求，读者只有再通过这些线索去找到所需要的原文出处，可利用馆藏目录、联合目录、或具有目录作用的工具，如《国外科技资料目录：医药卫生》所附的“收录期刊名单”，通过馆际互借或复制手段获得原始文献，也可向作者本人索取原文。

四、计算机文献检索的方法及特点

（一）检索方法和检索词

计算机文献检索过程，按照上述文献检索方法与步骤进行。其中检索词的选择尤为重要，因为它是检索中最基本的要素，只要有了合适的检索词，并将检索词进行合理的组配，才能得到满意的检索效果。计算机信息检索系统中的检索词分为两种，一种为主题词，取自于主题词表、叙词表、分类词表等，是经过规范化的检索词，因通过标引，主题词包含了它的同义词和近义词等，保证了一定的查全率和查准率；另一种为自由词，取自于文献的篇名、文摘或正文等，是一种没有规范化的自然语言。当没有合适的主题词时，可以考虑用自由词检索，但要注意该自由词的不同表达形式，如近义词、同义词、缩写、全称等，以防止漏检和误检。

（二）检索式的编制

把选择好的检索词用系统规定或允许的符号（运算符）连接起来，以便计算机对检索要求进行处理，这就是编制检索式。常用的运算符如下：

1.布尔逻辑运算符

布尔逻辑运算符有3种类型，即逻辑“或”、逻辑“与”和逻辑“非”，分别用OR、AND和NOT表示。可用图1－6－1来表达它们各自的含义与用法。

图1－6－1　布尔逻辑运算符示意图

其中A圈和B圈分别表示含有该检索词的文献的集合。斜线部分表示逻辑运算后的检索结果（即命中文献）。

（1）OR　逻辑“或”运算（AOR B）表示检索结果中的每一条记录含有A或B检索词，也包括同时含有A和B检索词的记录（即两圆相交部分）。其作用是扩大检索范围，提高查全率。例如，查找“失语症或诵读困难”的文献，检索式可写成dyslexia or aphasia。

（2）AND　逻辑“与”运算（AAND B）表示检索结果中的每一条记录同时含有A和B检索词（即两圆相交部分）。其作用是缩小检索范围，提高查准率。例如，查找有关“儿童白血病”方面的文献，检索式可写成child and leukemia。

（3）NOT　逻辑“非”运算（ANOT B）表示检索结果中的每一条记录必须包含A检索词，但不能包含B检索词，也就是要在含有A检索词的文献中去除含有B检索词的文献。其作用也是缩小检索范围，提高查准率。例如，查找有关“非儿童白血病”的文献，检索式可写成leukemia not child。

此外还要注意布尔逻辑运算符的运算次序。在一个检索式中，如果含有两个或两个以上的布尔运算符，必须按照NOT＞AND＞OR的运算次序，即先算NOT，然后再算AND，最后算OR。但也可以用（）来改变运算次序，以符合该课题的逻辑关系，因为（）里的部分可以最先算。

2.截词检索运算符

所谓截词（Truncation），是指把检索词截断，取其中的一部分。截词方式有右（后）截断、左（前）截断和中间截断。截词符号有星号（＊）、问号（？）和井字符（＃）等，各种检索系统采用不同的符号。右（后）截断最常用，如medic＊，可查到medical、medicine等所有以medic开头的单词。

截词检索可解决检索词的单复数问题、词干相同而词尾不同问题（如同一单词所派生出的名词、动名词、动词、形容词、副词等）以及英美单词的拼写差异问题。可见截词检索是一种扩大检索的措施，通常在自由词检索时使用，但切忌词干过短，检索出许多无关的词，增加了误检率。

3.限制检索运算符

在检索系统中，还有一些缩小或约束检索结果的方法，称为限制检索。常用的有特定字段的限制检索，限制符为“in”和“＝”。用这种方法可将检索词限制在特定的字段中，如年份限制检索、语种限制检索、文献类型限制检索等。如English in LA，表示检索结果的语种为英文。

利用布尔逻辑运算符、截词运算符和限制运算符，可以构造出符合检索要求的检索句法，即检索式。

（三）检索结果的反馈调整

计算机检索人机对话比较自由，检索式可以多次修改、不断完善，直到满意为止，可从查全率和查准率这两项检索效果评价指标进行分析，并提出调整对策，调整方法如下：

1.检索结果资料不足时，应扩大检索范围

①降低检索词的专指度，可从词表或检出文献中选泛指词或将相关词补充到检索式中；②调节检索式的网罗度，如删除某个不重要的检索词；③取消一些限制太严的限制符；④进行族性检索，可采用分类号检索，或用一组同义词、近义词和相关词，用OR连接在检索式中。

2.检索结果资料过多时，应在一定的查全基础上再进行缩检

①提高检索词的专指度，换用专指度较强的规范词或自由词；②增加AND连接，进一步限定主题概念；③把检索词限定在主要字段，如标题字段、主题词字段；④缩短检索年限，或限定某些刊物。

检索结果的输出是整个过程的最后一步，用户可以要求检索系统按照一定的格式输出检索结果。输出格式通常有题录、全文或整个网页。

五、文献信息检索的效率

文献信息检索一般要求做到比较全面、准确、快速、节省的效果。这里所谓文献检索效果评价，实际上就是对文献存贮与检索两方面的评价，既是对文献检索工具和文献数据库编辑质量的评价，又是对文献检索检出效率的评判。评价文献检索的指标有多种，较常用的评价指标有：

1.查全率

查全率是检出的相关文献量与检索系统中相关文献总数的百分比，是评价检索系统检出相关文献的能力。

2.查准率

查准率是检出的相关文献数与检出文献总数的百分比，是评价检索系统拒绝不相关文献的能力。

在同一个检索系统中，查全率提高，查准率就会降低；而查准率提高，查全率就会降低。一般认为漏检是影响检索质量的主要因素，误检是影响检索效率的主要因素。文献检索要求尽量克服漏检提高查全率，避免误检提高查准率。任何一种检索系统要求其查全率和查准率都达到100％是不可能的。只能在允许的条件下按照读者的要求在一定范围内选择最佳检索方案，提高检索率的质量和效率。一般来说，查全率达到60％～70％，查准率达到40％～50％是较好的检索效果。

（杨耀防）