三、自主创新成果与产出
（一）科技成果
2000年以来，上海科技成果数量逐年递增，但2008年是个例外，各类科技成果数量均出现大幅下降，之后开始回升，2011年科技成果数量与2007年基本持平。从在全国的占比看，上海的科技成果在全国的地位稳步上升，2002年以后基本维持在5％以上，2007年最高时达到7％，2008—2011年又回到5％—6％的水平，并微微有所下降。若按成果类型分，约90％的科技成果属于应用技术，而且大部分都已推广应用，已推广应用的成果占应用技术成果的比例从2007年的80％提高到2011年的91％，表明上海在促进成果转化方面取得了相应的进展。从科技进步贡献率看，上海自2000年突破50％后一直保持稳定增长，按照国际经验[4]，一个创新城市的科技进步贡献率应保持在70％以上，发达国家的科技进步贡献率一般都在60％—80％左右，上海在2007年之后超过了60％并呈现进一步增长趋势，表明科技进步正在逐渐演变成为推动上海经济发展的内在动力（见表6.7）。
表6.7 2000—2011年上海科技成果情况
注：＊2011年全国占比为估算数据。
资料来源：2011年《上海科技统计年鉴》和2012年《上海统计年鉴》，在全国的占比根据《中国统计年鉴》相关数据计算而得。
（二）获奖
2007年以来，上海科技成果获奖数量上升至一个新的平台，2011年的获奖总数为382项，其中获国家科技成果奖56项，上海科技进步奖326项，均处于历史同期较高水平。
表6.8 2000—2011年上海科技成果获奖情况
资料来源：2008—2012年《上海统计年鉴》。
（三）专利
专利指标是自主创新能力提升的有力表现之一。上海的专利申请量呈逐年递增态势，2005年突破3万件，2008年突破5万件，2011年突破8万件，创历史新高。在结构方面，一是从专利类型看，发明和实用新型专利申请占比逐年提升，分别从2007年的32.23％和25.66％提高到2011年的40.07％和38.55％，而外观设计专利申请占比在相同时期从42.12％下降到21.38％，并出现了绝对量下降的情况。二是从专利申请人的主要类型看，工矿企业一直以来都是专利申请的主体，其占比目前维持在64％左右，比2007年有微微的下降，其次是大专院校、机关团体和科研单位（见表6.9、表6.10）。
表6.9 2005—2011年上海国内专利申请数量 单位：件
（续表）
资料来源：2011年《上海科技统计年鉴》和2012年《上海统计年鉴》。
表6.10 2005—2011年上海国内专利申请结构 单位：％
资料来源：同表6.8。
为了进一步保护知识产权和发挥专利的引领与示范作用，上海有序推进专利示范企业认定工作。2010年，经认定的专利示范企业37家，同比增长185％；经认定的专利试点企业147家，同比增长177％；专利培育企业从2010年起取消（见表6.11）。
表6.11 2007—2010年上海专利示范企业 单位：家
资料来源：2010年《上海市科技创新政策年度报告》。
此外，依托市级企业技术中心成立的企业研发机构，成为上海科技成果创造和专利申请的主力军。近几年来，上海在取向硅钢、自主品牌汽车、3000米深水钻井平台、7500吨全回转浮吊、第三代移动通信芯片、心血管支架、大型地铁复合盾构等方面实现产品创新。2011年，市级以上企业技术中心申请专利18788件，占全市专利申请总量的23.4％；其中申请发明专利8857件，占全市的27.5％（马静，2012）。
（四）新产品产值
新产品开发是衡量一个创世创新成果产业化程度的又一项重要指标。根据上海规模以上企业新产品产值的统计，2011年为7142.05亿元，占规模以上工业产值的22.01％，比2007年提高1.28个百分点，比2008年提高3.2个百分点。其中，外资企业在2009年出现了大规模外逃，2010年开始回流，2011年外资规模以上企业实现新产品产值4179.95亿元，占上海规模以上企业新产品产值的58.53％，而本土企业的技术创新能力和产业衔接能力相对还比较薄弱。从企业规模看，2011年大型、中型和小型企业新产品产值分别为5400.08亿元、1166.18亿元和575.40亿元，分别占当年规模以上新产品产值的75.61％、16.33％和8.06％，这一分析结果表明，上海规模以上大型企业在新产品开发及产业化能力优于中小型企业（见表6.12）。
表6.12 2007—2011年规模以上企业新产品产值及其构成
注：2007年和2008年按登记注册类型分类的统计口径与之后年份不同。
资料来源：2008—2012年《上海统计年鉴》。
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