模型及实证检验结果分析

（1）模型

Coe和Helpman（1995）提出，在开放经济条件下，一国的技术进步是国内研发和进口技术外溢共同作用的结果，建立的模型是：

上式中，TFPi是国家i的全要素生产率， 是的国内研发支出额，是国家i从国家f的进口产生的技术值。为了反映进口贸易在经济中的比重（进口渗透率）对进口技术外溢的影响，还需要加入一国的进口依存度（Mi），引入一国的进口依存度（Mi）与进口技术外溢的交叉项，具体地

全要素生产率的增长率是在所有投入不变的情况下，由生产方法的改进所导致的产出增加额，是衡量技术进步带来的产出增长。理论上，进口技术外溢能够通过促进技术进步优化一国产业结构，进而优化出口商品结构，因此上述模型中的自变量会通过影响全要素生产率来影响我国与发达国家的出口相似度，基于此，本文建立的模型是：

其中，ESIic，t表示中国C与发达国家i的出口相似度， 表示中国国内的研发投入水平，表示中国从发达国家i的进口对中国产生的技术外溢值；Mi是中国从第i个国家的进口占我国GDP的比重，即进口渗透率。截距项β和μ随截面的变化而不同，斜率δ和γ在任何截面都是确定的常数。

（2）实证结果分析

模型（1）和（2）的实证检验结果见表6-5，这里跨截面变化的常数没有显示。表6-5第（ⅰ）列是根据模型（1）估计的结果；第（ⅱ）列是对模型（2）的估计结果，通过估计进口依存度和进口技术外溢交叉项的回归系数，分析引入我国从各个发达国家的进口渗透率后，进口商品贸易传导机制对国际技术外溢的影响；为了进一步说明进口渗透率的重要性，第（ⅲ）列将进口依存度和进口技术外溢变量分别作为独立解释变量进行估计；考虑到进口技术外溢对出口商品结构产生影响的国别差异，我们引入了进口技术外溢与G7国家虚拟变量的交叉项，估计结果在第（ⅳ）列。

LLC 临界值是对回归残差进行单位根检验，单位根检验的结果说明回归系数的稳定性。我们对各个模型的回归参差进行了基于LLC 临界值的单位根检验，结果显示，在1%水平上，拒绝存在单位根的假设，说明不存在单位根，回归结果是稳定的。

表6-5 进口技术外溢对出口相似度的影响

续表

注：①样本数据为1997-2007年，24个国家，257个观测值；采用的是变截距，固定系数模型进行估计的；②括号中是假设“H0：回归系数为0”被接受的概率；③G7是虚拟变量：如果是G7国家，值=1；如果不是G7国家，值=0。

模型的估计结果显示：

●我国从最发达的G7国家的进口所产生的技术外溢本身就能促进我国出口商品结构优化。进口技术外溢与G7国家虚拟变量的交叉项的回归系数为0.020（表6-5第4列），这与7国集团国家研发支出规模大，科学技术水平高，产品关注度以及对国内企业的示范模仿带动性高密切相关的。因此，在我国重视贸易平衡发展，扩大进口的背景下，侧重加大从7国集团国家的进口，将起到“一石二鸟”的功效——实现贸易平衡发展和出口商品结构优化的双重目标。

●将样本数据从7国集团国家扩大到24个发达国家总体，我们却发现，进口技术外溢本身对我国与发达国家总体的出口相似度起到降低的作用；而进口技术外溢与进口渗透率相结合能够促进我国出口商品结构优化，这一结论与现有基于总量数据（傅东平，2010）和7国集团数据（方希桦等， 2004）的研究结论相违，即，进口技术外溢自身能够促进全要素生产率的提高。具体来看，首先考虑国别固定效应的情况下，进口技术外溢的弹性系数是-0.019（表6-5第1列），但我国对各个国家的进口依存度与进口技术外溢交叉项的回归系数是6.243（表6-5第2列），将我国对各国的进口依存度和进口技术外溢作为独立解释变量的回归系数分别为16.959和-0.021（表6-5第3列）。究其原因，我们认为，基于细分的HS6位编码计算的我国与24个发达国家的出口相似度，是从两国都能出口的产品的分析中量化我国出口商品结构优化程度，而这是基于总量数据计算的TFP所不能反映的。源自发达国家的进口品对进口国内同类产品的影响可以分为两个方面：替代效应和技术示范带动效应，而由于其他发达国家研发投入以及产品技术水平都低于最发达的7国集团国家，其技术示范带动效应的发挥是需要进口品渗透率的提高来实现的。因此，没有考虑到进口规模时，进口品的技术示范带动作用被忽略，主要是进口的替代效应，所以进口技术外溢对出口相似度的影响为负；而进口渗透率因素的纳入，使得进口技术示范带动效应得以体现，进口技术外溢会带动出口商品结构优化。因此，若要发挥进口技术外溢促进我国出口商品结构优化的作用，我国对各个发达国家的进口规模的扩大是必不可少的，因为进口规模表明了进口品在进口国国内的渗透率，进口只有具备一定的规模，消费者、企业才能充分接触到进口品，其所隐含的技术才能对进口国经济产生外溢性，从而发挥对结构优化的带动作用，这一实证结果同时也打消了人们对进口规模增长对出口的不利影响的顾虑，有利于我国进口扩大战略的实施。

● 国内研发投入是我国实现进口促进出口商品结构优化必不可少的因素，在表6-5中1-4列，我国国内研发投入分别为0.069、0.045、0.065和0.040。进口商品贸易中的技术知识可以分为显性技术（embodied knowledge）和隐性技术（disembodied knowledge）（Keller，2004），其中显性技术可以通过购买中间投入品、设备等直接可获得的，但隐性技术则是由生产方控制的核心技术，其突破和掌握很难，需要进口国有较高的技术消化吸收能力。因此，我国在扩大进口的同时，应重视加大国内研发投资，因为国内研发可以有效地促进对进口技术外溢的吸收，增加自主创新，促进我国出口商品结构的优化。

[1] 本文对进口技术外溢值和出口相似度的计算所使用的数据以及计算结果，如果读者感兴趣，可以通过email 向作者索取，wangmingrong@cueb.edu.cn.