基于出口品特征计算的出口复杂度

出口复杂度源起Kwan（2005），其基本思想是：高收入国家往往是高质量、高技术复杂度产品的来源国。在其基础上，后来的经济学家将其量化，提出一系列度量出口复杂度的指标。

（1）出口国人均收入加权指标

这一指标采用两步法度量一国出口品总体技术水平：第一步，计算每种出口品的技术复杂度；第二步利用出口产品的技术复杂度计算一国或地区出口商品结构总体复杂度。出口复杂度指标的构造经历了如下的发展过程：

① Lall等（2005）

Lall等（2005）基于SITC Rev.2-3位编码计算了一国出口商品结构的出口复杂度。其方法为：首先，将样本内的国家分成G组，分别在第g（=1……G）组内计算这些国家的人均名义GNI的平均值GNIg，得到G组名义GNI；其次计算每种产品k的出口复杂度USk，公式为：

其中 表示第g组国家产品k的出口总额在样本内所有国家产品k的出口总额中的占比；再次，计算产品k的出口复杂度标准化指数SIk。

其中USk表示产品k的出口复杂度值，USmax表示所有产品出口复杂度的最大值，USmin表示所有产品出口复杂度的最小值。经过这种处理后，出口复杂度的货币单位被消除，变化范围控制在[0,100]区间内。最后，计算一国出口品总体复杂度（CES）。它等于所有产品出口复杂度的加权平均和，权数是各种产品的出口总额在一国或地区出口总额中的比重，具体为，

② Chapprniere 和Lautier（2006）

与Lall等（2005）不同的是，他们的研究中没有将国家分组。其计算方法分为以下几步：首先，计算产品k的出口复杂度指数，它表现为各国人均GDP的加权平均和，权数是各国产品k的出口总额在产品k的世界出口总额中的比重。用公式表达为，

其中EXPjk是国家j产品k的出口总额；EXPjw是产品k的世界出口总额。

其次，计算国家j出口商品结构总体复杂度ECU（Export catching-up），

最后，计算国家j的出口复杂度标准化指数NECUj

ECUmax表示所有国家中出口复杂度的最大值，USmin表示所有国家中出口复杂度的最小值，经过这种处理后，出口复杂度的货币单位被消除，变化范围控制在[0,100]区间内。

这种方法的缺点是：用各国出口品占该产品的世界份额为权重加权会产生一定程度的统计误差：若欠发达小国在某种产品上出口占比很大时，会导致该种产品出口质量指数有向下的偏差。Rodik（2006，2007）的方法解决了这一问题，他使用RCA指数来避免这一误差。

③ Rodik（2006， 2007）及其发展

Rodik采用两步法度量出口商品结构复杂度，第一步计算产品k的复杂度指数PRODYk，第二步通过PRODYk的加权平均和计算一国出口商品结构复杂度指数。具体地，计算 PRODYk的公式为，

其中，即国家j的出口总额。表示所有国家产品k出口总额，所以权数实际上是国家j在产品k上的显示比较优势指数（RCAjk）， 表示国家j的人均GDP。其次，计算一国出口商品结构的复杂度EXPY，公式为，

这里的权数是国家j产品k的出口在其总出口中的占比。然而，尽管EXPY指数相比较于产业水平技术度量指标已经是一个很大的进步，但在现实中还是有一系列的局限性，具体见表2-10。

表2-10 EXPY指数的缺点

资料来源：（Gertler，2006）

Xu（2007）指出，Rodrik，（2006，2007）关于出口复杂度的度量指标若运用到中国经济中还存在很多不足。这表现在，第一，中国是二元经济结构比较严重的国家，出口主要集中在沿海等少数发达省市，东部发达地区的人均收入水平要明显高于中西部地区，若衡量中国出口复杂度用中国总体人均GDP，就会夸大中国相对于收入水平的出口复杂度；第二，不能反映同一产品内由于质量差异而形成的差别。针对这两点不足，Xu（2007）做了两点修正：首先对于中国人均GDP进行修正，构建了各个地区出口占比加权的人均GDP ——YE，具体地，

其中sr是中国地区r的出口在全国出口中的占比，Yr是地区r的人均GDP，这样那些出口占比为0省市的人均GDP就不会对全国水平产生影响，而中国出口集中的地区往往也是人均GDP较高的地区，这种做法无疑就提高了与出口相对应的人均GDP水平。其次将质量因素加入到出口复杂度指标中，分为两步，第一，构造相对价格指数，

其中Pic是国家c（=1，2，3……C）产品i的出口价格，而μin是国家n产品i的出口在产品i世界出口总额中的比重。第二，用qic来修正PRODYk，得到QPRODYk，具体为，

QPRODYkc=（qic）θPRODYk

其中θ是一个参数，它的大小体现了质量调整程度。当θ=0时， QPRODYkc=PRODYk，Xu（2007）通过验证，让θ=0.2。

④ 樊纲等（2006）——显示技术附加值指标（RTVj）

这一指标所基于的原理是：对于某一种产品而言，在这种产品上具有比较优势的国家，其技术越丰裕，则在该产品的生产过程中越是密集地使用了技术，该产品的技术附加值相应地就会越高，因而，可以给该产品赋予一个更高的技术附加值指数。

其计算显示技术附加值的方法是对于某一特定产品，选取所有显示比较优势指数都大于0的国家，用这些国家的人均GDP的加权平均值来代表该产品的显示技术附加值。每个国家的权重用该国在该产品上的显示比较优势指数在这些被选定的国家在该产品上的显示比较优势指数总和中的比例来确定。具体地，

在j产品上的出口额，n是国家数目，m是产品数目。在上述计算公式中，实际上只需要每个国家按产品分类的出口数据和人均GDP数据。

比较樊纲等（2006）和Rodrik（2006，2007），有两点不同：第一，樊纲等（2006）在计算产品技术附加值时，将那些RCA小于0的国家去除，而Rodrik（2006， 2007）没有进行此项区分；第二，权数不同，Rodrik（2006，2007）直接采用产品的RCA指数进行加权，而后者是采用一国在某产品上的显示比较优势指数在这些被选定的国家在该产品上的显示比较优势指数总和中的比例来确定的。但二者计算是所需要的基本数据是相同的。

考虑有些国家生产了某种产品，但没有出口的现实，杜修立和王维国（2007）基于一类产品越在高收入国家生产，该产品越具有高技术含量。提出用某种产品所有生产国人均GDP的加权值来衡量某种产品的技术复杂度，其权重为各国在该产品的世界总产出中所占的份额，将樊纲等（2006）显示技术附加值指标从流通领域拓展到生产领域。用公式来表达是，

其中Yi为国家i的人均收入，psij为国家i（或地区）产品j的产出在该产品世界总产出中的占比，取psij的近似值为psij′=esij/tdi，tdi表示国家i（或地区）的贸易依存度，esij表示经济体i产品j的出口在其总出口中的占比。由于近似计算的原因，该指标的总和不等于1，所以需要对其进行标准化，得到计算产品技术含量的权重，最终，。

（2）出口商品结构相似度指标

现有文献中，确定贸易双方进出口商品结构相似性的指数主要有两个，一是被称为COS指标，另一个指标是ESI指标。这两个指标的取值区间在[0,1]，取值越小表明贸易双方出口相似度越小。

①COS指标

COS指标由Linnemann（1966）首先提出，Linnemann和Van Beers（1988， 1991）使用此指标计算了国家之间的进出口相似度。具体计算公式为，

其中i、j、k分别表示出口国、进口国及商品类别，Eik为出口国i向世界其他各国出口商品k的总量；表示进口国j从世界其他国家进口商品k的总量。

②ESI指标

ESI指标源自Michael和Kreinin（1979），通过两国出口结构的相似性来判断两国的经济结构在何种程度上趋同。基于此指标，Schott（2008）利用一国与OECD国家的ESI来衡量其出口商品结构技术复杂度。其计算公式为，

其中， stcp，stdp分别表示国家c，d在t时期向世界的出口的产品P在各自总出口中的份额。

Wang和Wei （2007）基于HS 6位编码计算了中国与G-3（美国、日本和原欧盟15国）国家出口非相似度（EDI），并以其下降表明中国出口商品技术复杂度的提高。其计算公式为，

其中sic表示产品i在中国出口总额的占比，sif表示G-3国家的产品i的出口在其总出口中的占比，EDI的变化区间为[0,2]，它与ESI的关系为，ESIcf=（200-EDIcf）/2。

上述出口商品结构度量指标为我们利用实际数据，计算分析一国出口商品结构的变化，准确了解出口商品结构优化程度提供了可操作的分析工具。利用这些度量指标计算分析的我国出口商品结构的变化在全文中都有所体现。

[1] OECD（1994）标准在这里我们没有介绍，其对产业技术结构的划分标准与Hatzichronoglou（1997）的相同，后者是对前者的更新。