研究与发展相关理论

3.5.1 研发的涵义与界定

研发（research and development）,指在科学技术领域,为增加知识总量（包括人类文化和社会知识的总量）,以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的、创造性的活动,包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。根据统计部门的界定,研发基础研究指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运动规律,获得新发展、新学说）而进行的试验性或理论性研究,它不以任何专门或特定的应用或使用为目的；应用研究是指为了确定基础研究成果可能的用途,或是达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径而进行的创造性研究。应用研究主要针对某一特定的目的或目标。试验发展指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识,为生产新的产品、材料和装置,建立新的工艺、系统和服务,以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而进行的系统性工作。

研发经费支出额,指统计年度内各执行单位实际用于基础研究、应用研究和试验发展的经费支出。包括从事研究与发展活动人员劳务费、原材料费、固定资产购建费、管理费及用于研究与试验发展活动的实际支出。财政科技拨款作为统计年度内各级财政部门拨付的直接用于科技活动的款项,包括科学事业费、科技三项费、科研基建费及其他科研事业费,是科技活动经费的主要来源,为科学研究和发展提供了基本的经费保障。

3.5.2 研发的特点

研发活动一般可划分成基础研究、应用研究和试验发展三个不同阶段,各级具有不同的特征。企业、政府、高校及其他机构在不同阶段起不同作用。研发活动具有高投资、高风险和投资周期长的特点,由于投资不易在短期内直接回收,故对私人投资主体而言投资往往不足。但基础研究又经常是一个国家促进总体知识在量上积累必不可少的路径,也是实现技术创新的源泉,战略意义高于经济价值,间接经济效益高于直接经济效益,潜在经济价值需要很长周期才能够实现,故基础研究活动具有公共产品的性质——强正外部性,会降低企业对其投入的积极性,导致市场在科技研究与发展方面投入不足。

此外,在研发领域存在市场失灵的状况。市场失灵是指在市场机制充分发挥作用的情况下,经济资源得不到有效配置。这是因为,研发实际上就是生产技术性知识或信息的活动,而此类生产者不能将其带来的利益完全归为己有,即投入研究与发展活动的企业或研究机构无法独占创新收益。故完全依赖市场,投入研发知识或信息生产的研究与发展费用便会减少。而完全市场行为往往缺乏前瞻性、统筹性,缺乏充分信息。在进行研发活动时,企业缺乏前瞻性则可能产生短视行为,追求短期经济效益,对技术路径选择不可能做到最优,便会产生科技研发市场失灵的状况。

在研发过程中还存在市场残缺现象。市场经济不发达国家、新兴国家与处在向市场经济转轨的国家,其市场经济缺乏相应的制度体系作为支撑,从而市场机制无法稳健运行,这称作市场残缺。表现为市场信息经常阻滞与失真,市场主体发育不完全,结构和行为扭曲,市场体系不完整,正常交易活动和信用行为无法得到应有保护。

3.5.3 政府在研发中的作用

我国现实研发市场不能自动实现资源配置的最优,政府应承担经济管理公共职能,弥补市场不足,政府应采取措施解决研发正外部性所导致的市场失灵。①政府应直接介入,投入相应资金鼓励研究与发展机构、企业参与研发。政府的科技研发投入可以带动整个国家的科技研发投入,这也是增强科技实力和经济增长的重要手段。Nain（1997）对美国公共研究与其专利进行了探讨,发现工业专利导致公共研究成果、论文的引用数量不断上升,从科学界到企业界的知识流动量在6年间增加了两倍,因而政府应该继续支持公共研究特别是基础研究。王耀德（2006）认为政府的科技投入主要不是直接导致技术创新,而是提高一个国家整体的科学水平；政府科技研发投入主要侧重于基础研究、部分应用研究和其他公益性研究,不仅是应对市场失灵,补充企业在某些领域的不足,也是因政府科技投入达到一个台阶,企业科技投入才能大量增加。即便是市场经济高度发达的国家,政府的作用也不会减弱。②政府应出台相应政策、建立制度,以保障市场中研发活动的外部性报酬内部化,使市场中的研发行为具有可持续性。③政府应通过制定、规划和计划来影响、引导国家技术发展路径的选择,充分发挥比较竞争优势,共同带动研发的新方向。