对垄断的管制

二、对垄断的管制

图8.16　边际成本递增时价格管制的效应

由于垄断常常造成低效率，因此，许多经济学家认为应当对垄断进行适度的干预，在各国实践中也对垄断采取了各种各样的控制措施，称为对垄断的管制。前面指出由于存在着规模经济效应，在某个行业中，如果随着生产规模的扩大，平均成本始终下降，一家厂商能够有效地提供满足市场需要的所有产品或服务，由此带来的垄断称为自然垄断。

对垄断进行管制采取的主要方法有：一是政府所有制，即通过由政府拥有厂商并实行政府定价，以使其经营目标转变为社会福利水平最大化，而不是企业的利润最大化。二是采取拍卖某些行业的特许经营权，通过这种做法，政府获得了由垄断所带来的经济利润。不过，这种做法并不能导致促使垄断厂商按边际成本定价法确定市场价格，而仅仅是将这种经济利润由企业转移到了政府手中，企业仍将按垄断厂商的利润最大化原则来定价。三是采取价格管制的办法，即政府对垄断厂商采取直接控制、税收或补贴等办法来影响垄断厂商的价格。四是采取控制投资报酬率的办法，将垄断厂商的投资报酬率控制在一般市场的平均投资报酬率水平上。

一般说来，上述四种手段各有利弊，其中价格管制和投资报酬率控制较为常见，也比较重要，下面着重介绍这两种手段。

1.价格管制

我们分两种情况对于垄断厂商实行价格管制进行分析，一种是当垄断厂商的边际成本是递增的情况下，另一种是垄断厂商的边际成本是不变的甚至是递减的情况下。

当垄断厂商的边际成本递增，合适的价格管制能够提高资源配置效率，降低消费者损失，但也有可能造成资源配置效率下降、消费者受损的情形。

如图8.16，D为垄断厂商面对的市场需求曲线和平均收益曲线(AR)，MR为边际收益曲线。当边际成本曲线MC给定时，根据MR和MC的交点，我们可以得到垄断厂商利润最大化时的产量为Q₁，索取的价格为P₁。对应于垄断均衡，竞争均衡出现在E 2点，竞争性的产量为Q₂，价格为P₂。这时如果政府管制价格确定在P₀＝P₂的水平，对垄断厂商来说，其需求曲线变成P₂E₂ A折线，因为当政府管制价格为P₂时，在Q₂产量单位之前，厂商无法改变价格，只能按P₂价格出售，相当于是完全竞争情况下的给定价格。这样垄断厂商的边际收益曲线也分为两段，一段就是P₂E₂，另一段为不受管制情况下，当产量大于Q₂时的边际收益曲线部分。垄断厂商在管制情况下利润最大化的决策就是按P 2价格出售Q₂数量的产品，这时价格等于边际成本，垄断造成的社会净损失得以消除。

由于信息不对称，政府可能无法确切了解垄断厂商的成本和市场需求状况，这时，政府管制价格就有可能高于或低于边际成本等于价格这一点。当政府管制价格高于这一点时，如图8.16中的P₃水平，厂商根据利润最大化的原则生产Q₃数量的产品，社会仍将承受一定的净损失，在本图中小于没有管制时的损失。但是，如果政府管制价格低于P₂的水平，如为P₄时，垄断厂商将提供Q₄数量的产品，小于没有管制时的垄断产量，该行业的产品会出现短缺。另一方面，如果政府管制价格低于P₂水平，且使垄断厂商无利可图时，它会停止营业，产量将会降为零。

当垄断厂商的边际成本是不变的或递减时，政府管制价格可以采取平均成本定价或边际成本定价。如图8.17所示，垄断厂商不受管制的利润最大化的产量为Q 1，价格为P 1。当管制价格采取平均成本定价时，即实行P₂所示的价格，垄断厂商提供Q 2数量的产品，垄断厂商盈亏平衡，只能获得正常利润。平均成本定价时的产量要小于边际成本定价，仍存在一定的社会净损失。

图8.17　边际成本不变时价格管制的效应

在前面的成本理论中，我们指出平均成本递减时，边际成本小于平均成本。因此，当管制价格采取边际成本定价时，即实行P 3所示的价格，低于这时厂商的平均成本。如果垄断厂商提供Q₃数量的产品，将会承受亏损，亏损额等于图8.17中的面积A加上面积B，长期情况下垄断厂商将不愿意提供任何产品。这时如果政府向垄断厂商提供面积A加上B的补贴，将会促使厂商提供Q₃数量的产品，这样提高了垄断行业的配置效率。