交换权利与贫困

6.1　交换权利与贫困

权利方法关注的是在一定经济环境中所有者使用他的资源禀赋所能交换到的商品组合。阿马蒂亚·森对交换权利与贫困的关系进行了深入的阐述：假设Ei代表一个社会中第i人的权利集合，在特定的情况下，这一权利集合就是可供选择的商品组合所构成的集合，其中的每一个商品组合都是这个人可以拥有的。在一个私有制经济中，在存在着交换（与其他人的交换）和生产（与自然的交换）的情况下，Ei取决于两个参数，即个人的资源禀赋（endoment）（所有权组合）和交换权利映射（为个人的每一资源禀赋组合规定他可以支配的商品组合集合的函数）。交换权利映射取决于一个社会中的法律、政治、经济和社会特征以及人们在社会中所处的地位。如果将生产过程引入的话，交换权利映射还依赖于生产机会以及资源和产品的交易机会。另外，社会保障制度和税收体制也会影响到交换权利映射（阿马蒂亚·森，2000）。

阿马蒂亚·森认为如果满足第i个人对食物的最低需要的商品组合所构成的集合记为Ei，那么给定这个人的资源禀赋和交换权利映射，当且仅当他无权得到Ei中的任何一个时，他才会因不利的权利关系而遭受饥饿。给定一个人的所有权向量x，他的交换权利集E（x），是一个向量集，其中的每一个向量是他用商品向量x通过交换可以获得的商品向量。

E（x）＝y│y∈X&py≤p≤≤x

从X到Y的函数E（x）就是他的“交换权利映射”。设F哿X是满足规定的最低食物需要量的商品向量集合，在没有权利转移（如抢劫）的情况下，如果E（x）IF=φ，饥饿将会发生。

阿马蒂亚·森的权利分析框架主要是用来研究饥荒的，本书借用这个框架来分析贫困，但是贫困和饥荒的关系既非常紧密，又有区别，这从他的名著《贫困与饥荒》的名字就可以感觉得到。交换权利概念可以给我们一个启发，即一个群体的状况不仅与他拥有的资源禀赋有关，也与他能够交换到的东西有关。如果我们用G哿X表示达到最低生活保障线需要的商品向量集合，⁽¹⁾当E（x）IG=φ时，贫困就产生了。贫困可能是由于生产的产量太少，也可能是由于通过贸易交换来的东西减少造成的。借用阿马蒂亚·森的概念，将前者称为“直接权利失败”（direct entitlement failure），后者称为“贸易权利失败”（trade entitlement failure）。⁽²⁾生产以一定的资源为基础，那么直接权利失败可能是由于所有人掌握的资源禀赋太少造成的，也可能是由于资源转化的效率不高导致的；贸易权利的失败则可能是由于交换过程的不平等、产品的市场需求下降、税收等问题造成的。如果一个群体生产的产品既要供自己消费，又要用于交换其他必需品，这个群体有可能同时遭受“直接权利失败”和“贸易权利失败”，农民就是这样的一个典型群体。分工水平与直接权利集、交换权利集、最终福利水平的关系可以由图6－1表示：

图6-1　分工、交换与福利水平

如果掌握的资源禀赋较少这无疑会带来交换权利的不足，并产生贫困。已经有许多研究者关注资源禀赋与贫困之间的关系，本书主要研究在一定资源禀赋条件下，分工水平对资源的利用转化和市场地位的影响，这最终影响到一个群体的交换权利集，而交换权利集的扩张和压缩，决定了一个群体是富裕还是贫困。第5章分析了制度、分工演进与绩效的关系，如果一个群体在某一制度环境下不能有效地选择合适的技术、充分实现技术所提供的报酬递增潜力、推动分工演化，就不能生产出足够的产品，有可能遭遇直接权利的失败。

这样，分工水平通过两个环节影响交换权利集的大小：第一个环节是通过生产环节，如果生产水平低，资源转换能力不强，则直接权利集较小，能够用于交换的产品也会减少，使交换权利集减小；第二个环节是通过影响生产者在市场交换中的地位，即讨价还价的能力来影响交换权利集。第4、5章已经分析了分工演化对第一个环节的影响，本章主要分析分工演化对第二个环节的影响。