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私募投资基金销售行为规范

时间:2022-03-03 理论教育 版权反馈
【摘要】:私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。

募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,在线特定对象确定程序包括但不限于:

①投资者如实填报真实身份信息及联系方式;

②募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;

③投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;

④投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章关于合格投资者的规定;

⑤投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;

⑥募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。

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【例9-23】下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是(  )。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元
C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
D.机构投资者净资产不低于1000万元

【答案】B

【解析】私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

①净资产不低于1000万元的单位;

②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

【例9-24】私募基金合同应当约定给投资者设置不少于(  )的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.四十八小时
B.十二小时
C.八小时
D.二十四小时

【答案】D

【解析】基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

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