改进的风险核对表法()

4.3.3　改进的风险核对表法(Checklist)

风险核对表法是指为便于风险管理人员进行风险记录，如对项目群成功和失败的总结、风险因素和风险事件清单逐一记录，供风险识别人员检查和核对，以便进一步判断项目群是否存在以往历史项目群风险事件清单中记录的或者类似的风险因素。其目的在于以启发式、诱导式的方法激发风险识别人员的思维，拓宽思路，尽可能列出全部的风险因素。投资建设项目群风险因素多，影响面广，项目群生命周期不同阶段的风险不尽相同，存在动态风险，根据这一特点，适合项目群风险识别，经改进的风险核对表法包括项目群生命周期六阶段风险核对表法、项目群耦合风险核对表法、项目群结构分解风险核对表法、项目群综合风险核对表法四种。

(1)项目群生命周期六阶段风险核对表法。六阶段风险核对表法是把项目群生命周期划分为六个阶段，然后对每个阶段可能遇到的风险逐项核查，对存在风险的，在相应表格内打“√”，以便于决策者参考，如表4-2(P.93)所示。表4-2将风险分为一级和二级，一级目标风险分为六项，二级风险因素经归纳后分为12项，字母相同者表示为归属一类对应的目标风险，如“2A”类中风险归属于“1A”类的投资风险。

(2)项目群耦合风险核对表法。耦合风险核对表法是在风险核对表法(Check List)基础上演变而成，基于以前类比项目群信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表，是在核对表法基础上对项目群中各项目由于项目要素相互影响而产生的新风险进行识别，采用相互比较方式对比和判断项目群内部互动的情景，从而给出由于两者相互影响所产生的风险识别结果。以第一章中写到的国道隆林(黔桂界)至百色高速公路业主方项目群管理模式的进度风险为例，分析№A、№B、№C、№D、№E、№F、№G、№H、№I、№J合同段之间的耦合风险关系，如表4-3(P.94)所示。

(3)项目群综合风险核对表法。由项目群风险管理人员、技术管理人员对项目群管理成功要素或失败原因进行分析总结，由风险识别人员逐项核对，以识别项目群管理中的各类风险，如表4-4所示(P.96)。

(4)项目群工作结构分解(Programme Work Breakdown Structure，PWBS)风险核对表法。项目群工作结构分解是指将项目群按照其内在结构或实施过程的顺序进行逐层分解而形成的结构示意图，它可以将项目群分解到相对独立的、内容单一的、易于成本计算与检查的工作单元或工作包，并能将各工作单元在项目群中的地位与构成直观地表示出来，如图4-2(P.97)所示。项目群组织结构通常包括垂直结构与水平结构，垂直结构有单项目、子项目、工作单元;水平结构有多个项目、多个子项目、多个工作单元。不同类型的项目群也会存在不同的项目群组织结构，如面向战略型项目群一般采用直线职能制组织结构，面向约束型项目群一般采用矩阵制组织结构。

表4-4　综合风险核对表

资料来源:作者整理所得。

图4-2　项目群(PWBS)工作结构分解

①直线职能制组织结构的优缺点及存在的风险，如图4-3所示。其优点是能有效地体现和贯彻执行组织的战略目标，通过实现多项目群目标基础上促使达到战略目标，决策比较集中。缺点是层次多，管理难度较大，易出现各项目群甚至单项目各自为政的局面。成立各职能部门的作用在于专门进行资源调配与管理，为项目群的管理做好保障工作。总部对项目群的管理集中体现在成立多项目群管理办公室(Mutil-Programme Management Office，MPgMO)，负责对所有项目群的管理，MPgMO下每个项目群分别成立项目群管理办公室(Programme Management Office，PgMO)，PgMO负责对所辖的所有单项目的管理并视具体情况成立单项目管理办公室(PMO)，PMO负责对所辖的子项目的管理。直线职能制组织结构存在链型结构风险的树形风险，即属于管理层次多，具有本书第三章图3-4树形结构风险(一)和图3-5树形结构风险(二)的形式，该风险源就具有传递性特点，风险识别应引起注意。

图4-3　面向战略型项目群组织结构

②矩阵制组织结构的优缺点及存在的风险，如图4-4所示。其优点是以项目群管理办公室PgMO为基本单位，强调矩阵管理关系，采用扁平化结构，在资源有限的约束条件下能有效调动、合理协调分配资源，项目群与总部各职能部门沟通交流比较充分，比较灵活。缺点是可能无法与组织的战略目标很好对接，执行组织战略不是很到位，决策相对分散，沟通协调的工作量大。总部对项目群的管理集中体现在成立多项目群管理办公室MPgMO、项目群管理办公室PgMO，总部成立的各职能部门与MPgMO共同服务于项目群。矩阵制组织结构存在网络型结构风险中包含的串行风险和并行风险的形式，风险源具有传递性，按先后顺序进行传递，风险识别时应注意这种风险的传递性。

③根据前面分析的直线职能制和矩阵制组织结构的优缺点及存在的风险，以项目群投资、工期、质量、安全风险为例，编制项目群工作结构分解(PWBS)风险核对表，如表4-5所示。

图4-4　面向约束型项目群组织结构

表4-5　项目群工作结构分解(PW BS)风险核对表

续表

注:★表示极高，◆表示高，√表示中，○表示低。