外商投资是否瓦解了自主创新体系

1.6　外商投资是否瓦解了自主创新体系

对于利用外资和自主创新的关系，一直存在两种错误倾向:一种是认识不到发达国家和跨国公司在技术上的垄断和保护，或者无视我国的自主创新能力，把我国科技发展完全寄托在技术引进之上，以为跨国公司投资带来的新技术就等于中国的自主技术，外商投资企业的技术研发可以替代我国自主的技术创新;另一种是强调一切从头做起，强调完全依靠本国经济技术力量的原始创新才是自主创新。

其实，自主创新的实质是利益分配问题。自主创新和非自主创新的根本差异在于，在国际竞争中，不同的技术所有者和技术发展趋势主导者在利益分配权上是不同的。如果外商投资企业的技术研发和技术创新的成果归属于外商，则外商凭借技术上的优势或技术垄断能够在利润分配中获得更高份额。因此，不能简单地把跨国公司在中国投资的企业的技术创新等同于我国的自主创新。

但自主创新并不排斥引进技术和利用FDI，也不是自己关起门来搞研发。在科学技术和信息日益全球化的背景下，任何国家和地区都不可能封闭起来搞自主创新。即便是原始创新，也不可能和不应该关起门来，完全凭自己的知识和经验而不利用国外资源盲目试验，世界上并不存在这种原始创新。

外资经济已经成为我国经济的重要组成部分，脱离对外开放和利用外资的自主创新既是不现实和不可能的，也是不应该的，尽管外商并不会轻易将核心技术转让给我们，外资企业还会千方百计控制技术扩散，但只要应对得当，外商投资仍然可以成为推动自主创新的巨大动力，国内外的大量研究都成功证明了FDI存在技术扩散效应。

第一，在许多产业领域，外商投资推动着我国企业的技术创新和技术进步。外商投资企业不仅掌握着较先进的技术，拥有强大的技术创新能力，而且通过技术外溢效应促进着我国的技术进步。这种技术外溢效应主要是通过技术扩散、技术示范和技术应用三种途径实现的。外资企业与内资企业之间人才的流动、内资企业为外资企业提供配套产品和服务、外资企业举办的专业研讨会和技术交流活动、外资企业与国内企业及研究院所的合作研究，往往形成技术扩散效应;外资企业所使用的技术通过设备、产品、人员接触、客户技术资料等有形和无形的方式，对内资企业产生技术示范效应，内资企业为了应对外资企业竞争带来的冲击，从而加快技术开发，提高技术水平;内资企业在最终产品的设计、集成、组装上已经达到较高水平，但国内零部件配套质量偏低，降低了最终产品的质量性能，外资企业进入到零部件配套生产领域，不仅提供了高质量的零部件，而且使内资企业的最终产品制造水平、产业技术水平得以提升。

第二，外商投资的增长有效缓解了我国的资本短缺局面。如今我国出现的庞大储蓄余额和巨额外汇储备，都与利用外商投资息息相关。外商投资企业的发展加剧了市场竞争，使企业面临艰巨的产品结构、技术结构、产业结构调整和资产重组任务，以及紧迫的完善企业治理制度建设课题，而企业的结构调整和制度建设，加重了员工的风险预期。为防范未来风险，储蓄欲望上升，增加了居民储蓄存款余额;外商投资企业不仅已经成为我国出口的主体，实现了资本项目和贸易项目双顺差，而且外资企业的产品大量替代进口，节约了外汇，这是我国外汇储备迅速增加的重要原因。而在储蓄、外汇增加基础上充裕的资金供给，正是企业增加投入、自主创新的物质基础。

第三，外商投资企业还会产生管理知识和企业制度的外溢效应。外资企业特别是跨国公司的管理水平较高，拥有相对先进的管理理念和管理方法，以及完善的企业治理结构。内资企业在与外资企业的合作、竞争中，可以学到先进的管理理念和方法，改进管理水平，甚至模仿外资企业的治理结构，完善企业内部治理制度。而管理上的改进，是企业能够自主创新的重要条件。

第四，为了吸引外商投资完善国内的政策、法律环境，实施坚定的渐进式的市场取向改革，短期内使企业面对激烈变动的外部制度环境，不利于企业行为长期化和塑造自主品牌，但从长远来说，随着时间的推移，政策法规体系尽快完善会使企业形成对未来稳定的预期，注重长期行为，最终形成一个有利于企业创新和行为长期化的制度条件，推动企业采取长期化行为，进行自主创新。

第五，外商投资企业为了防止技术外溢，注重保护自身的知识产权，要求国内提供完善的知识产权保护的法律环境，加强保护知识产权的执法力度，推动着国内知识产权保护制度建设，以及社会树立保护知识产权的意识。保护知识产权是企业进行技术创新的条件。

第六，外商投资可以有效打破行业准入壁垒和行政垄断，使内资企业置身于竞争的环境之中，不能长期依赖行政特权获得高额垄断利润。内资企业为了获得高利润，往往会更加注重技术进步和创新。

第七，在外资企业参与竞争的过程中，投资向我国大量转移，加大了能源、资源的压力，内资企业依赖耗费大量资源的粗放经营道路会受到越来越多的挑战，为了降低成本赢得市场竞争，企业往往会侧重技术开发，更多依赖技术进步生存和发展。

事实上，我国一些企业、行业的实践也验证了利用外资能够推动自主创新的论断。改革开放以来，我国不乏通过对外开放和利用外资促进自主创新的案例。

正确处理利用FDI和自主创新的关系:一方面，要利用FDI推动自主创新的发展;另一方面，自主创新反过来又可提高我国利用FDI的效益。在实践中，把利用FDI与实现我国自主创新战略统一起来，在利用FDI和自主创新之间形成良性互动关系，共同推动中国的经济发展。