【摘要】：证券业自律管理，就是依法成立的证券业自律组织通过行业自律规范对证券市场主体的行为进行监管的方式。从国外证券市场发展历史来看，证券交易所是最原始形态的自律管理组织。根据公布的《证券交易所管理办法》，证交所的监管职能包括对证券交易活动、会员以及上市公司进行管理。
三、证券业自律管理制度
证券业自律管理，就是依法成立的证券业自律组织通过行业自律规范对证券市场主体的行为进行监管的方式。在我国，证券业的自律组织主要有证券交易所和证券业协会两种。
从国外证券市场发展历史来看，证券交易所是最原始形态的自律管理组织。在实行会员制的证交所，它主要是通过制定章程，具体规定证券交易所会员资格的取得、丧失和转让等问题，详细规定证交所成员违法或违反章程时的责任，还通过制定证交所业务规则和上市规则等，规范证券交易所成员的交易行为。[7]
我国《证券法》在借鉴他国经验的基础上，将原由政府部门行使的一部分权力授予了证交所，从而确认了证交所的组织特性和监管特性。根据公布的《证券交易所管理办法》，证交所的监管职能包括对证券交易活动、会员以及上市公司进行管理。
在这里需要特别指出的是，2005年修订的《证券法》除保留证券交易所以往的职能外，还授予其以下新的监管权力：第一，根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案；第二，对证券的上市交易申请行使审核权；第三，上市公司出现法定情形时，就暂停或停止其股票上市交易行使决定权；第四，公司证券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。
免责声明：以上内容源自网络，版权归原作者所有，如有侵犯您的原创版权请告知，我们将尽快删除相关内容。
