第三节 生态烟叶良好农业规范（GAP）内部检查实施指南
一、内部检查实施指南
为规范GAP内部检查工作，提高内审工作效率和质量，减少外审不符合项的数量（一级条款），特制定本指南。
1 检查依据
1.1 良好农业规范GB/T 20014.2～4-2008，GB/T 20014.26-2011及附件2；
1.2 《烤烟GAP实施手册》；
1.3 《普洱烤烟综合标准》；
1.4 《普洱生态烟叶综合标准》；
1.5 相关法律法规。
2 检查流程
3 检查内容及方法
3.1 所需的记录表准备
根据内部审核计划，准备内部审核所需的记录表。
a.检查表每个烟站两份。
b.签到表每个烟站两份。
c.不符合项报告每个烟站10份。
3.2 分工
每个内审组内部分成两组，一组负责资料审核，另一组负责现场审核。
3.3 图片采集
对内审主要过程用相机采集图片。
3.4 资料审核
3.4.1 资料是否齐全完整，归档保管。
GAP实施手册，农事操作记录，培训记录，投入品合格证，员工花名册及资质，外来文件（标准、简报），痕迹化管理图片（各个时期）。
3.4.2 依据检查表逐一检查，重点是一级条款。
3.4.3 上年度的农事操作记录，重点是检查记录是否完整。
3.4.4 上年度内外审不符合项报告及整改资料。
3.4.5 随机选出1～3农户，通过地块编号（农户编号），检查所有农事操作记录是否一致。
4 现场审核
4.1 烟田
现场查看植保产品等废弃物（农药瓶、农药袋、废弃包装物、杂草、废弃烟叶塑料袋等）处理情况，重点查看农药瓶、农药袋等是否随意丢弃，尤其是是否丢在水里及水源周围，施药采收和安全进入间隔期。
4.2 烤房
现场查看烘烤过程烤房的卫生情况及周围是否有家畜进入，加工人员是否在周围抽烟、喝酒、吃零食等不符合规范情况。
4.3 仓库
查看物资仓库是否有显著标识，农药、肥料是否分区储存，农药、肥料是否堆放规范（固体在上，液体在下），库房内外是否清洁，仓库是否上锁。
4.4 农户
4.4.1 农药配制及使用
现场查看田间农户使用农药情况，了解农药的配制和使用是否符合规范，重点了解农户施药时防护措施。
4.4.2 农药的存储及安全防护
现场随机走访农户，查看其农药储存场所是否符合规范，重点查看农药是否与粮食、食品混放，是否小孩或家畜能接触到。
4.4.3 烟叶存储及防护
现场随机走访烟农烟叶的储存及保护情况，了解是否有污染烟叶及其他风险情况。
4.4.4 对GAP培训相关内容的了解程度
随机询问烟农对GAP培训内容的了解情况，重点了解投入品的使用措施，人员的防护及烟叶采收、烘烤时的卫生等。
4.4.5 标识系统
相关的制度、安全标识、地块图等
5 不符合项整改要求
内部检查开出的不符合项，由烟站组织相关人员分析原因，在内检员的协助下，提出整改意见，在规定的时间内完成整改。整改资料用作关闭不符合项依据。
二、实施内部检查
1. 编制内部审核/检查计划
内部审核计划
内部检查计划
2.编制检查表
良好农业规范认证检查表：农场基础控制点（GB/T 20014.2-2008）
控制点统计
保密和声明
注：1.所有不符合应在检查表的备注栏中进行描述。2.一级控制点的审核/检查证据应在检查表的备注栏中记录。3.被标记为“全部适用”的控制点，除非特别指出，都必须经过审核和（或）检查。
良好农业规范认证检查表：作物基础控制点（GB/T 20014.3-2008）
控制点统计
保密和声明
注：1.所有不符合项应在检查表的备注栏中进行描述。2.一级控制点的审核/检查证据应在检查表的备注栏中记录。3.被标记为“全部适用”的控制点，除非特别指出，都必须经过审核和（或）检查。
良好农业规范认证检查表：烟叶控制点（GB/T 20014.26-2011）
控制点统计
保密和声明
注：1.所有不符合项应在检查表的备注栏中进行描述。2.一级控制点的审核/检查证据应在检查表的备注栏中记录。3.被标记为“全部适用”的控制点，除非特别指出，都必须经过审核和（或）检查。
3.编制不符合项报告
按照内部检查实施指南进行检查，开据不符合项报告。由烟站组织相关人员分析原因，在内检员的协助下，提出整改意见，在规定的时间内完成整改。整改资料寄市公司GAP办公室作为关闭不符合项依据。
不符合项报告
◆对不符合项验证纠正有效、或制定了纠正措施和计划并承诺实施，方能推荐发证。
4.编制内部审核/检查报告
依据不符合项报告，编制内部审核/检查报告。
内部审核报告
5. 内部审核/检查不符合项整改
根据内部检查/审核中开出的不符合项报告，严格按照规定进行整改，并将整改结果报认证机构。
（二）提出申请
良好农业规范认证申请书
四、申请材料
按《良好农业规范认证所需文件清单》提供申请材料。
五、申请人声明
1. 申请人已了解良好农业规范认证的要求，保证申请书所述内容及所附材料真实、无误；
2. 申请认证的产品消费地区为：■ 国内 □ 国外，具体国家或地区： ；
3.申请认证的产品符合消费地区的相关法律法规要求（包括申请认证产品相适用的最大农药残留量MRL法规）；
4. 对申请果蔬模块认证，申请人对所有申请认证产品都按照GAP要求进行监管：
认证的产品是否在农场内进行处理： □ 是 ；□ 否
经处理的产品是否在认证范围内： □ 是 ；□ 否
（农产品处理：归属农业生产经营者或农业生产经营者组织收获后的大田作物、果蔬，在农场或离开农场进行的低风险的处理，如：包装、存储、化学处理、修整、清洗等处理方法。）
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