从整体上提高发展中国家的清洁发展机制能力建设

六、从整体上提高发展中国家的清洁发展机制能力建设

提高发展中国家参与CDM的能力建设主要是从东道国政府和国内企业两个方面来要求的。一般来说，它主要包括制定法规和制度框架，强化专业技能培训、建立示范项目和加强信息宣传等。

(一)发展中国家政府能力建设

发展中国家作为CDM项目的东道国，对项目的支持主要是通过制定宽松有利的项目发展环境和激励性政策来实现的。

首先，改变发展中国家的法律结构。由于发展中国家在国际气候治理中常常处于被动地位，现存的法律制度过于模糊，含有太多的不确定性。为此，发展中国家必须根据本国的真实排放状况，确立在第二承诺期内本国的减排目标，并赋予其法律约束力。这样即明确了减排目标，又减少了法律上的不确定性，为CDM投资方提供了参考依据。^[94]

其次，整合可持续发展目标。当前的CDM制度在有效性上的缺乏，使得在CDM的实施过程中如何做到促进经济发展和实现可持续发展的整合协调，成为未来改革的方向。CDM就其本身而言，有着明确的可持续发展目的，但由于额外性的要求，项目必须以减少温室气体排放为主要前提，而不是环境协调发展的愿望。“对于发展中国家而言，经济与社会的共同进步、减小与发达国家间的经济差距才是参与CDM的首要目的。”^[95]为了减少这种不利因素，发展中国家必须将应对气候变化的全球合作纳入国家发展的总体规划，将参与减排作为经济发展的刺激政策。采取开放的招商引资方式，将资金和技术等各种资源通过市场机制吸纳到CDM中去。

再次，对参与CDM项目的投资者和国内企业给予政策上的倾斜。例如，允许CDM项目按照现行政策，享受节能环保项目补贴和税费优惠政策;或者允许CDM项目享受新技术开发等招商引资方面的优惠政策;大力扶持参与CDM项目的国内企业发展，将其作为实现可持续发展的重点培育对象;以及对从事CDM中介服务的机构以类似优惠待遇等。

最后，为了争取有利的项目交易条件，东道国政府必须积极参与国际社会有关气候变化的谈判和行动，掌握国际碳交易市场的动态，积极降低CERs市场价格的变动对项目产生的影响，保持国内政策的一致性和稳定性。同时，通过政府或行业组织参与的形式，严格履行CDM项目标准，保证CERs的供应质量。

(二)增强企业自身竞争力

企业作为CDM项目的直接实践者，在项目运行中承担着重要的责任。“具体来说，企业在建立CDM项目之前，应当先解决一些重要的问题，如有关CDM项目的优先领域、技术转让与可持续发展、CDM参与资格等。同时，参与企业还应与国内CDM项目管理机构以及有关专家进行磋商，尽可能在政府鼓励的领域里开展项目，以保证所选项目能够得到足够的支持，降低国内审批的风险。此外，企业应在CDM项目优先领域中，选择具有明显减排额外性的基准线方法学，并与国内外有关经验相结合，对与该类项目相关的CDM项目基准线方法学进行全面的分析，吸取经验教训，再结合企业的具体情况，来确定该项目的基准线及监测计划，以提高CDM项目的效率。”^[96]

“极为不公平的是，在实践中企业直接承担了所有的项目风险，包括非预期或无法控制的风险，如技术不确定性或参与者的不合作等。”^[97]对此，应当充分发挥中介组织的影响力，推动政府积极配合项目的实施。部分中介组织由于其长期积累的项目参与实践能力，能为项目实施提供指导和监督检测的功能，其中较为典型的是世界银行在CDM运行中发挥的重要指引作用。^[98]

【注释】

[1]See Conference of the Parties Serving as the Meeting of the Parties to the Kyoto Protocol，Montreal，Canada，Nov.28-Dec.10，2005，Report of the Conference of the Parties Serving as the Meeting of the Parties to the Kyoto Protocol on its First Session—Part Two:Action Taken by the Conference of the Parties Serving as the Meeting of the Parties at its First Session，Decision 16/CMP.1 Annex，p.6，U.N.Doc FCCC/KP/CMP/2005/8/Add.3(Mar.30，2006)，last visited on February 12，2010.

[2]See Procedures and Mechanism Relating to Compliance under the Kyoto Protocol，preamble，U.N.Doc.FCCC/KP/CMP/2005/L.5(2005)，http://unfccc.int/resource/docs/2005/cmp1/eng/l05.pdf，last visited on January 12，2010.

[3]共同愿景涵盖了其他四个领域。它是指通过长期合作行动(2007年到2012年及以后)促进公约和议定书机制的完整、有效和可持续地实施。关于共同愿景问题的讨论应着眼于如何在公约的框架下切实遵循共同但有区别责任原则和公平原则。

[4]减缓主要包括发达国家的减排承诺与发展中国家的国内减排行动。

[5]在强调国际合作方面，巴厘岛路线图在第一项的第1款指出，依照公约原则，特别是“共同但有区别的责任”原则，考虑社会、经济条件以及其他相关因素，与会各方同意长期合作共同行动，行动包括一个关于减排温室气体的全球长期目标，以实现公约的最终目标。

[6]Juliet Eilperin，Bali Forum Backs Climate Road Map，U.S.Accedes on Aid Pledges，Wins Fight to Drop Specific Targets for Emissions Cuts，Washington Post，December 16，2007，A01.

[7]李明:《共同但有区别责任原则下的中国之选》，山东大学2010年硕士学位论文，第18页。

[8]殷赅:《后巴厘岛时代首轮减排谈判:激辩资金援助》，载《第一财经日报》2008年4月2日A版。See http://msn.ynet.com/view.jsp?oid= 32120458，访问日期:2010年1月22日。

[9]黄勇:《国际气候框架路漫漫》，载《中国环境报》2007年12月7日第5版。

[10]See Kyle Ingram and Matt Irwin，Poznan Climate Conference 2008，Sustainable Development Law＆Policy，Vol.9，No.2，2009，p.15.

[11]See International Institute for Sustainable Development，Summary of the Fourteenth Conference of Parties to the UNFramework Convention on Climate Change and Fourth Meeting of Parties to the Kyoto Protocol，Earth Negotiations Bulletin，December 15，2008，p.95.

[12]欧盟被迫推迟为汽车碳排放设限就是一例。2007年12月19日，欧盟汽车碳排放标准草案出台，要求欧盟汽车制造商到2010年实现新出厂汽车的CO₂排放量减少到120g/km以下。然而，由于金融危机的巨大冲击，在2008年12月1日，经过环保主义者和工业界之间的博弈之后，欧盟各国政府代表和欧洲议会达成汽车减排协定，一致同意2015年以前暂时将汽车排除在二氧化碳排放控制总额之外，从而放松对轿车的排放限制。同时达成的协定决定推迟到2012年再开始对65%的新生产轿车征收排放限额税，到2013年则将征税范围扩大到80%，到2015年覆盖面将达到100%。

[13]Copenhagen Accord，December 18，2009，UNFCCC/CP/2009/L.7，available at http://unfccc.int/resource/docs/2009/copl5/eng/107.pdf.

[14]See Ranjit Devraj，Climate Change:Copenhagen Accord Not Legal，Kyoto Protocol Is，Inter Press Service News Agency，January 26，2010，http:// ipsnews.net/news.asp?idnews=50104，last visited on September 18，2010.

[15]李明:《共同但有区别责任原则下的中国之选》，山东大学2010年硕士学位论文，第19页。

[16]郑国光:《凝聚共识构筑新的起点》，载《人民日报》2009年12月23日，第14版。

[17]郑国光:《凝聚共识构筑新的起点》，载《人民日报》2009年12月23日，第14版。

[18]Bharathi Pillai，Moving Forward to 2012:An Evaluation of the Clean Development Mechanism，New York University Environmental Law Journal，Vol.18，No.2，2010，p.403.

[19]Richard L.Ottinger，Copenhagen Climate Conference-Success or Failure? Pace Environmental Law Review，Vol.27，No.2，2010，p.412.

[20]In the accounts of the Copenhagen conference，we find many contrasting or inconsistent interpretations.Fromtheir different vantage points，all these variations illustrate the lack of Consensus.See Nicholas A.Robinson，The Sands of Time: Reflections on the Copenhagen Climate Negotiations，Pace Environmental Law Review，Vol.27，No.2，2010，p.616.

[21]David A.Fahrenthold，Copenhagen Climate Talks，by the Numbers，Washinton Post，December 19，2009，A06.

[22]See Richard L.Ottinger，Copenhagen Climate Conference-Success or Failure?Pace Environmental Law Review，Vol.27，No.2，2010，p.419.

[23]Will Gerber，Defining Developing Country in the Second Commitment Period of the Kyoto Protocol，Boston College International and Comparative Law Review，Vol.31，No.2，2008，p.332.

[24]See Will Gerber，Defining Developing Country in the Second Commitment Period of the Kyoto Protocol，Boston College International and Comparative Law Review，Vol.31，No.2，2008，pp.332-333.

[25]IPCC，Fourth Assessment Report:The Mitigation of Climate Change，available at www.ipcc.ch/pdf/assessment-report/ar4/wg3/ar4-wg3-chapter4.pdf.

[26]Elliot Diringer，PewCtr.on Global Climate Change，Presentation at the UNFCCC Dialogue Long-Term Cooperative Action to Address Climate Change，International Climate Efforts Beyond 2012，Nov.16，2006，http://unfccc.int/ meetings/dialogue/items/3759.php，last visited on April 26，2010.

[27]SeeWill Gerber，Defining Developing Country in the Second Commitment Period of the Kyoto Protocol，Boston College International and Comparative Law Review，Vol.31，No.2，2008，pp.333-334.

[28]See Michael Weisslitz，Rethinking the Equitable Principle of Common but Differentiated Responsibility:Differential Versus Absolute Norms of Compliance and Contribution in the Global Climate Change Context，Colorado Journal of International Environmental Law＆Policy，Vol.13，No.2，2002，pp.484-485.

[29]王芳等:《气候变化谈判的共识与分歧初探》，载《地球科学进展》2008年第2期，第189页。

[30]UNFCCCArticle2.

[31]EUCouncil，Communicationon Community Strategy on Climate Change，Council Conclusions，1996.

[32]See Charlotte Streck and Thiago B.Chagas，Future of CDM in a Post-Kyoto World，Carbon＆Climate LawReview，Vol.1，No.1，2007，pp.59-60.

[33]http://www.china5e.net/conference/meet.php?id=550，last visited on May 22，2010.

[34]See Michael Wara，Measuring the Clean Development Mechanism's Performance and Potential，University of California at Los Angeles Law Review，Vol.55，No.6，2008，p.1803.

[35]See Lisa Novins，AStop on the Road to Copenhagen:Implications of A U.S.Climate Bill，Sustainable Development Law＆Policy，Vol.9，No.3，2009，pp.52-56.

[36]曾鸣、何深、杨玲玲、田廓、董军、王鹤:《我国CDM项目风险分析及低碳发展对策》，载《华东电力》2010年第3期，第321页。

[37]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，November 4，2009，para.9.

[38]UNFCCC/CMP/2009/16，November 4，2009，para.11＆para.12.

[39]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，November 4，2009，para.13.

[40]《京都议定书》即是以国别设定减排义务。

[41]参见姜冬梅、张孟衡、陆根法主编:《应对气候变化》，中国环境科学出版社2007年版，第155页。

[42]See Yong-Gun Kim＆Kevin A.Baumert，Reducing Uncertainty Through Dual-Internsity Targets，Baumert eds.，Building on the Kyoto Protocol:Options for Protecting the Climate，World Resources Institute，Washington D.C.，2002，pp.109-134.

[43]See Patrick Matschoss，The Programmatic Approach to CDM:Benefits for Energy Efficiency Projects，Carbon＆Climate Law Review，Vol.1，No.2，2007，pp.119-128.

[44]潘凌:《论CDM中制度风险与法律控制》，中国政法大学2008年硕士学位论文，第27页。

[45]潘凌:《论CDM中制度风险与法律控制》，中国政法大学2008年硕士学位论文，第27页。

[46]张小平:《全球环境治理的法律框架》，法律出版社2008年版，第8页。

[47]See Bryan A.Green，Lessons from the Montreal Protocol:Guidance for the Next International Climate Change Agreement，Environmental Law，Vol.39，No.1，2009，p.253.

[48]Robert Pritchard，Energy Policy and Climate Policy Must be Integrated，Oil，Gas＆Energy Law Intelligence，Vol.7，October，2009，p.9.

[49]See Robert Pritchard，Energy Policy and Climate Policy Must be Integrated，Oil，Gas＆Energy Law Intelligence，Vol.7，October，2009，p.9.

[50]无悔行动(no regret options):无悔行动原本是经济学中的术语，用来形容企业无论在何种情况下都能取得回报的行动，包括降低成本、提高效率和培养技能等。气候变化领域的无悔行动是一种无论气候变化与否都可以通过净社会成本的减少和净社会效益的增加来促进和引导循环经济的发展的行动。它是与气候变化领域的不确定性相对的，不能因为存在不确定性因素，就拒绝采取任何行动，这明显违背了公约的“预防原则”。这里提倡的无悔行动是指发展中国家针对本国经济快速发展过程中排放量剧增的情况，采取CDM等行动，努力控制自身的排放，并可根据减排量大小得到相应的配额奖励，从而参与全球排放权交易体系。

[51]Erik B.Bluemel，Unraveling the Global Warming Regime Complex: Competitive Entropy in the Regulation of the Global Public Good，University of Pennsylvania LawReview，Vol.155，No.6，2007，pp.2006-2007.

[52]More details about Balancing Power Inequities，see Bharathi Pillai，Moving Forward to 2012:An Evaluation of the Clean Development Mechanism，New York University Environmental LawJournal，Vol.18，No.2，2010，pp.405-407.

[53]UNFCCC/AGBM/1997/MISC.1/Add.3.http://unfccc.int/cop3/ resource/docs/1997/agbm/misc01a3.htm，last visited on May 22，2010.

[54]UNFCCC/AGBM/1997/2.http://unfccc.int/cop3/resource/docs/1997/ agbm/02.htm，last visited on May 22，2010.

[55]UNFCCC/AGBM/1997/MISC.1.http://unfccc.int/cop3/resource/ docs/1997/agbm/misc01.htm，last visited on May 22，2010.

[56]UNFCCC/AGBM/1996/MISC.2/Add.2.http://unfccc.int/cop3/ resource/docs/1996/agbm/misc02a2.htm，last visited on May 22，2010.

[57]UNFCCC/AGBM/1997/MISC.1.http://unfccc.int/cop3/resource/ docs/1997/agbm/misc01.htm，last visited on May 22，2010.

[58]王芳等:《气候变化谈判的共识与分歧初探》，载《地球科学进展》2008年第2期，第189页。

[59]王芳等:《气候变化谈判的共识与分歧初探》，载《地球科学进展》2008年第2期，第189页。

[60]王芳等:《气候变化谈判的共识与分歧初探》，载《地球科学进展》2008年第2期，第189页。

[61]Will Gerber，Defining Developing Country in the Second Commitment Period of the Kyoto Protocol，Boston College International and Comparative Law Review，Vol.31，No.2，2008，p.336.

[62]See Center Intelligence Agency，The World Factbook:China，http://www.cia.gov/library/publications/the-world-factbook/geos/ch.html，last visited May 14，2010.

[63]Andrew Schatz，Foreword:Beyond Kyoto—The Developing World and Climate Change，Georgetown International Environmental Law Review，Vol.20，No.4，2008，p.533.

[64]韩良:《国际温室气体排放权交易法律问题研究》，中国法制出版社2009年版，第251页。

[65]Michael Weisslitz，Rethinking the Equitable Principle of Common but Differentiated Responsibility:Differential Versus Absolute Norms of Compliance and Contribution in the Global Climate Change Context，Colorado Journal of International Environmental Law＆Policy，Vol.13，No.2，2002，pp.484-485.

[66]参见蔡守秋、常纪文:《国际环境法学》，法律出版社2004年版，第66页。

[67]See Peter M.Haas，Book Review:International Law and Organization: Closing the Comp liance Gap，American Journal of International Law，Vol.102，No.1，2008，p.227.

[68]Jacob Werksman，The Negotiation of a Kyoto Compliance System，Implementing the Climate Regime:International Compliance，Olav Schram Stokke eds.，Earthscan Publications，2005，pp.134-141.

[69]See Anita M.Halvorssen，Focus on Climate Change:Book Review: Implementing the Climate Regime:International Compliance，Colorado Journal of International Environmental Law and Policy，Vol.16，No.2，2005，p.18.

[70]See Olav Schram Stokke，Trade Measures，WTO and Climate Compliance:The Interplay of International Regimes，Implementing the Climate Regime:International Compliance，Olav Schram Stokke eds.，Earthscan Publications，2005，p.147.

[71]Peter M.Haas，Book Review:International Law and Organization: Closing the Compliance Gap，American Journal of International Law，Vol.102，No.1，2008，p.231.

[72]Richard B.Stewart，Federalismand Climate Change:The Role of the States in A Future Federal Regime:States and Cities as Actors in Global Climate Regulation:Unitary vs.Plural Architectures，Arizona Law Review，Vol.50，No.3，2008，p.697.

[73]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，para.50.

[74]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，para.54.

[75]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，para.45-46.

[76]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，pp.38-39.

[77]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，p.38.

[78]The new procedures for registration and issuance(annexes 28 and 35 of the report of the 54th meeting of the EB)and the checklists are available on the CDM website，http://cdm.unfccc.int/Reference/Procedures/index.html，last visited on May 28，2010.

[79]UNFCCC/KP/CMP/2009/16，pp.36-37.

[80]See Robert Pritchard，Energy Policy and Climate Policy Must be Integrated，Oil，Gas＆Energy Law Intelligence，Vol.7，October，2009，p.5.

[81]冷罗生:《CDM项目值得注意的几个法律问题》，载《中国地质大学学报》(社会科学版)2009年第4期，第53页。

[82]Jennifer P.Morgan，Carbon Trading Under the Kyoto Protocol:Risks and Opportunities for Investors，Fordham Environmental Law Review，Vol.18，No.1，2006，p.171.

[83]Jennifer P.Morgan，Carbon Trading Under the Kyoto Protocol:Risks and Opportunities for Investors，Fordham Environmental Law Review，Vol.18，No.1，2006，p.169.

[84]See Bryan A.Green，Lessons from the Montreal Protocol:Guidance for the Next International Climate Change Agreement，Environmental Law，Vol.39，No.1，2009，p.265.

[85]Montreal Protocol on Substances that Deplete the Ozone Layer，September 16，1987，UNEP，Key Achievements of the Montreal Protocol to Date(2007)，available at http://ozone.unep.org/Publications/MP Key Achievements-E.pdf，last visited on May 23，2010.

[86]Michael Wara，Measuring the Clean Development Mechanism's Performance and Potential，University of California at Los Angeles Law Review，Vol.55，No.6，2008，p.1801.

[87]Erik B.Bluemel，Unraveling the Global Warming Regime Complex: Competitive Entropy in the Regulation of the Global Public Good，University of Pennsylvania Law Review，Vol.155，No.6，2007，p.2046.

[88]See Erik B.Bluemel，Unraveling the Global Warming Regime Complex: Competitive Entropy in the Regulation of the Global Public Good，University of Pennsylvania Law Review，Vol.155，No.6，2007，p.2049.

[89]参见庄贵阳、陈迎:《国际气候制度与中国》，世界知识出版社2005年版，第115页。

[90]Richard B.Stewart，Federalismand Climate Change:The Role of the States in a Future Federal Regime:States and Cities as Actors in Global Climate Regulation:Unitary vs.Plural Architectures，Arizona Law Review，Vol.50，No.3，2008，p.681.

[91]参见韩良:《国际温室气体排放权交易法律问题研究》，中国法制出版社2009年版，第251页。

[92]See Ian H.Rowlands，The Kyoto Protocol's Clean Development Mechanism:A Sustainability Assessment，Third World Quarterly，Vol.22，No.5，2001，pp.805-806.

[93]Albert Mumma and David Hodas，Designing a Global Post-Kyoto Climate Change Protocol That Advances Human Development，Georgetown International Environmental Law Review，Vol.20，No.4，2008，p.619.

[94]More details about Mechanics of an Action Target，see Kevin A.Baumert，Participation of Developing Countries in the International Climate Change Regime: Lessons for the Future，George Washington International Law Review，Vol.38，No.2，2006，p.397.

[95]Kevin A.Baumert，Participation of Developing Countries in the International Climate Change Regime:Lessons for the Future，George Washington International Law Review，Vol.38，No.2，2006，p.399.

[96]康文华:《CDM对中国可持续发展的影响分析》，湖南大学2008年硕士学位论文，第42页。

[97]Haripriya Gundimeda and Yan Guo，Undertaking Emission Reduction Projects:Prototype Carbon Fund and Clean Development Mechanism，Economic and Political Weekly，Vol.38，No.41，October 11，2003，p.4333.

[98]See Haripriya Gundimeda and Yan Guo，Undertaking Emission Reduction Projects:Prototype Carbon Fund and Clean Development Mechanism，Economic and Political Weekly，Vol.38，No.41，October 11，2003，p.4336.