优势区位理论是什么意思

二、国际生产折衷理论

（一）国际生产折衷理论的形成

1977年，英国经济学家邓宁（John H.Dunning）发表一篇题为《贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论探索》⁽²²⁾的论文，提出国际生产折衷理论（The Eclectic Theory of International Production），把厂商特定的资产所有权、内部化、国家区位三方面综合起来解释国际直接投资。此后，他又继续发表了大量的论著对该理论加以完善，并在1981年出版的《国际产业和跨国企业》⁽²³⁾一书中，全面、系统地阐述了国际生产折衷理论。邓宁在他的理论中集百家之长，包容了自海默以来的各种重要的国际直接投资理论流派，同时又吸收了西方经济学中的产业组织理论、新厂商理论、区位论和要素禀赋理论等，使之具有较高的综合性和概括性，形成了在国际直接投资理论中影响最大的理论框架。

（二）国际生产折衷理论的核心内容

邓宁认为，20世纪60年代之后国际直接投资理论主要沿着四个方向发展：一是根据产业组织理论，研究跨国公司发展对外直接投资所拥有的净优势，集中表现为海默的垄断优势理论；二是采用动态分析方法，将对外直接投资与对外贸易结合起来研究，集中表现为维农的产品生产周期理论；三是根据生产区位理论研究跨国公司为什么在某国进行直接投资，而不是在其他国家进行直接投资；四是厂商理论，强调市场不完全对跨国公司对外直接投资行为的影响，集中表现为内部化理论。邓宁认为这些理论各有所长，但都是对国际直接投资所作的部分解释，缺乏将国际直接投资、对外贸易和对外技术转让结合起来的一般理论。基于这种考虑，邓宁集上述理论之长，并结合区位理论，提出了国际生产折衷理论，用以解释对外直接投资的动因和条件。

国际生产折衷理论的核心是“三优势模式”（O.I.L.Paradigm）。他从产业组织理论和国际贸易理论中选择了他认为最关键的变量：厂商特定所有权优势（Ownership Specific Advantages）、内部化优势（Internalization specific Advantages）和区位优势（Location Specific Advantages）。这三个变量不分主次，它们之间的相互联系和不同组合决定了国际投资活动方式，只有当上述三个条件都得到满足时，投资者才愿意进行对外直接投资。⁽²⁴⁾

1.所有权优势

所有权优势又称厂商优势，是指一国企业拥有或能够获得的其他企业所没有或无法获得的资产及其所有权。邓宁认为，跨国公司所拥有的所有权优势主要包括两类：第一类是资产性所有权优势，指在有形资产与无形资产上的优势，前者指对生产设备、厂房、资金、能源及原材料等的垄断优势，后者指在专利、专有技术、商标与商誉、技术开发创新能力、管理以及营销技术等方面的优势；第二类是交易性所有权优势，指企业在全球范围内跨国经营、合理调配各种资源、规避各种风险，从而全面降低企业交易成本所获得的优势。邓宁认为，企业开展对外直接投资必然具备上述所有权特定优势，但具有这些优势并不一定会导致企业进行对外直接投资，也就是说，所有权特定优势只是企业对外直接投资的必要条件，而不是充分条件。如果企业仅具有所有权特定优势，它不一定要通过对外直接投资来开拓这些优势，通过出口或技术转让的方法同样可以应用这些优势。要很好地解释对外直接投资活动，还必须具备内部化条件。

2.内部化优势

内部化优势是指拥有所有权特定优势的企业，为了避免外部市场不完全对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。邓宁认为，一个企业如果有在产品各阶段生产的特点，就很容易产生“跨地区化”以至“跨国化”。因为，在产品各阶段生产过程中，必然存在中间产品，如果将这些中间产品的供求过程在外部市场进行，则会由于外部市场的不完全性，造成生产成本的提高。而把中间产品的外部市场交易变成企业内部的关系，使产品生产的全部过程都在企业内部完成，就能使企业的垄断优势发挥最大的效用。所以，跨国公司将其所拥有的各种所有权优势加以内部化的动机在于避免外部市场的不完全对企业产生的不利影响，实现资源的最优配置，并且继续保持和充分利用其所有权优势的垄断地位。但邓宁同样认为，内部化优势和所有权特定优势一样，也只是企业对外直接投资的必要条件，而不是充分条件。同时具备所有权特定优势和内部化优势的企业也不一定选择进行对外直接投资，因为它也可以在国内扩大生产规模再行出口。因此，还必须考虑导致国际直接投资的充分条件，即区位优势。

3.区位优势

区位优势是指国外市场相对于企业母国市场在市场环境方面对企业生产经营的有利条件。区位优势包括直接区位优势和间接区位优势。前者是指东道国的某些有利因素所形成的区位优势，比如广阔的产品销售市场、政府的各种优惠投资政策、低廉的生产要素成本、当地原材料的可供性等。后者是指由于投资国自身某些不利因素所形成的区位优势，如商品出口运输费用过高、商品出口受到东道国贸易保护主义的限制、生产要素成本较高等。这两种区位优势从不同的方向形成跨国公司对外直接投资的区位优势。区位优势不仅决定了企业从事国际生产的倾向，而且也决定了其对外直接投资的类型和部门结构。邓宁把对外直接投资划分为五种类型：资源开发型；生产或加工专业化型；贸易和销售型；服务型；其他。每一种类型的对外直接投资又是由不同的所有优势、内部化优势和区位优势的组合决定的。⁽²⁵⁾

邓宁认为决定对外直接投资的三项因素之间是相互关联、紧密联系的，可以用公式表示为：国际直接投资＝所有权优势＋内部化优势＋区位优势，企业必须同时兼备所有权优势、内部化优势和区位优势才能从事有利的对外直接投资活动。如果本国企业在这三个方面都处于劣势，则最好吸引国外对本国直接投资。上述公式还可以说明一国企业对参与国际经济方式的选择，即关于出口销售、技术转让和对外直接投资这三种经济活动的选择。企业对外直接投资必须具备所有权、内部化和区位三种优势；而出口只需要具备所有权和内部化优势，不一定需要区位优势；如果企业只具备所有权优势，既没有能力使之内部化，也不能利用国外的区位优势，则最好采用许可证贸易方式进行技术转让（见表2.1）。

表2.1　企业的优势与国际经济活动模式选择

（三）对国际生产折衷理论的评价

邓宁的国际生产折衷理论是目前国际上有关跨国公司研究中最具影响力的理论，他将直接投资、国际贸易和区位选择等综合起来加以考虑，使国际投资研究向比较全面和综合的方向发展。该理论在学术渊源上融合了以往各种学说的精华，并加以归纳与总结，较以往的各种理论更全面地解释了企业国际经营的动因，从而形成了一个具有普遍性的理论体系。国际生产折衷理论也有不足之处：一是过于注重对企业内部要素的研究，忽略了企业所处的特定社会政治、经济条件对企业经营决策的影响；二是该理论将利润最大化作为跨国公司对外直接投资的主要目标，这与近年来跨国公司对外投资目标多元化的现实不符；三是将所有权、内部化和区位优势三个因素等量对待，对各种优势的相互关系及变化过程没有交代清楚，其动态性还有很大的欠缺。