产业集群的产生和发展机制

9.2.1　产业集群的产生和发展机制

产业集群是如何产生的，又是如何发展的，这是产业集群理论研究中的一个热点问题。各种不同观点的讨论主要集中在产业集群的自发性方面，包括关于产业集群形成、发展的市场自发性和地区禀赋、外部环境与政府政策对产业集群的影响等。围绕这一问题，主要形成了三种观点。

一种观点认为，产业集群完全是市场自发形成的，而且集群的空间结构的形成有很大的偶然性，即在哪里形成，形成什么样的产业集群都是偶然的，很少受非市场因素的影响。这种观点可称作自发论。这种观点的代表人物是克鲁格曼，他认为产业集群是规模报酬递增带来的外部经济的产物，他将外部经济归纳为三种类型:市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应、劳动力市场规模效应和信息交换与技术扩散规模效应(一般来讲，前两种规模效应受市场结构和自然禀赋的影响较小，第三种规模效应受市场结构和自然禀赋的影响较大)，并认为前两者在产业集群形成过程中起到了关键性的作用。克鲁格曼的集群理论基于以下逻辑:地区集中和专业化可以扩大生产规模并产生规模经济，而规模经济将带来更大规模的企业集中，从而形成产业集群。由于即使是同质空间，也可以因为专业化而产生规模经济(特别是前两种规模经济)，所以在什么地方产生集中是随机的，即产业的专业化和空间分布具有很大的偶然性。因而，克鲁格曼在其集群理论和贸易理论中都强调产业发展的自发性，强调历史和偶然因素的作用，并且引入诺斯的路径依赖思想来解释集群的特征和贸易的演进。或许是因为很容易被模型化，这种观点得到了理论模型的支持。但是实证的分析基本上不支持这一理论，正如马丁和萨利(Martin，Sunley，1996)所指出:现实未必如此简单，因为现实世界的“历史”和“偶然”中可能包含着确定性的、关键的决定因素。

另一种观点认为，产业集群是由地区特殊的比较优势、供给和需求结构、文化氛围，甚至是政府政策所引致的。这种观点可称作引致论。比如，卡尔多(Kaldor，1989)在论及区域经济增长和区域产业结构时，非常强调关于要素不可分的观点和技术的作用。他认为要素的不可分性和技术特点在规模报酬递增中发挥了重要的作用，或者简单地说地区要素禀赋的特点是集聚经济的基础。卡尔多也认为经济在发展过程中存在路径依赖，但与克鲁格曼不同，他认为要素禀赋和技术特征会导致内生性的产业集群并决定其发展过程(Kaldor，1978，1985，1989)。库普曼斯(Koopmans，1957)也指出要素的不可分性在区域产业发展模式中的作用，他认为，如果看不到不可分性，如居民、厂商、设备的不可分性，产业空间集中的问题就不能得到解释。库普曼斯的这一观点得到了后人的进一步阐述，因为除了物质要素的不可分性之外，某些知识和技术的传播也有明显的地域性，而且受地区文化的影响很大，例如有些知识(如隐性知识，tacit knowledge)只能通过面对面的交流才能传播，一些关于组织、制度的知识大都属于这一类。多数生产性技术和技能的扩散是有一定的范围性的(制度更是如此)，超过一定的距离，扩散的能力急剧下降。所以，如果某些产业受这些技术或技能的影响比较大，那么这类产业的集群化过程就会在很大程度上受地理因素的影响。一些经济地理学家通过大量的经验研究，发现消费多样化的需求和柔性专业化是产业空间集聚的重要原因。他们认为，在过去的十年中，经济地理学中最有影响的产业组织方法已经从福特式的大批量生产转变为更为柔性的专业化生产方式。斯科特和斯特普尔(Scott and Storper，1992，)等指出企业内部的规模经济和范围经济已经被增加的市场不确定性和技术变化所削弱，产业对此的反应是水平和垂直的非一体化(non-integration)以及生产的分散化(decentralization)，因为这样可以更好地面对多变的需求和更好地适应市场变化。产业的这些反应使企业之间的多重联系成为关键，而只要这种多重联系在空间地理上交易成本很高，产业的空间集聚就会产生，而且产业集群的核心竞争力就在于这种多重联系的优势和集聚的外部经济。根据这些观点，即产业集群的产生主要由地区要素特点、技术及其扩散性质、地区消费偏好和市场变化以及地区文化引致和决定，市场经济的自发作用无疑就相对弱化，而且产业集群的区位和模式中的偶然性也将被这些确定性所冲散。

除了这两种比较极端的观点之外，还有比较折中的看法。例如波特既认为产业集群的产生过程必须有市场竞争的参与，同时又强调地区禀赋的作用和地方政府战略的影响。这种观点可称之为多因论。他指出，产业集群的产生和发展关键在于其竞争优势，而竞争优势的影响因素是多方面的，其中既有市场自发作用(如竞争)，也有禀赋因素(如距离成本)，还有非市场因素(如政府政策)。因而产业集群的影响因素也是多方面的，产业集群的形成和发展中既有偶然因素又有确定因素，既有市场因素又有非市场因素(Porter，1990)。我国一些学者对此也有中肯的论述。如王缉慈等指出，产业集群一般主要由市场自发形成，但受地区比较优势和其他因素影响，特别是政府可以通过各项措施来调控、影响和促进产业集群的发展(王缉慈，童昕，2001)。魏后凯认为虽然产业集群大都是在市场机制的作用下自发形成的，但是在引导产业集群合理有序发展、创造一个有利于创新的良好外部环境以及防止产业集群退化甚至走向衰退等方面，政府政策的作用都是十分重要的(魏后凯，2003)。从现实经济来看，折中主义的观点更符合实际情况，虽然这些理论很难模型化，而且作用机制非常复杂，但毕竟最有解释力，最能准确描述产业集群的各个方面。