产业集群问题的国外研究现状

9.1.2　产业集群问题的国外研究现状

从理论渊源的角度，国外有关产业集群的理论可分为五类:第一类以经济学的古典传统理论为基础;第二类以传统和现代经济地理学为基础;第三类是前苏联计划经济体制下的产业综合体理论;第四类是近年发展起来的新产业区理论;第五类以管理学范畴的竞争战略作为理论基础。其中，具有代表性的理论观点主要有以下几种。

一、亚当·斯密关于产业集群的观点

以亚当·斯密为代表的古典经济学派认为规模经济的本质实际上是专业化经济。亚当·斯密认为，一国国民财富积累首要的也是最重要的原因是劳动生产率的提高，而劳动生产率的提高是劳动分工的结果。亚当·斯密给劳动分工提高生产率的经典解释是:第一，劳动者的技巧因专业而日进;第二，节省劳动时间;第三，机器的发明和采用。亚当·斯密认为，劳动分工受市场范围的限制，劳动分工提高了人力资本，促进了技术创新，是产生报酬递增的根源。

二、马歇尔关于产业集群的思想

新古典经济学的代表人物马歇尔继承了亚当·斯密对劳动分工的开创性观点，描述了产业集群形成的三个原因:专业化劳动力及大量相关支撑机构的发展和频繁的信息交流;辅助性工业带来的好处;提供专门技能的劳动市场。

马歇尔在其《经济学原理》一书中描述了集中于某些地方的工业，即他所称的“地方性工业”的原始形态。马歇尔将外部规模经济提供的好处归为提供协同创新的环境:“行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开的了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密;优良的工作受到正确的赏识，机械上以及制造方面和企业的一般组织上的发明和改良之成就，得到迅速的研究;如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它就成为更新的思想源泉。”这一段话如今已作为西方学者惯用的马歇尔产业区的理论渊源被广泛引用。

此外，马歇尔还认为:对专业劳动的大量供给促使了工业的集聚，平衡了劳动需求结构，促进了区域经济健康发展并且便利了顾客。因为区域内如果只依靠一种工业，在工业原料供给和产品需求减少的情况下，经济会发生萧条，因此任何区域都应当发展多种工业，以便促使工业为追求外部规模经济而集聚。

三、韦伯关于产业集群的观点

韦伯在他的《工业区位论》一书中，探讨了促使工业在一定地区集中的原因，他将这些原因归纳为特殊原因和一般原因。但是韦伯认为，特殊原因不具有理论研究的一般性，影响工业集中的一般原因更为重要。

韦伯认为产业集聚的一般原因是因为多个工厂集中在一起与各自分散时相比，能给各工厂带来更多的收益和节省更多的成本，所以工厂有集中的愿望。集聚之所以能够给工厂带来收益或节省成本有多种原因，如专门的机器修理厂、靠近原料供应点、大规模的劳动市场、公用设施、道路等都有助于生产成本的节约。

韦伯通过临界等运费曲线分析方法对产业集群作了定量研究，以确定产业集聚程度。此外，韦伯还探讨了导致产业集群竞争优势的因素，量化了集群形成的规则，研究成果具有相当的价值。

四、佩鲁关于产业集群的观点

法国经济学家佩鲁在1950年首次提出了增长极概念，并指出“增长并非同时出现在所有地方，它总是以不同的强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终影响”。

从增长极理论中可以看出，一个地区要想取得经济增长，关键是在本地区内建立起一系列的推动性产业，而推动性产业的建立完全依赖于政府的力量，“嵌入”表明了依靠国家政策或地区政策自觉地建立推动性产业的过程。

增长极理论认为推动性产业的建立完全依赖于政府的力量，倡导通过政府干预形成集群促进地区经济发展。它将政府在产业集群形成、发展过程中的作用放大。不过，实际上政府不是万能的，它的作用是有限的，同样有“失灵”的问题。

五、克鲁格曼关于产业集群的观点

继佩鲁等人之后，克鲁格曼在《递增收益与经济地理》一文中通过一个简单的模型说明了一个国家或区域为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在市场需求大的地方，但大的市场需求则又取决于制造业的分布。所以，“中心—边缘”模式的出现依赖于运输成本、规模经济与国民收入中的制造业份额。

克鲁格曼从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，产业区的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成路径依赖，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼的工作实际上为主流经济分析理论框架下研究产业空间集聚形态的多样性开辟了空间，证明了经济发展中“区位是重要的，市场结构对产业区位格局和贸易关系的影响仍然重要，尤其是跨国生产组织中出现的大量中间产品交易和差别产品市场的不断细分，使得市场因素在地区间贸易中扮演越来越重要的角色，实际上市场结构的转变反映了地方专业化的趋势”。

克鲁格曼的模型为产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素，包括贸易壁垒也可以改变产业分布的现实格局。

六、前苏联学者关于产业集群的观点

前苏联学者关产业集群的理论主要是在总结实践的基础上提出来的。20世纪30年代，从1930年到1936年短短的6年时间，“查波罗什工程”、“贝加尔沿岸综合工程”等一些大型项目相继动工完成，在对这些建设成就加以总结的基础上，科洛索夫斯基、涅克拉索夫、彭德曼分别对其进行了理论分析，并在此基础上形成了地域生产综合体理论，理论表明上述大型项目均是一种典型的产业集群。而地域生产综合体理论也就是一种产业集群理论。

前苏联学者的研究认为，地域生产综合体由一些具有不同功能的部分组成，包括:(1)经营类，即体现地域生产综合体发展方向的专门化企业，是综合体的核心;(2)关联类，即与专门化企业有前后向联系的企业;(3)依附类，即利用专门化企业的废料进行生产的企业;(4)基础设施，即为各类企业提供一般性生产条件的多种设施，包括生产性基础设施，社会性基础设施及结构性设施。地域生产综合体的组成结构表明，它是一种典型的产业集群，集群的核心是专门化企业，围绕着这一核心的是关联类企业、依附类企业，企业之间具有生产投入产出联系，所有企业共同享用各类基础设施。

从前苏联学者对地域生产综合体的概念描述体现出综合体的集群性质，科洛索夫斯这样定义地域生产综合体:“在一个工业点或一个完整地区内，根据地区的自然、运输和经济地理位置，恰当地(有计划地)安置各企业，从而获得特定的经济效果，这样的一个各企业间的经济结合(相互制约的结合)就称为生产综合体。”涅克拉索夫认为地域生产综合体是“在经济区、加盟共和国、自治共和国、省、边区内，一个或几个专门化部门的高度结合、基本上共同利用生产性和非生产性的基础设施”。

七、基于新产业区理论的产业集群理论

新产业区理论的研究始于20世纪70年代初对意大利东北部和中部地区关于中小型企业分布区的研究。该研究揭示了这些产业区发展的内在动力以及作为动力源泉的区域社会经济特性。这些产业区的中小型企业之间既竞争又合作的特征与马歇尔所描述的产业区特征在许多方面相类似。

首先，新产业区是基于产业集群而形成的高度专业化分工的一种组织形式。产业集群的形成在传统意义上可以降低空间成本、生产成本和交易成本，又可以创造新的供给和需求，可以改变生产函数和需求函数。新产业区理论除了这种传统意义上的好处外，更多地强调了因产业集群而形成的一种共同体组织。

其次，新产业区表现为本地结网，这是新产业区的核心内容。网络在此是指区域内的行为主体，包括企业、大学、科研机构、政府机构等，在合作的基础上所结成的长期的稳定关系。这种关系包括区内各行为主体之间的正式合作关系以及非正式的但相对稳定关系。因此，这种网络可以活化资源，扩大信息交流，增强柔性，减少不确定性。在高技术时代，这种网络又是技术创新的需要。众多研究表明，实现技术创新必须通过众多企业的合作，造成一种既竞争又合作的特殊的文化氛围。

再次，新产业区表现为企业的本地化，也就是企业的植根性。一般来讲企业的竞争力取决于国家环境，但更多的是取决于企业所在区域和地方环境，任何经济活动都离不开当地的社会文化环境。

最后，新产业区代表着行为主体之间的对称关系。在新产业区，各行为主体不论其规模大小，都是以独立、平等的地位参加本地的结网。与通过投入产出链来维持企业间关系的增长极模式相反，这种网络是通过企业之间的合作、交往、信赖来维持的。因此，一般来讲，没有起支配作用的企业，也就没有受支配的企业。若有区别，也只是有些产业区组织很紧凑，而另一些产业区组织不那么紧凑。在新产业区里，大型企业与小型企业并存，国际联系与区内联系并存，贸易联系与非贸易联系并存。

总之，新产业区理论的核心就是依靠内源力量来发展区域经济。新产业区不能单纯依靠外力(主要指外来资本和本地的自然资源禀赋等)发展，也不能通过凯恩斯式的政府干预来发展。它强调的是自立型发展而不是依附型发展。

八、迈克尔·波特关于产业集群的观点

波特认为，从理论角度来讲，更为开放的全球市场和更加快捷的交通运输与通讯系统能够削弱地理位置在竞争中的作用。而事实上“集群”的因素支配着当今世界的经济地图，产业集群是每个国家国民经济、地方经济，甚至都市经济的一个显著特征，在经济发达的国家尤其如此。因此，从更广泛的意义上来说，集群代表着一种新的关于地理位置的思考方式。这对于公司应当如何构造，大学之类的机构如何对竞争取胜做出贡献，以及政府怎样做才能促进经济发展和繁荣等许多问题提出了挑战。

波特还认为，集群是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合，它还包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。此外，集群既促进竞争又促进合作。竞争对手为取胜和保留客户要进行激烈的竞争。如果没有激烈的竞争，集群就会走向失败。与此同时，竞争对手也会有合作。这种合作大多数是垂直的，介于相关产业中的公司和本地机构之间。竞争与合作能够并存是因为它们发生在不同的领域，发生在不同的参与者身上。

现代竞争取决于生产力，而非取决于投入或单个企业的规模。生产力取决于公司如何竞争，而非它们在何领域竞争。然而，公司在某一特定的地理位置进行竞争的复杂程度受当地商业环境质量的影响极大。例如，如果缺乏高质量的交通运输基础设施，公司就无法使用先进的后勤技术。同样，如果没有受过良好教育的雇员，公司也无法在成熟的服务业中进行有效的竞争。此外，企业也无法在繁杂的管制性红头文件或一个不能迅速、公平地解决争端的法院体系下进行有效的竞争。商业环境的某些方面，例如法律制度或公司税率，也会影响所有产业。在发达国家中，商业环境中起决定性作用的方面通常是集群所特有的，这为竞争打下了重要的微观经济基础。