格利菲等的升级理论

1.1　格利菲等的升级理论

格利菲等在研究国际服装业转移过程中发现，全球服装制造环节虽然逐步从发达国家转移到发展中国家，但是，在全球服装业中，发达国家的服装品牌商或服装零售商仍然占据着控制地位（Gereffi，1994）。

全球价值链理论的研究自然引出了一个重要问题：发展中国家的服装制造企业能够在全球价值链中实现升级吗？格利菲研究东亚、墨西哥等地的服装业后发现，加入全球价值链，这些地区的服装业能够获得学习机会，通过组织学习及技术学习，能够不断升级（Gereffi，1999；Gereffi，2003）。

格利菲以东亚地区的服装制造企业为案例，将升级过程总结为：来料加工—自主采购原材料负责生产（OEM）—掌握服装设计（ODM）—自创服装品牌（OBM）在国内市场及国外市场销售（Gereffi，1999）。

后来的研究进一步发现，由于全球价值链内品牌通常是最有利可图的价值环节，要求企业同时具备营销能力和技术能力，如图6-1所示。路径A表示，发展中国家的制造企业加入全球价值链，在营销能力方面获得快速提升，然后将早期的制造活动转移，专注供应链的管理职能，最后提高技术能力，创立自有品牌，中国香港利丰集团的策略与此有点类似。路径B表示，发展中国家加入全球价值链后，在技术能力方面获得学习会，然后获得营销能力的提高，最后发展自有品牌。

图6-1　企业升级的两种路径

资料来源：联合国工业发展组织.《工业发展报告2002/2003》，第108页。

在上述升级过程中，这些观点认为，无论采取哪条道路，发展中国家都能最终实现品牌环节的功能升级。但是，笔者认为，这些升级的乐观观点中隐含着一个假设前提：全球服装领军企业会不断帮助发展中国家服装制造企业进行升级，二者之间的利益基本一致。在这种假设前提下，发达国家的领军企业会从帮助发展中国家服装制造企业的升级中获得好处，而发展中国家只要能够在全球服装价值链中与发达国家的服装领军企业始终保持合作，就能不断获得大量的学习机会，最终在全球服装价值链中实现升级。

但是，在发展中国家服装制造业的升级过程中，服装制造企业与发达国家服装领军企业的利益不可能完全一致。随着升级过程的不断演进，发展中国家的服装制造企业有可能不再获得进一步的学习机会，当进一步升级威胁到领军企业的核心利益时，最终可能使领军企业对服装制造企业设置种种升级障碍。因此，加入全球价值链并不一定保证发展中国家服装制造业能够成功实现升级。正是在这种背景下，舒米茨等开始对全球价值链中有关升级的乐观观点提出了质疑，并在进行了大量的案例研究后，对全球价值链中的升级过程进行详细的实证分析，从而得出了另外一种不同的升级结论。