海运提单概述

知识素养　海运提单概述

一、海运提单的含义

海运提单（BilI of Lading，简称B/L。）简称提单，是指由船长或船公司或其代理人签发的，证明已收到特定货物，允诺将货物运至特定的目的地，并交付给收货人的凭证。海运提单也是收货人在目的港据以向船公司或其代理提取货物的凭证。

二、海运提单的性质和作用

海运提单的性质和作用可以概括为以下三个方面。

（1）提单是承运人或其代理人签发的货物收据（Receipt for the Goods）。它证明已按提单所列内容收到货物。

（2）提单是一种货物所有权的凭证（Document of Title）。提单代表着提单上所记载的货物，提单持有人可以凭提单请求承运人交付货物，而船长、船公司或其代理人也必须按照提单所载内容，将货物交付给收货人，因此提单具有物权凭证性质。它可以通过合法手续进行转让，转让提单也就意味着转让物权；它也可以被作为抵押品向银行融资。

（3）提单是承运人与托运人间订立的运输契约的证明（Evidence of the Contract Carriage）。双方的权利、义务都列明在提单之内，因此是处理承运人与托运人在运输中的权利、义务的依据。但在采用承租船运输货物的情况下，有关当事人还须受租船合同的约束。

三、海运提单的种类

提单可以从不同角度加以分类，主要有以下几种。

（一）根据货物是否装船分类

根据货物是否装船分为已装船提单和备运提单。

（1）已装船提单（on Board B/L or Shipped B/L），是指承运人已将货物装上指定的船只后签发的提单。这种提单的特点是提单上面有载货船舶名称和装货日期。

（2）备运提单（Received for Shipment B/L），是指承运人收到托运的货物待装船期间，签发给托运人的提单。这种提单上面没有装船日期，也没有载货的具体船名。

在国际贸易中，一般都必须是已装船提单。《跟单信用证统一惯例》（简称《UCP600》）规定，在信用证无特殊规定的情况下，要求卖方必须提供已装船提单，银行一般不接受备运提单。

（二）根据货物表面状况，有无不良批注分类

根据货物表面状况，有无不良批注分为清洁和不清洁提单。

（1）清洁提单（Clean B/L），是指货物装船时，表面状况良好，承运人在签发提单时未加任何货损、包装不良或其他有碍结汇批注的提单。

（2）不清洁提单（Unclean B/L or Foul B/L），是指承运人收到货物之后，在提单上加注了货物外表状况不良或货物存在缺陷和包装破损的提单。例如，在提单上批注“铁条松失”、“包装不固”、“×件损坏”等。但是，并非提单有批注即为不清洁提单。国际航运公会（International Chamber of Ship ping）于1951年规定下列三种内容的批注不能视为不清洁：第一，不明白地表示货物或包装不能令人满意，如只批注“旧包装”、“旧箱”、“旧桶”等；第二，强调承运人对于货物或包装性质所引起的风险不负责任；第三，否认承运人知悉货物内容、重量、容积、质量或技术规格。这三项内容已被大多数国家和航运组织所接受。在使用信用证支付方式时，银行一般不接受不清洁提单。有时在装船时会发生货损或包装不良，托运人常要求承运人在提单上不作不良批注，而向承运人出具保函，也称赔偿保证书（Letter of Indemnity），向承运人保证如因货物破损以及承运人因签发清洁提单而引起的一切损失，由托运人负责。承运人则给予灵活处理，签发清洁提单，便于在信用证下结汇。对这种保函，有些国家法律和判例并不承认，如美国法律认为这是一种欺骗行为。所以，使用保函时要视具体情况而定。

（三）根据收货人抬头分类

根据收货人抬头分为记名提单、不记名提单和指示提单。

（1）记名提单（Straight B/L），又称收货人抬头提单。它是指在提单的收货人栏内，具体写明了收货人的名称。由于这种提单只能由提单内指定的收货人提货，所以提单不易转让。

（2）不记名提单（Open B/L），又称空白提单（Blank B/L），是指在提单收货人栏内不填明具体的收货人或指示人的名称而留空的提单。不记名提单的转让不需任何背书手续，仅凭提单交付即可，提单持有者凭提单提货。

指示提单（Order B/L），是指收货人栏内，只填写“凭指示”（To Order）或“凭某人指示”（To Order of）字样的一种提单。这种提单通过背书方式可以流通或转让，所以又称可转让提单。

（四）根据运输方式分类

根据运输方式分为直达提单、转船提单和联运提单。

（1）直达提单（Direct B/L），是指轮船装货后，中途不经过转船而直接驶往指定目的港，由承运人签发的提单。

（2）转船提单（Transhipment B/L），是指货物经由两程以上船舶运输至指定目的港，而由承运人在装运港签发的提单。转船提单内一般注明“在某港转船”的字样。

（3）联运提单（Through B/L），是指海陆、海空、海河、海海等联运货物，由第一承运人收取全程运费后并负责代办下程运输手续在装运港签发的全程提单。卖方可凭联运提单在当地银行结汇。

转船提单和联运提单虽然包括全程运输，但签发提单的承运人一般都在提单上载明只负责自己直接承运区段发生货损，只要货物卸离其运输工具，其责任即告终止。

（五）根据提单内容的繁简分类

根据提单内容的繁简分为全式提单和略式提单。

（1）全式提单（Long Form B/L），是指大多数情况下使用的既有正面内容又带有背面提单条款的提单。背面提单条款详细规定了承运人与托运人的权利与义务。

（2）略式提单（Short Form B/L），是指省略提单背面条款的提单。

（六）其他

其他提单类型包括以下几种。

（1）舱面提单（On Deck B/L），又称甲板货提单。是指对装在甲板上的货物所签发的提单。在这种提单上一般都有“装舱面”（On Deck）字样。舱面货（Deck Cargo）风险较大，根据《海牙规则》规定，承运人对舱面货的损坏或灭失不负责任。因此，买方和银行一般都不愿意接受舱面提单。但有些货物，如易燃、易爆、剧毒、体积大的货物和活牲畜等必须装在甲板上。在这种情况下，合同和信用证中就应规定“允许货物装在甲板上”的条款，这样舱面提单才可结汇。但采用集装箱运输时，根据《汉堡规则》规定和国际航运中的一般解释，装于舱面的集装箱是“船舱的延伸”，与舱内货物处于同等地位。

（2）过期提单（Stale B/L）。是指卖方向当地银行交单结汇的日期与装船开航的日期相距太久，以致银行按正常邮程寄单预计收货人不能在船到达目的港前收到的提单。此外，根据《UCP600》规定，在提单签发日期起21天后才向银行提交的提单也属过期提单。

（3）倒签提单（Ante dated B/L）。是指承运人应托运人的要求，签发提单的日期早于实际装船日期的提单，以符合信用证对装船日期的规定，便于在该信用证下结汇。装船日期的确定，主要是通过提单的签发日期证明的。提单日期不仅对买卖双方有着重要作用，而且与银行向收货人提供垫款和向发货人转账，海关办理延长进口许可证，海上货物保险契约的生效等都有密切关系。因此，提单的签发日期必须依据接受货物记录和已装船的大副收据来签发。

在我国的出口业务中，往往在信用证即将到期或不能按期装船时，采用倒签提单。有人认为倒签提单是解决迟期装船的有效方式，用起来特别简便，好像是一种正常签发提单的方式。但是，根据国际贸易惯例和有关国家的法律实践，错填提单日期是一种欺骗行为，是违法的。

（4）预借提单（Advanced B/L）又称无货提单。是指因信用证规定装运日期和议付日期已到，货物因故未能及时装船，但已被承运人接管，或已经开装而未装毕，托运人出具保函，要求承运人签发已装船提单。预借提单与倒签提单同属一种性质，为了避免造成损失，尽量不用或少用这两种提单。

（5）电子提单（Electronic B/L）。是通过EDI技术将纸面提单的全部内容与条款以电子数据交换系统进行传送的有关海上货物运输合同证明的电子数据。电子提单不是书面单证，而是显示在计算机屏幕上的一系列结构化了的电子数据。有关各方，包括卖方、发货人或托运人、银行、商品检验检疫机构、保险公司、港口、买方和收货人，都以承运人为中心，通过专有计算机密码完成在货物运输过程中的货物交付和所有权的转让。采取电子收货人提货，不需要出示任何书面文件，只要出示身份证明，由船舶代理验明即可。

（6）货运代理提单（House B/L）。这种提单是货运代理人签发的提单，它只是运输代理人收到托运货物的收据，而不是可以转让的物权凭证，因此，银行一般不接受这种提单，除非信用证另有授权，银行将只接受运输代理人出具的表面上载有下列以下两项注明之一的运输单据：① 作为承运人或多式运输经营人的运输行的名称并由其签署；② 承运人或多式运输经营人的运输行的名称，并由作为承运人或多式运输经营人的运输行的具名代理人的运输行签署。