海运提单的分类

六、海运提单的分类

海运提单可从不同的角度进行分类，主要有以下类别：

（一）已装船提单与备运提单

按照货物装船情况区分， 提单可分为已装船提单和备运提单。

1. 已装船提单（On board B/L 或Shipped B/L）

已装船提单是指承运人在货物已经装上指定船舶后所签发的提单。已装船提单必须以文字表明货物已装上或已装运于某具名船只，提单签发日期即为装船日期。出口业务大都要求提供已装船提单。这是因为，凡已装上船的货物，既不会在装运港再卸下，也不会改装其他船只，这样对收货人来说，有按时收货的保证。

2. 备运提单（Received for Shipment B/L）

备运提单又称收讫待运提单，是指承运人已收到托运货物等待装运期间所签发的提单。在签发备运提单的情况下，发货人可在货物装船后凭以调换已装船提单；也可经承运人或其代理人在备运提单上批注货物已装上某具名船舶及装船日期，并签署后使之成为已装船提单。

按国际贸易惯例，除非另有约定，卖方有义务向买方提交已装船提单（吴百福2003，p102）。已装船提单和备运提单的比较如表3.1所示。

表3.1　已装船提单和备运提单比较

（二）清洁提单与不清洁提单

按照提单对货物外表状况的描述区分，提单可分为清洁提单与不清洁提单。

1. 清洁提单（Clean B/L）

清洁提单是指货物在装船时表面状况良好，承运人在提单上不带有明确宣称货物受损及/或包装有缺陷状况的不良批注的提单。

国际航运公会于1951年提出，允许清洁提单上有下列三种内容的批注。一是批注并未明确地表示货物或包装不能令人满意，例如，只在提单上批注“旧包装”、“旧麻袋”等等；二是强调承运人对于货物或包装性质所引起的风险不付责任，如批注“对货物生绣免责”、“对货物或包装破碎免责”等等；三是否认承运人知悉货物的内容、重量、容积、质量或技术规格。这三项内容，已被大多数国家或组织所接受。清洁提单是收货人收到完好货物的必要条件，也是提单转让的基本条件。

2. 不清洁提单（Unclean B/L）

不清洁提单是指承运人在签发的提单上带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的不良批注的提单。例如提单上有“被雨淋湿”、“三箱破损”、“四件沾污”等或类似批注。

按国际贸易惯例，除非另有约定，卖方有义务提交清洁提单。清洁提单也是提单转让时必须具备的基本条件之一。清洁提单和不清洁提单的比较如表3.2所示。

表3.2　清洁提单和不清洁提单比较

（三）记名提单、不记名提单和指示提单

按照提单的抬头区分，提单可分为记名提单、不记名提单和指示提单。

1. 记名提单（Straight B/L）

记名提单又称“收货人抬头提单”，是指提单的收货人（Consignee）栏内填写特定收货人名称的提单。记名提单只能由该特定收货人用以提货，而不能由托运人通过背书的方式转让给第三者。由于记名提单不能流通，所以，在国际贸易中只有在特定情况下使用。

2. 不记名提单（Bearer B/L）

不记名提单又称“来人抬头提单”，是指提单的收货人栏内填写“提单持有人”（To bearer）的提单。不记名提单无需背书、单纯交付即可转让。在国际贸易中，不记名提单极少使用。

3. 指示提单（Order B/L）

指示提单是指提单上的收货人栏内填写“凭指定”（To order）或“凭某某人指定”（To the order of...）字样的提单。“凭指定”和“凭托运人指定”的含义相同，在托运人背书转让前，物权仍属托运人。这种提单经过背书（Endorsement）后可以转让，故其在国际贸易中使用最广。背书的方式又有“空白背书”和“记名背书”之分。前者指背书人在提单背面签名，而不注明被背书人名称；后者是指背书人除在提单背面签名外，还列名被背书人名称。记名背书的提单受让人（被背书人）如需再转让，必须再加背书。在国际贸易业务中，使用最多的是“凭指定”并经空白背书的提单，习惯上称其为“空白抬头、空白背书”提单（吴百福2003，p 102）。

Q＆A 3.1 不记名提单vs.空白抬头、空白背书提单

Q：不记名提单的货物权利人是任何持单人吗？

A：是的，谁持有提单，谁就可以提货。

Q：空白抬头、空白背书提单的货物权利人是谁呢？

A：谁持有提单，谁就可以把被背书人写成自己的名字。也就是说，也是谁持有提单，谁就可以提货。

Q：那不记名提单与空白抬头、空白背书提单之间又有什么区别呢？

A：在转让方式上，不记名提单单纯通过交付就可以转让，空白抬头、空白背书提单须通过背书才可以转让；在追索凭证上，不记名提单不能作为追索凭证，空白抬头、空白背书提单可以作为追索凭证。

记名提单、不记名提单和指示提单的比较如表3.3所示。

表3.3　记名提单、不记名提单和指示提单比较

（四）直达提单、转船提单和联运提单

按照船舶的营运方式区分，提单可分为直达提单、转船提单和联运提单。

1. 直达提单（Direct B/L）

直达提单也称直航提单，是指货物从装运港装船后中途不经换船而直接驶达目的港卸货的提单。直达提单内仅列有装运港和目的港港名，无“中途转船”或“在某港转船”等批注。

2. 转船提单（Transhipment B/L）

转船提单是指在装运港装货的轮船，不直接驶往目的港，而需在中途港换转另外船舶的提单。转船提单有的注明“在××港转船”（with transshipment at ××）字样，也有的仅注明“须经转船”（with transshipment）即可。

3. 联运提单（Through B/L）

联运提单是指由承运人或其代理人在货物起运地签发的运往最终目的地并收取全程费用的提单。这种提单用于海陆联运、海河联运或海空联运。它如同转船提单一样，货物在中途转换运输工具，由第一程承运人或其代理人向下一程承运人办理。联运提单经第一程承运人签发后，后续承运人取出按照此提单履行义务而不再另外签发提单。

（五）全式提单与略式提单

按照提单内容的繁简区分，提单可分为全式提单和略式提单。

1. 全式提单（Long Form B/L）

全式提单也称繁式提单，是一种提单背面列有承运人和托运人权利、义务等详细条款的提单。

2. 略式提单（Short Form B/L）

略式提单也称简式提单，是指仅载明全式提单正面的必要项目，如船名、货名、标志、件数、重量、装卸港、托运人名称和签单日期等，而略去背面条款的提单。

（六）预借提单与倒签提单

按照提单的签发日期区分，提单可分为预借提单和倒签提单。

1. 预借提单（Advanced B/L）

货未装船，承运人预先签发的已装船提单。当采用信用证结汇时，信用证规定的装船日期已到期或接近到期，而卖方因故未能及时备妥货物装船或因船期延误影响货物装船，在这种情况下卖方要求承运人先行签发装船提单，以便结汇。这种提单会给承运人带来风险，收货人可以向法庭控告承运人的欺诈行为，因此，承运人应避免签发这种提单。

2. 倒签提单（Anti-dated B/L）

货已装船后签发的提单，但填写的装船日期早于实际装船日期。在实际业务中，有时由于种种原因，不能在信用证规定的装船期内装运，又来不及修改信用证，如仍按实际装船日期签署提单，势必影响结汇；为符合信用证规定，承运人应托运人的要求，采用倒签的做法。这种提单与预借提单的签发均属不合法行为，承运人需承担由此产生的风险。

（七）其他类型的提单

1. 过期提单（Stale B/L）

根据UCP600，提单必须在签发期后21天以内，但不得超过信用证的有效期送交银行议付。过期提单就是货物装船日21天以后提交给银行的提单，或者船到目的港后收货人才收到的提单。过期提单使得收货人不能及时凭单提货，将造成码头费用、仓租等损失，而且要承担货物遭受火灾、丢失、雨淋等风险。故而信用证业务中，银行不接受过期提单。

2. 甲板货提单（On deck B/L）

又称舱面提单，是指承运人签发的表明货物装载于船舶甲板上的提单。有些货物如危险品或动物等，只能装在甲板上；有些货物因体积过大或舱位不够而装在甲板上。承运人在签发提单时加批“货装甲板”字样。货物装在甲板上受损失的风险较大，进口人一般不愿意接受货物装在甲板上的提单。依照《跟单信用证统一惯例》的规定，除非信用证另有规定，银行一般不接收甲板提单。

3. 运输行提单（Forwarder’s B/L）

由运输行签发的提单就是运输行提单。运输行以“运输行”身份签发的提单，只是装运货物的收据，不是货物所有权凭证。运输行以“承运人”或“多式联运经营人”（MTO）的身份签发的提单，是货物所有权凭证。

4. 联合运输提单（Combined Transport B/L，CT B/L）

联合运输提单是联合运输单据（Combined Transport Document，CTD）的一种特例。联合运输单据，又称多式联运单据，是货物使用多种运输方式，由多式联运经营人签发的证明多式联运合同以及证明多式联运经营人接管货物并按合同交付货物的单据。如果多种运输方式包括了海运，则联合运输单据就是联合运输提单 。

Q＆A 3.2　联合运输提单（CT B/L）与联运提单（Through B/L）的异同

Q：联合运输提单和联运提单有什么区别？

A：首先，运输方式的组成存在不同：联合运输提单是由海运与其他运输方式组成；而联运提单是由海运与其他运输方式组成，但是第一程必须是海运；

其次，提单签发人不同：联合运输提单是多式联运经营人；而联运提单是船公司或其代理人；

最后，提单签发人的责任也不同：联合运输提单签发人对所有各个运程负责；而联运提单签发人只对第一运程负责，在后续运程中，提单签发人只是托运人的代理。

如上述运输方式的组成变成任意多种方式的组成，则联合运输提单就推广成为多式联运单据。