调查研究方案设计

（一）调查方法的选择

外包研究的关键挑战之一是取得恰当的数据资料，由于国内目前还没有关于企业服务外包的公开数据库，也无法通过档案资源来取得与服务外包有关的数据，因此，本书通过实地调查以获得所需要的研究信息。通常研究者可以考虑采用案例研究、深度访谈、大样本调查等三种主要的调查研究方法来分析服务外包，而本书第三章的国内外研究文献的回顾分析表明，现有外包研究倾向于依赖相对短期的调查和案例研究。虽然案例研究能够很好地服务于研究者以取得对现象的感受，但是案例研究大多基于个案分析，其结果不具有一般性。而深度访谈研究可以取得其他研究方法无法实现的深入理解，并且可能对构建与外包有关的问题有益。理论上，最恰当的调查方法是大样本的实地访谈，因为深层访谈可以建立研究者和应答者之间的信任并取得丰富的信息资源，但是，由于企业同意参与诸如外包之类的敏感性问题，常常存在损害结果效度的选择性偏差问题，其一般化的能力受到限制。相比而言，大样本调查法可以对要调查的特定主题定制问题，尽管应答率低，但是被认为是一个可行的方法，精心设计和有效控制的问卷调查可以在较短时间内很经济地搜集相对大量的样本信息。表7－2显示了此次调查实施的主要阶段。

表7－2 调查实施的主要阶段

（二）调查问卷的形成

本节根据提出的研究假设设计调查问卷，目的是为了了解服务外包风险成因及其治理机制，从而对于降低服务外包的风险起到指导作用。在理论文献阅读和前期实地访谈调查的基础上，本节借鉴了国内外关于服务外包风险治理机制的研究量表和调查问卷，并在此基础上结合我国企业服务外包的实际情况进行了针对性调整以形成初步调查问卷。为了检验设计问卷在操作上的可行性，我们请从事相关领域研究的专家就问卷的内容和结构提出修改意见，并且对问卷的措辞和结构进行了调整，经过讨论和修改之后形成了本书研究的初始调查问卷，并用于前测。在测试问卷填写的过程中，被试者提出了建设性的修改意见，通过三轮的测试和修改，形成了正式调查问卷。

（三）调查范围的确定

当前的研究大多围绕某一特定产业或业务领域（诸如IT外包、研发外包）而展开调查，这种单一领域样本选择策略的研究资料来源以及研究结论更加特定化，但是，单一领域局限可能会影响研究结论的概化和推断能力。为了提高研究的外部效度，研究中将样本选取范围扩展到IT业务、人力资源管理、金融、保险、咨询服务等领域。

为了保证所选择的样本具有一定的代表性，依据我国服务外包产业的区域布局特征明确了样本选择的区域范围。目前，我国服务外包集中于21个基地城市，研究中将样本选择锁定在国家首批外包基地城市的北京、西安、大连以及环渤海湾地区的青岛、济南、天津、秦皇岛。此外，本次调查对象尽可能涵盖大中小不同规模的服务外包企业，而且选取了成立时间比较长、经营比较稳定、长期承接服务外包业务的企业为研究对象。最终，本研究确定了来自于河北、北京、西安、山东、天津等省市范围的320家服务外包企业。