加强企业领导班子和人才队伍建设

财达证券有限责任公司党委课题组

新形势下加强领导班子和人才队伍建设显得尤为紧迫而重要，应对改革挑战、经受变革考验，最重要的是发挥各级领导班子的坚强堡垒作用和各类人才的引领带动作用；构筑发展优势、赢得未来竞争，最迫切的是打造一支高素质的经营管理人才队伍和创新创业人才队伍；完成既定目标、实现既定任务，强化国有企业核心竞争力，最根本的要靠各级领导班子和人才队伍来推动。

资本市场的快速发展，使证券行业对高素质、创新型、专业化人才的需求更为迫切。自我国资本市场建立以来，在党中央的正确领导下，证券行业各类人才同心同德，团结奋进，我国资本市场改革发展取得了重大成就。与市场发展同步，证券行业坚持把人才工作摆在突出位置，行业人才队伍建设取得了显著成效。

人才素质结构不断优化。行业从业人员中，具有全日制本科及以上学历人员占比达到70%左右；具有财经金融、法律、会计、信息技术专业背景人员占比达到65%左右；行业内具有多岗位工作经历、多专业学历背景的人员比例逐年提升，重点专业领域和关键岗位高学历高素质人才逐年增多。人才制度创新步伐加快。强化市场对人才资源的优化配置功能，行业内普遍采取公开招聘、中介推荐等市场化引才模式，逐步建立起体现现代人才管理理念的岗位聘任制度和收入分配制度。人才发展环境日益改善。行业对人才队伍建设发展的重视程度不断提高，投入力度显著加大；行业内培养人才、吸引人才、开发人才、用好人才的良好氛围日益浓厚，逐步形成了一流人才、一流业绩、一流待遇的市场导向。展望今后一段时期，资本市场在促进国民经济平稳较快发展方面必将发挥更加重要的作用。

作为河北省唯一一家法人券商，财达证券在领导班子和人才队伍建设上与时俱进。2015年，财达证券修订了《中层管理人员管理办法》，完善选人用人体制，进一步明确中层管理人员选拔、任用、考核、监督管理制度，强化民主推荐程序；制定了《中层管理人员选拔任用程序实施细则》，对中层干部内部调整和考核述职进行了重新修订，进一步规范完善中层干部定期轮岗、考核评价等机制；制定了《后备中层管理人员培养管理办法》，加强后备干部管理。

今后一个时期，公司将立足发展全局，全面提升领导班子引领转型发展的能力。通过提升学习能力、统筹能力、变革能力、执行能力，不断增强各级领导班子和人才队伍的综合素质、创新本领和发展能力；创新机制，切实激发加强领导班子和人才队伍建设的内生动力。加快构建保障科学发展的领导体制、竞争性选任机制、考核评价机制、激励约束机制，为推动企业战略转型提供重要保证；突出“三个优先”，以更大的力度推进人才队伍建设。坚持优先开发人才资源、优先调整人才结构、优先保证人才投入，更加凸显人才作为第一资源的地位和作用；强化战略协同，切实加强对领导班子和人才队伍建设的组织领导。进一步明确责任、创新实践、强化督查，实现与企业改革发展同频共振，确保各项措施落到实处。

牢固树立人才资源是第一资源、人才竞争力是核心竞争力的理念，破除各种束缚人才成长和发挥作用的观念，用战略思维、开放视野、发展观念来谋划领导班子和人才队伍建设工作，准确把握应对体制变革、转变发展方式等新形势新任务所提出的新要求，不断提高识才、揽才、用才水平，努力使领导班子建设和人才工作始终体现时代性、把握规律性、富于创造性；统筹推进领导班子建设和各类人才队伍建设，既突出以高层次经营管理人才为重点的领导班子建设，又为各类人才成长创造良好条件，鼓励和支持优秀人才向一线岗位、关键岗位流动，在用人导向和工资分配等方面予以倾斜；为适应新形势、新任务对证券行业人才工作提出的更高要求，统筹抓好三支人才队伍建设。建设一支具有全球战略眼光、市场开拓精神、管理创新能力和社会责任感的经营管理人才队伍；建设一支准确把握国际金融创新趋势、具有较高专业水平和创新研究能力的专业技术人才队伍；建设一支具有良好职业道德、业务素质和专业技能的实用技能人才队伍。进一步巩固党委统一领导、组织人事部门牵头抓总，有关部门各司其职、密切配合的工作格局，加强对基层单位的指导和督促检查，努力形成一级抓一级、一级带一级、上下联动、整体推进的工作局面，努力开创人才辈出、人尽其才的新局面。

一、2015年财达证券公司工作简要回顾

2015年以来，公司以深入开展“三严三实”专题教育和抓好巡视整改工作为契机，紧密结合国内证券行业竞争日益激烈的大环境，密切联系自身实际，以全力推动改制上市为目标，继续深化各项改革，加强业务创新，严控经营风险，大力推动公司转型升级再上新台阶。

公司在紧抓传统业务转型升级的基础上，积极加大创新业务开拓力度，努力开创经纪业务与创新业务相互支撑、协同发展的新局面。截至2015年第三季度，公司实现营业收入31亿、利润总额20亿，截至10月底，公司资产总额369亿元，净资本62亿元。

围绕年度目标任务，结合行业创新发展实际，公司不断创新工作思路，重点抓了以下几方面工作：

（一）完善管理机制，夯实发展基础，保障公司科学发展

一是顺利启动改制上市工作，目前三家中介机构均已进场并展开全面尽职调查和财务审计工作，为公司实现最终上市奠定了坚实基础；二是分支机构管理不断加强，督促分公司完善各项制度和考核方案，完成两家新营业部的设立工作并顺利开业，建立了分支机构负责人绩效考核约谈制度，加强过程管控；三是资金管理进一步加强，在保证资金安全和业务有效运转的前提下，积极运用各种融资工具增强资金保障能力，共发行受益凭证13期，融入资金余额31亿元，同时启动了公司债、短期融资券等项目；四是人才队伍建设进一步加强，完善了行政管理与专业序列的双通道制度，同时，积极加大人才培训、培养力度，多次举办各类专项业务培训，并通过网上学习平台——财达学院，制定了系统的学习培训计划，不断提高全员的职业素养和专业技能；五是积极筹划“十三五规划”，公司对“十二五”期间的工作进行了全面总结，查找存在的问题和不足，并在深入分析证券行业发展趋势基础上，结合公司发展实际，确定了公司在“十三五”期间的发展战略定位、经营目标、重点任务和保证措施，编制完成了《财达证券有限责任公司“十三五”规划》。

（二）深化转型升级，积极开拓创新，保障公司持续发展

作为河北省唯一的法人券商，公司始终坚持在全面振兴经纪业务的同时，积极完善业务功能，不断深化创新转型，全力打造河北资本中介平台，激活省内资本市场活力，努力服务实体经济发展。以下是2015年前三季度各项业务的收益情况：

1.经纪业务：实现交易量3万亿元，代理买卖业务净收入21亿元，销售各类金融产品68只，销售金额70亿元。

2.信用交易业务：融资融券业务融资余额54亿元，实现利息收入4亿元，增加净佣金收入3亿元；股票质押业务融资余额12亿元，实现利息收入0.7亿元；转融通业务余额2亿元；公司“融e达”小额股票质押网上业务顺利上线，在方便投资者的同时，更为股票质押业务的推广提供了便利。

3.投资银行业务：公司首单主板保荐项目仟源医药非公开发行股票项目正式通过了中国证监会发审委审核，实现了公司在传统保荐业务领域零的突破；新三板业务继续保持良好势头，2015年新增挂牌项目21家，目前在审新三板项目18家，同时在已挂牌新三板项目再融资方面实现融资总额42亿元；另外公司引入做市商以来，已实现项目上线25家，实现收益0.4亿元，浮盈0.2亿元。

4.资产管理业务：公司设计开发并成功发行6只集合计划产品，发行规模7亿元，运行相对平稳，投资管理能力不断提升，特别是5月底成功发行了首只员工持股计划产品“财达欣龙1号”，迈出了产品创新的重要一步。公司资产管理业务累计管理产品54支，累计管理规模265亿元，存续规模116亿元，实现收入0.4亿元，净利润0.2亿元。

5.投资业务：受市场行情影响，公司证券投资业务实现收益0.3亿元，收益率13%；创新投资业务实现收入0.4亿元，收益率32%，同时股指期货、可交换债、量化投资等创新投资工具逐步投入应用；固定收益部立足内部转型，积极捕捉波段交易机会，实现投资收益5亿元，投资收益率达19%，同时不断拓展投资顾问业务，发行了季季稳利、稳达利系列、天弘系列等产品，运作稳定，收益良好。

（三）完善制度，健全机制，全面推进风险管理工作

公司自成立以来，始终坚持规范、稳健经营，面对当前证券行业创新发展的新形势，以及自身处于转型升级、改制上市关键时期的实际情况，公司不断完善全面风险管理制度，积极建设全面风险管理信息系统，合规风控管理进一步深化。一是在公司内牢固树立全面合规意识，特别是一线业务部门进一步强化合规风控职责，严把风险关口。二是高度重视并持续加强各项业务及重点领域和环节的合规管理工作，加强过程的合规监督、检查和问责，针对检查出的问题，进一步明确规范要求，提高业务操作合规性，维护和保障投资者权益。三是认真开展定期合规检查，全面检视公司各业务及分支机构合规管理工作开展情况，提高规范水平。四是严格按照公司相关风控评价认定标准组织内部开展合规评价，根据公司评价情况，披露发现的相关问题，并及时采取相关措施。五是切实加强新业务合规建制与合规检查，将新业务的合规管理执行情况作为合规检查重点内容，发现问题及时反馈业务部门，提出改进意见。

二、回顾2015年的工作，公司还存在以下问题

目前，我国经济正处于“三期叠加”的特定阶段，经济发展步入新常态，证券行业正处在改革开放、创新发展的关键时期，各项新业务层出不穷，市场竞争也十分激烈。另外，下半年以来，国内资本市场出现严重动荡，股市由年初的牛市走向急转而下，证券行业普遍受挫。面对严峻的市场形势，为促进证券市场稳定健康发展，国家陆续出台利好政策，既加快了资本市场规范和优化的步伐，又推动了相关业务、监管模式的创新。未来证券行业的创新将涉及证券市场的深层次改革和基础性的制度建设等问题，影响深远，而证券公司也将面临前所未有的机遇、挑战和激烈的竞争。

面对更加开放的竞争格局，更加激烈而复杂的行业竞争环境，公司经过几年的努力已经形成传统经纪业务与各项创新业务协同发展的新局面，但与全国性先进券商相比，仍存在一些问题、不足和差距：一是创新业务发展还不够全面，需进一步加快步伐，优化收入结构，增强盈利能力；二是资本实力仍显不足，需加快推进上市步伐，进一步提升资本规模，增强竞争能力；三是人才队伍建设仍需加大力度，进一步提升员工队伍整体素质和能力，增强发展实力；四是薪酬机制与行业存在较大差距，不利于公司发展，迫切需要建立机制灵活、与市场相适应的薪酬激励制度。

三、针对存在的问题，公司下一步的工作思路及措施

根据目前市场发展形势，结合公司自身发展实际，公司预计全年将超额完成经营目标任务。“十三五”期间，公司将致力于实现“一流投资银行，卓越金融服务”的发展愿景，根据行业发展环境变化、行业发展趋势和公司自身发展需要，将继续坚持创新转型发展战略，努力发挥融资、投资、交易、托管和支付等投资银行功能，构建现代投资银行较为健全的业务体系，完善现代投资银行的商业模式，提升研究、投资、融资、产品研发、资产管理、风险管理、客户服务等核心业务能力，不断提高服务实体经济投融资需要和满足居民财富管理需求的能力。通过五年时间的努力，把公司发展成为功能完善、内控严密、运营安全、效益显著的具有显著区域优势的一流证券公司，尽早实现公开上市。

（一）推进改制上市，增强资本实力

目前三家中介机构均已进场并展开全面尽职调查和财务审计工作，下一步将按照上市工作计划，积极加强与中介机构的沟通联系，及时研究解决遇到的问题，认真配合，全力推动，确保改制上市顺利进行。

（二）扩充融资渠道，增强资金保障

公司将按照制定好的三年资本金补充规划，积极拓宽融资渠道，结合业务发展的需求，进一步加强同各金融机构的沟通联系，继续做好受益凭证发行，加快运作短融、公司债等项目，实现多渠道融资、滚动发行，为公司各项业务快速稳定发展提供资金保障。

（三）深化转型创新，提高竞争实力

积极对标先进券商，不断加快创新业务发展步伐，形成转型升级与业务创新相互推动、相互促进的良性发展机制。继续深化经纪业务转型；不断丰富产品体系，不断提升资产管理运作的投资质量和盈利能力，积极申请公募资格，打造“大资管”业务体系；加大投行业务创新力度，加强市场开拓和项目储备，扩大新三板做市商业务规模，加快设立直投公司，打造“现代投资银行”。

（四）注重合规风控，保障持续稳健发展

公司将高标准、严要求，全面加强公司的合规风控管理，把合规管理融入各业务条线，在全面落实各项合规风控安排的基础上，加紧建设全面风险管理信息系统，通过加强信息系统整合、业务风控系统整合、财务流动性风险监控指标整合，不断完善风险监控流程，及时捕捉问题，迅速有效应对。

（五）夯实基础管理，提高经营管理效率

完善管理机制，加强制度建设，优化组织架构，全面推动公司员工职级序列改革工作，形成能上能下、全员动态管理机制；抓好分支机构、业务条线管理与科学化考核评价机制建设，加强精准考核，充分调动全员的积极性；全面加强人才转型升级，形成创新人才成长机制，为公司发展注入活力。

（六）切实加强各级领导班子建设，建立优秀的管理团队

我们常说的一句话“火车跑得快全靠车头带”，作为企业来说，企业的各级领导班子就是“火车头”。作为公司各级领导和所有管理人员必须充分明确自己的职责，必须自动自发地承担起公司生存和发展的重担。有责任有义务带领公司的所有员工奋力拼搏，为实现公司的跨越式发展和二次创业尽到自己应有的职责，切实加强各级领导班子建设，建立优秀管理团队，把公司的指导思想变成每个员工的实际行动。

（课题组成员：陈军学　王春蕾）