华龙证券有限责任公司
【综述】 2008年，华龙证券有限责任公司认真学习贯彻《证券公司管理办法》、《证券公司监督管理条例》等法规，积极应对市场变化，采取审慎的经营策略，进一步加大市场营销和客户开发力度，着力巩固和提高经纪业务市场份额，强化投资银行业务项目开发与储备，压缩证券投资业务规模，经过公司全体员工的共同努力，克服了外部环境恶化所带来的经营压力，实现了公司的稳健发展。
一、总体经营情况良好
公司法人治理结构进一步健全，内部控制体系不断完善，组织管理架构日趋成熟，专业能力不断增强，资产负债结构不断改善，初步形成了具备自身特色的业务结构和业务开发模式，呈现出发展的勃勃生机。2008年总成交金额2 127.74亿元，新增开户数4万多户。根据中国证券业协会的统计，公司交易量全国市场排名由2007年的第69位提高至2008年的第63位，省内市场份额由上年的39%上升至42%。在甘肃证券期货业协会对省内全部证券营业部的业务综合考评中，公司有4家营业部进入年度综合考评排名前5名。年度利润总额前3名、证券交易额增长率前4名、利润总额增长率前4名均为公司营业部，其中东岗西路营业部成为省内唯一一家年创利超过3 000万元的营业部。在业内大部分营业机构利润大幅下降的情况下，公司有4家营业部仍然实现了利润的正增长，其中平凉营业部实现利润比上年增长13.64%，呈现出良好的发展潜力。投资银行业务在项目及融资额锐减、40%的保荐机构IPO项目发行颗粒无收的情况下，依然完成了启明信息IPO、冠农股份定向增发两个保荐发行项目，实现收入2 972万元，在全国同行业市场排名列23位。截至年底，公司净资产10亿元，较2007年末增长5 000多万元；资产负债率为17.67%，各项风险控制指标持续符合中国证监会的监管要求，保持了良好的发展态势。
二、基础管理进一步加强
2008年，根据中国证监会《关于证券公司全面落实基础性制度、进一步规范经营行为的通知》的要求，公司进一步加强和完善了合规经营制度建设及各分支机构、各业务部门的授权管理。重新修订了《营业部薪酬管理办法》，降低固定薪酬比例，提高与业绩挂钩的变动薪酬比例；制定了合规管理制度，针对各业务流程，明确了合规审查的具体工作环节和基本要求；建立了公司后备干部选拔、培养及使用制度，选拔51名业务骨干进入公司后备干部人才库；建立了定期集中学习制度，重点开展证券法律、行政法规、业务规则的学习，使公司的基础管理制度体系更加完善。
三、营业网点布局更趋合理
2008年，在甘肃证监局的帮助下，经过严格审批，公司对省内营业网点布局进行了调整。完成了张掖营业部、酒泉新城服务部、金昌服务部和陇南服务部的异地迁址以及平凉、深圳和兰州陇西路营业部的同城迁址工作。公司的营业网点布局更趋合理，在甘肃省内形成了完善的业务网络，初步实现了业务网络覆盖甘肃全省的战略规划。
四、研究咨询服务能力大幅提升
通过充实研究人员力量，拓宽研究领域，扩充产品线，公司研究咨询能力有了较大幅度的提升。在《每日投资早报》的基础上推出了《每日投资内参》、《投资周刊》和《每日金融工程》等研究刊物；建成了“华龙资讯信息平台”；充分利用现有研究咨询力量，派出分析人员举办投资者现场咨询、交流活动，加强与投资者的交流，得到了广大投资者的普遍认可和好评，使公司的客户服务向更深层次发展。
五、信息系统运行效率及安全水平进一步提高
进一步加大投入，对交易主机、UPS等系统设备实施了扩容改造，性能较原来大大提高，有效防止了可能由交易主机故障引起的交易中断；每月进行灾备演练，灾备切换时间从2007年的20分钟，提升到2008年的10分钟内；结合营业部搬迁，对营业部部分交易设施进行了升级改造，使公司交易效率及稳定性有了较大的提高，实现了公司的安全运营。
六、“维稳”和抗震救灾工作扎实有力
2008年以来，针对实现“平安奥运”的特殊维稳要求，公司严格按照上级有关部门的通知及有关会议精神，采取从组织上加强领导、从措施上强化预控、加强重点要害部门的安全管理等措施，严格按照相关制度要求周密细致开展“维稳”工作，得到了监管部门的肯定。
“5·12”汶川特大地震发生后，公司快速反应，在保证交易稳定、客户安全的同时，踊跃奉献爱心，支援抗震救灾。全体员工捐款41.71万元，与公司捐款合计200万元捐给甘肃文县灾区。公司76名共产党员响应上级号召，上缴了11.8万元的特殊党费。8月份，公司按照省政府国资委、省政府金融办的安排，向财政专户划拨专款2 000万元用于灾区对口支援，履行了国有企业应尽的社会责任。
（朱宗云）
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