基金法律制度与监督管理

第九章　基金法律制度与监督管理

同步强化练习题

一、单项选择题

1．《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（　　）实施。

A．1998年12月29日

B．1999年1月1日

C．1999年7月1日

D．1999年12月1日

2．下列选项中（　　）不属于《证券法》中“证券发行”一章的内容。

A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露

3．关于《证券法》中上市公司的收购一章的内容叙述错误的是（　　）。

A．收购的方式，收购完成后的事项

B．持有上市公司已发行股份达到10%书面报告和公告程序以及内容

C．要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限

D．要约收购方式收购人的义务，协议收购的规定

4．《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括（　　）。

A．投资者开立证券账户的规定

B．交易所的组织架构及从业人员的规定

C．设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则

5．《证券法》中对证券公司的规定内容不包括（　　）。

A．证券公司设立的程序、条件和组织形式

B．证券公司的业务种类，业务范围与注册资本的关系

C．证券公司设立申请的审核；重大事项的批准

D．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督

6．《证券法》中对证券服务机构的规定内容不包括（　　）。

A．从业中的禁止性行为

B．从业人员的规定

C．监管人员的职业操守

D．收取服务费用的标准

7．《证券法》中对证券监督管理机构的规定内容不包括（　　）。

A．监督管理机构履行职责可采取的措施

B．证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会组成人员的法律责任

C．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求

D．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定

8．下列选项中（　　）不是证券市场监管的原则。

A．依法监管原则

B．诚实勤奋原则

C．保护投资者利益原则

D．监督与自律相结合的原则

9．证券市场监管的手段不包括（　　）。

A．市场手段

B．法律手段

C．经济手段

D．行政手段

10．（　　）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

A．市场手段

B．法律手段

C．经济手段

D．行政手段

11．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　　）个交易日。

A．30B．25C．20D．15

12．我国《证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　）的情况属于重大事件。

A．15%B．20%C．25%D．30%

13．我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外，还应对其的处罚是（　　）。

A．处以三万元以上十万元以下的罚款

B．处以三万元以上三十万元以下的罚款

C．处以三十万元以上六十万元以下的罚款

D．处以五十万元以上八十万元以下的罚款

14．根据我国《证券法》规定，证券公司以下（　　）行为不需要经证券监管部门批准。

A．变更持有5%以下股权的股东

B．公司设立、收购或者撤销分支机构

C．在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．变更业务范围或者注册资本

15．证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（　　）管理。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．中国人民银行

16．除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以（　　）为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。

A．总资产

B．净资产

C．净资本

D．流动资本

17．（　　）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A．中国证券监督管理委员会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

18．考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着（　　）的使命。

A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业发展

19．基金监管的首要目标是（　　）。

A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

20．（　　）目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。

A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

21．（　　）原则要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A．公开

B．公平

C．平等

D．公正

22．（　　）原则是指市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A．公开

B．公平

C．平等

D．公正

23．我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以（　　）为核心、

各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《证券投资基金法》

B．《基金管理公司管理办法》

C．《基金运作管理办法》

D．《基金信息披露管理办法》

24．（　　）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

A．中国证券监督管理委员会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

25．（　　）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A．中国证券监督管理委员会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

26．中国证监会内部设有（　　），具体承担基金监管职责。

A．发行监管部

B．市场监管部

C．法律部

D．基金监管部

27．为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会还通过授权（　　）承担一定的一线监管职责。

A．基金评级机构

B．中国证券业协会

C．各地方证监局

D．证券登记结算公司

28．《证券投资基金运作管理办法》于（　　）年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A.2003B.2004C.2005D.2006

29．（　　）主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A．市场禁入监管

B．市场准入监管

C．日常持续监管

D．现场监管

30．（　　），中国证券业协会基金公会成立。

A．2000年8月

B．2001年8月

C．2002年8月

D．2003年8月

31．设立基金管理公司需经（　　）批准。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

32．2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循（　　）利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A．基金管理人

B．基金份额持有人C．基金托管人

D．监管机构

33.《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（　　）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A.2003B.2004C.2005D.2006

二、不定项选择题

1.证券市场监管的意义有：（　　）。

A.切实保障广大投资者利益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策重要依据，提高证券市场效率的需要

2.国际证监会将证券监管目标定位为（　　）。

A．保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险

D.降低非系统风险

3．我国对证券市场的监督管理遵循四个原则：（　　）。

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.公开、公平和公正原则

D.行政监管与自律相结合的原则

4.根据《证券法》的规定，中国证监会主要职责包括（　　）。

A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权

B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

C.对证券市场信息披露情况进行监督检查

D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

5.中国证券业协会以（　　）为自律管理的工作方针。

A.自律

B.服务

C.传导

D.依法

6．基金监管部主要通过（　　）两种方式实现基金监管。

A．市场禁入监管

B．市场准入监管

C．日常持续监管

D．现场监管

7．日常持续监管方式主要有（　　）两种。

A．现场检查

B．非现场检查

C．定期检查

D．不定期检查

8．中国证监会基金监管部的主要职能是（　　）。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究

B．草拟或制定基金行业的监管规则

C．对有关基金的行政许可项目进行审核

D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

9．中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：（　　）。

A．负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项

B．负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作

C．负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作

D．协助中国证监会基金监管部对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管

10．中国证券业协会证券投资基金业委员会的主要职责是（　　）。

A．调查、收集、反映业内意见和建议

B．研究、论证业内相关政策与方案

C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

11．基金监管从内容上主要涉及以下几个方面：（　　）。

A．对基金服务机构的监管

B．对基金运作的监管

C．对基金税收的监管

D．对基金高级管理人员的监管

12．监管体系由（　　）等组成。

A．监管目标

B．监管原则

C．监管对象

D．监管内容

13．我国基金监管的目标包括（　　）。

A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

14．基金监管的原则包括（　　）。

A．依法监管原则

B．“三公”原则

C．监管与自律并重原则

D．审慎监管原则

15．以下属于基金投资规范性文件的是（　　）。

A．《基金管理公司督察长管理规定》

B．《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》

C．《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》

D．《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》

16．中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以（　　）监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．形式

B．实质

C．审慎

D．有效

17．设立基金管理公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构、营业场所等方面符合（　　）规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金管理公司管理办法》

C．《基金运作管理办法》

D．《基金信息披露管理办法》

18．基金管理公司下列重大事项变更需经中国证监会批准：（　　）。

A．变更经营范围

B．变更股东、注册资本或者股东出资比例

C．变更名称、住所

D．修改章程

19．根据2006年5月中国证监会发布的《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》中对基金管理公司的股权处置所做的规范，以下说法错误的是（　　）。

A．股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B．法规规定基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司的股权

C．基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序时，法规要求基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应遵循相关要求

D．股东及其实际控制人可以以某种形式占用基金管理公司资产

20．在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（　　）。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C．公司是否明确经理层的职权

D．公司是否建立健全督察长制度

21．自律监管的核心内容是（　　）。

A．从业人员资格管理

B．开展基金业宣传活动

C．诚信建设

D．后续培训

22．证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取（　　）等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

A．电话提示

B．书面警告

C．约见谈话

D．公开谴责

23．（　　）是基金市场的主要服务提供商，因此也是基金监管的重点机构。

A．基金管理公司

B．基金托管银行

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

24．对基金管理公司的监管主要包括（　　）。

A．市场禁入监管

B．市场准入监管

C．日常持续监管

D．现场监管

25．基金管理公司的市场准入监管主要包括（　　）。

A．基金管理公司的设立审核

B．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批

C．基金管理公司重大事项变更审核

D．基金管理公司分支机构设立审核

26．基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（　　）。

A．健全性

B．有效性

C．相互制约性

D．成本效益

27．非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行，具体包括（　　）等。

A．审阅并分析基金管理公司年度报告

B．审阅会计师事务所出具的基金管理公司内部控制情况年度评价报告

C．审阅基金公司定期报送的公司监察稽核报告

D．审阅不定期报送的重大事件临时报告

28．对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（　　）等行政监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

29．以下关于股东会的职权范围和议事规则的说法正确的是（　　）。

A．股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作

B．股东可以间接要求公司董事、经理层及公司员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料

C．股东不得越过股东会、董事会直接任免公司的高级管理人员

D．股东不得违反章程干预公司员工选聘

30．基金管理公司除（　　）之外的所有员工不得在股东单位兼职。

A．董事

B．监事

C．总经理

D．督察长

31．基金托管人资格由（　　）核准。

A．中国人民银行

B．中国银监会

C．中国证监会

D．中国证券业协会

32．以下哪些银行不具备基金托管资格（　　）。

A．浦发银行

B．广东发展银行

C．光大银行

D．深圳发展银行

33．对商业银行履行基金托管职责的监督主要包括（　　）。

A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

C．在复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值时，是否科学评估基金采取的估值方法，是否及时与基金管理公司核对净值；在发现估值方法不能反映基金资产的公允价值时，是否采取必要的手段

D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

34．中国证监会对基金运作的监管主要包括（　　）等方面。

A．对基金募集申请的核准

B．基金销售活动的监管

C．基金信息披露的监管

D．基金投资与交易行为的监管

35．对基金募集申请材料进行齐备性审查是指对应报送的（　　）等必要文件是否齐备进行审查。

A．申请报告

B．基金合同草案

C．托管协议草案

D．招募说明书草案

36．拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括（　　）。

A．有明确、合法的投资方向

B．有明确的基金运作方式

C．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

D．基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容

37．以下哪些机构在资本充足率（或净资本、注册资本）、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格？（　　）。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构

38．从开放式基金实践的情况来看，目前具备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括（　　）。

A．基金评级机构

B．商业银行

C．基金管理公司

D．中国证券登记结算有限责任公司

39．基金募集申请核准的主要程序和内容包括（　　）。

A．对基金募集申请材料进行齐备性、合规性审查

B．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

C．作出核准或者不予核准的决定

D．办理基金备案

40．基金销售活动监管所关注的内容主要涉及以下方面：（　　）。

A．销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格

B．基金销售过程中是否遵循适用性原则

C．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

D．基金宣传推介材料是否充分揭示相关投资风险

41．现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（　　），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A．投资人利益优先原则

B．全面性原则

C．客观性原则

D．及时性原则

42．以下关于宣传推介材料使用语言的要求正确的是（　　）。

A．宣传推介材料使用的语言应准确清晰

B．不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

C．可以使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

D．不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述

43．以下说法正确的是（　　）。

A．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务

B．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

C．基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格

D．代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

44．对于宣传推介材料的监管，法规规定，销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送以下材料：（　　）。

A．宣传推介材料的形式和用途说明

B．宣传推介材料

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．托管银行出具的基金业绩复核函

45．宣传推介材料的报备监管。当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（　　）。

A．提示销售机构改正

B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务

46．对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（　　）。

A．警告

B．暂停或者取消基金从业资格

C．罚款

D．追究刑事责任

47．目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（　　）。

A．中国证监会

B．各地方监管局

C．证券交易所

D．中国证券业协会

48．基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的（　　），最终实

现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

A．真实

B．准确

C．完整

D．及时

49．基金存续期信息披露监管包括：基金合同生效后，监管机构对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管，重点在于（　　）。

A．相关文件披露的及时性

B．信息披露是否存在虚假记载

C．信息披露是否存在重大遗漏

D．信息披露是否存在重大遗漏

50．基金信息披露监管的主要内容有（　　）。

A．建立健全基金信息披露制度规范

B．基金募集信息披露监管

C．基金存续期信息披露监管

D．信息披露违规处罚

51．目前，证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控以下涉嫌违法违规的交易行为（　　）。

A．单只基金的异常交易

B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C．基金同股东等关联方账户间的异常交易

D．基金管理公司股东账户的异常交易

52．根据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》等有关方面的规定，以下投资范围的规定中正确的是（　　）。

A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票

B．债券基金应有60%以上的资产投资于债券

C．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

D．基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易

53．根据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》等有关方面的规定，以下基金投资比例的规定中错误的是（　　）。

A．如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容

B．开放式基金应当保持不低于基金资产净值10%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外

C．单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%

D．单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过5%

54．根据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》投资限制方面的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（　　）。

A．承销证券

B．向他人贷款或者提供担保

C．从事承担无限责任的投资

D．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

55．根据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》中货币市场基金投资的相关规定，货币市场基金的投资应当符合下列规定：（　　）。

A．投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天

B．投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%

C．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

D．不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券

56．基金监管目标是（　　）。

A．保护基金投资者的合法利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．防范和降低系统性风险

D．推动基金业的规范发展

57.我国基金业监管遵循以下几项原则：（　　）。

A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则

C．监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则

58.任何机构从事基金销售活动应遵循以下几个基本原则：（　　）。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益

B.遵守基金合同、基金代销协议的约定

C.公开、公平、公正，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范

D.以利润为目标

59.基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括（　　）。

A.公开出版资料

B.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料

C.海报、户外广告

D.电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料

三、判断题

1．证券市场监督和管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

2．国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国（地区）共同奉行的原则，基金行业要建立并遵守自律守则。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

3．监管部门应以试图消除风险作为基金监管的目标。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

4．基金监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任；既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要做到不徇情、不枉法。（　　）

A．正确

B．错误C．放弃

5．平等原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

6．基金监管的手段是一切基金监管活动的出发点。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

7．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

8．现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

9．非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

10．审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和增加系统性风险的恶果。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

11．日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

12．中国证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我管理，以利于证券市场的健康发展。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

13．2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作，并协助基金业委员会工作。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

14．基金行业自律管理的方式主要是通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

15．为实现对基金投资行为的监控，证券交易所建立了基金交易监控体系，重点监控正常交易行为，并监控基金买卖高风险股票的行为。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

16．基金管理公司股东可以利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

17．基金管理公司股东不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

18．公司股东应对公司和其他股东负有诚信义务，股东应直接持有股权，可以为其他机构和个人代持股权，但不得委托其他机构和个人代持公司股权。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

19．经理层人员不得越权干预基金投资、研究、交易等具体业务活动。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

20．督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，应当向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会证监局报告。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

21．证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

22．中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起3个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

23．中国证监会审查基金管理公司设立书面申请时，采取的审查方式不包括采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

24．基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在净资产、基金管理年限与管理规模、具有境外投资管理经验人员数量、公司治理与内部控制等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，并向中国证监会提交书面申请。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

25．基金管理公司可以设立分公司，或者中国证监会规定的其他形式的分支机构，如办事处，并得到中国证监会批准。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

26．基金管理公司作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务的业务资格，基金管理公司若从事该业务需另外批准。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

27．中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

28．对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

29．在资本市场发达的国家和地区，一般实行的是核准制，即在强调充分披露信息的前提下，对基金募集申请不做实质性审查。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

30．拟募集的基金可以与拟任基金管理人已管理的基金雷同。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

31．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

32．基金管理公司股东可以委托其他机构代持基金管理公司的股权。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

33．公司股东会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，在相关会议召开后报告监管部门。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

34．基金管理公司和一般企业法人的不同之处在于，基金管理公司管理基金资产是基于一种信托关系，公司通常可以控制数十倍于自身注册资本的基金资产，涉及基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等多方利益主体。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

35．中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

36．对于提交基金专家评审会的基金募集申请，评审专家重点就基金的投资管理、风险控制等方面进行评审，独立发表评审意见，供中国证监会参考。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

37．基金产品设计有较大创新的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

38．自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

39．基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金基本相同。另外，基金管理公司还需要根据市场情况、产品特性等在QDII基金的募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按有关规定到国家外汇局办理相关手续。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

40．现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

41．中国证监会对基金管理公司治理情况的监督检查是日常监管的重点。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

42．中国证监会每年应集中分析基金管理公司报送的公司年度报告，及时掌握和评价公司的财务状况、盈利能力、股权结构、内控制度和人员情况等综合信息。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

43．中国证监会可以查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，但不得对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

44．中国证监会对基金托管银行的监管可分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

45．商业银行取得基金托管资格后，其日常基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

46．未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

47．未取得基金从业资格的人员可以从事宣传推介基金活动。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

48．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议。未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

49．现行法规规定，基金销售机构应在宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免采用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引投资人的营销手段，以及有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

50．在基金持续销售期间，基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中作专项说明，并报送中国证监会。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

51．因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

52．封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

53．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

54．单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5%。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

55．基金财产不得买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

56．中国证监会各地方监管局根据中国证监会的授权，对辖区内基金管理公司管理的基金在存续期间的信息披露进行监管。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

57．基金存续期信息披露监管主要指：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核，对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管，基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

58.基金存续期信息披露监管对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构，处罚类别有责令改正、没收违法所得、罚款和承担赔偿责任等。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

59．中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

60.货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

61．货币市场基金不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合平均剩余期限的真实天数。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

62．基金财产可以买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

63．因发生巨额赎回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的，基金管理人应当在5个交易日内进行调整。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

64．督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向中国证监会及相关派出机构报告。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

65．基金经理离任时，公司不得对其进行离任审查。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

66．基金行业高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便牟取私利，未经规定程序不得离职。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

67．根据法规规定，督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

68．基金管理公司从事特定资产管理业务，应设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，但可以相互兼任。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

69．总的来说，市场化程度越高的国家（地区），其直接的人员监管手段使用得越多。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

70．货币市场基金不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券等金融工具。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

71．除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合外，严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

72.基金合同可以约定：①基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过3个月；②基金达到一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请；③对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制，但应当在招募说明书中载明以上约定。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

73.对获准在证券交易所上市交易的基金，基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。（　　）

A．正确

B．错误

C．放弃

参考答案

一、单项选择题

二、不定项选择题

三、判断题